第9章 保护贸易理论

1、,第9章 贸易保护理论,贸易保护的理论,决定贸易政策的因素,第一节 国内市场失灵的情况,Q,Q,P,P,SP=SS,DP=DS,8,10,10,8,图9.1 私人供求曲线等同于社会供求曲线,结论 如果市场是有效的，不存在市场失灵的情况, 那么私人供求曲线等同于社会供求曲线，政府政策会扭曲资源配置,0,0,一、无市场失灵,国内市场失灵的情况,图9.2 私人边际成本大于社会边际成本,私人边际生产成本SP大于社会的边际生产成本SS 反映了生产的正外部性(positive externality)，即外部经济 例：蜂蜜生产,0,二、生产存在正外部性的市场失灵,国内市场失灵的情况,私人边际生产成本 SP

2、小于社会的边际生产成本SS反映了生产的负外部性(negative externality), 即外部不经济 例：河流污染,0,三、生产存在负外部性的市场失灵,国内市场失灵的情况,图9.4 私人边际效益大于社会边际效益,需求的私人边际效用大于社会边际效用反映了需求的负外部性(negative externality) 例：驾驶汽车,o,四、需求存在负外部性的市场失灵,国内市场失灵的情况,图9.5 私人边际效益小于社会边际效益,需求的私人边际效用小于社会边际效用反映了需求的正外部性(positive externality), 例：修整私家花园,0,五、需求存在正外部性的市场失灵,第二节 针对性原

3、理,存在市场失灵情况，自由贸易是否是一国参与国际贸易的最佳政策,？,针对性原理,图9.6 正外部性的政策选择,0,一、存在正外部性时的生产补贴,小国生产蜂蜜： SP ：私人供给曲线 SS ：社会供给曲线 D：需求曲线 7：国际市场价格 政府补贴3元 无补贴时产量：6 有补贴时产量：8 消费：16 进口：10 8 b+c：补贴后正外部性,针对性原理,表9.1 生产补助的福利分析,C：补贴更正市场失灵后的福利增加,针对性原理,图9.6 正外部性的政策选择,0,二、存在正外部性时的关税,小国生产蜂蜜： SP ：私人供给曲线 SS ：社会供给曲线 D：需求曲线 7：国际市场价格 关税：3元 产量变化：

4、6 8 消费变化：16 14 进口：10 6 b+c：关税后正外部性,针对性原理,表9.2 导致相同国内价格水平的关税的福利分析,C：关税补贴生产者，更正市场失灵的福利增加 f：造成消费市场扭曲的福利减少,针对性原理,针对性原理(specificity rule) ： 如果有市场失灵的现象，我们必须找出导致市场失灵的原因，最佳的政策应该是直接针对导致市场失灵的原因并加以更正。 如果直接针对市场失灵的政策不存在，那么越接近于更正市场失灵的政策越好。,结 论 存在市场失灵时，自由贸易政策不再是一国的最佳选择； 但贸易政策往往是次优的政策，直接针对市场失灵的原因的政策，才是最优的选择。,第三节 贸易

5、保护的传统依据,一、主要流行于发展中国家的贸易保护理论,（一）、保护幼稚工业论,弗里德里希李斯特（1789-1846）：19世纪德国经济学家；资产阶级政治经济学历史学派的主要先驱者；保护贸易的倡导人。,学者简介：,代表作：政治经济学的国民体系，1841年,自学成材，曾任德国都平根大学教授。,热衷于政治活动，曾任国会议员和德国工商业协会顾问，但因主持成立德国工商业协会而遭到容克贵族迫害，1825年被迫携眷移居美国。在美国受到了汉密尔顿保护贸易思想的影响，更坚定了他在德国实行保护贸易的信念。, 1832年，他以美国驻德领事身份回德，继续推动德国实行保护贸易政策以抵制英国商品的竞争。,后因经营实业破

6、产，贫病交加，自杀身亡。,1、历史背景,19世纪初，德国还是一个政治上分裂、经济上落后的农业国。,在政治上：分裂关税同盟刚刚建立，政治统一尚未完成,1834年，各邦才建立起统一的关税同盟；,1848年，结束封建割据局面，完成政治上的统一。,在经济上：落后,其发展水平不仅远远落后于工业革命已经完成的英国，而且与早已进入工业革命阶段的法国、美国和荷兰等国也存在很大差距。,他虽在19世纪30年代开始工业革命，但到1848年是，还没有建立起自己的机器制造业。工业上仍以工场手工业和小手工业为主，工厂生产的比重很小。,在对外贸易上：落后,主要出口原料和食品；进口半制成品和制成品。,这种状况反映了其落后的经

7、济受到外来经济力量的巨大冲击，和对外的严重依赖。,为发展德国经济，国内围绕对外贸易政策的选择展开了激烈论战：,一派主张实行自由贸易：势力大，有理论支持；,一派主张实行保护关税制度：势力弱，无理论基础；以德国工商业协会为核心（1819年成立）,在这样的时代背景下，作为德国工商业协会顾问和保护贸易学派旗手的李斯特，从民族利益出发，以生产力理论为基础，以意大利、汉萨同盟、荷兰、英国、西班牙、葡萄牙、法国、美国等国经济兴衰史为佐证，猛烈抨击了古典学派的自由贸易学说，建立了一套以： 保护关税制度为核心； 幼稚工业为保护对象； 为经济落后国家服务的国际贸易学说保护幼稚工业论。,2、保护幼稚工业论的理论基础

8、生产力理论,“除了这种交换价值的科学外，还必须建立一门独立的生产力科学，以便全面地、正确地描述社会经济学的实质，而贸易政策主要应当把生产力理论，而不是如迄今的理论家们那样把交换价值作为自己的准绳。”,“财富的生产力比之财富本身不晓得要重要多少倍；它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富或的补偿。”,生产力与财富的关系： 生产力结果实的果树； 财富果树结出的果实。,他认为： 一个国家开展对外贸易，也应着眼于提高生产力，而不能着眼于财富存量的多少。,3、保护幼稚工业论的理论依据经济发展阶段论,“从经济方面看来，国家都必须经过如下个发展阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业

9、时期、农工业时期、农工商业时期。”在不同阶段，应是行不通的对外贸易政策。,1）、由原始未开化转入畜牧、农业时期西班牙、葡萄牙,对比较先进的国家实行自由贸易是大有好处的。,2）、农工商业时期英国,可以“在国外市场进行无所限制的竞争，使从事于农工商业的人们在精神上不致松懈，并且可以鼓励他们不断努力，保持既得的优势地位。”自由贸易,3）、农工业时期美国、德国,本国农业已取得较的成就且工业已有发展，但“由于存在着一个比他们更先进的工业国家的竞争力量，使他们在前进道路上受到了阻碍只有处在这样情况下的国家才有理由实行商业限制以便建立并保护他们自己的工业。”, “在自由竞争下一个无保护的国家要想成为一个新兴

10、的工业国已经没有可能。”,4、主要观点,观点一：进入农工业发展时期的国家，才有理由实行保护。,观点二：保护制度，并非保护一切产品，而只应保护幼稚工业。,粮食和原材料贸易无需保护自然保护,奢侈品为主的精制品无需保护，或轻微保护对国家经济发展无威胁,只有与国家工业有关的幼稚工业才须保护,条件,有前途,刚起步,有国外的有力竞争者,观点三：保护应有期限大约30年, 30年后成熟，取消保护；, 30年后仍未发展起来，也应取消保护。,观点四：保护的手段应主要是关税。,观点五：保护关税会损失价值，但会提高生产力。,“保护关税如果使价值有所牺牲的话，他却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余，由此国家不但在物质

11、财富的量上获得了无限增进，而且一旦发生战争，可以保有工业的独立地位。”,“价值的这种消耗只能看成是国家进行工业教育所付出的代价。”,观点六：保护贸易政策应通过国家干预经济来施行。,国家是国民生活中慈父般的有力引导者。,国家在必要时，应限制国民经济生活的一部分，如干预对外贸易，以促进国民经济的发展。,5、保护幼稚工业成功实施的条件：,第一、被保护的幼稚工业必须具有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势。,第二、保护只是短期的，为保护所付出的代价是短暂的、有限的。,6、保护幼稚工业论在实践中两个很难克服的困难：, 保护对象的选择问题。, 保护手段的选择问题。,7、保护幼稚工业模型分析,图9.7幼稚工

12、业保护,0,说明： ACCH、ACUS ：中美汽车供给 DW ：世界汽车需求 DCH：中国汽车需求 美国先入市，价格P1 中国保护价P2 最终世界价P3,8、关于保护幼稚工业问题的思考,幼稚工业是否应该得到政府的扶持? 如果幼稚工业需要政府的扶持，贸易保护政策是否是最佳的政策?,（二）、改善国际收支论,1、主要观点： 实行贸易保护可以减少进口，从而减少外汇支出，增加外汇储备。,2、必须考虑到的两个问题：,第一，别国的对策以及这种对策对本国出口的影响。 第二，有无更好的办法来改善国际收支。,注意！, 从宏观范围来说，出超只是表明一国的消费水平低于生产水平，只相当于一种储蓄。 出超越多并不表示一国

13、的福利水平越高。,（三）、改善贸易条件论,1、主要观点： 改善贸易条件论认为，用增加关税等贸易保护的手段限制进口减少需求可以降低进口商品的价格。由于贸易条件是出口商品的国际价格与进口商品国际价格的比率，进口商品的国际价格降低可以使贸易条件得到改善，即同样数量的出口商品可以换回更多的进口商品，从而使整个国家获利。 这种观点的最终目的是从中获利，而获利的手段是迫使别国降价，从别人的口袋里捞出一部分钱来充为己有，故被称为“向邻居乞讨”。,2、有效性问题 第一，通过保护来获利的做法能否成功？ 是否是大国，能影响国际价格。 能否引起别国的报复。 第二，从资源利用的角度看，这种做法是否有益？,（四）、增加

14、政府收入论,1、主要观点： 通过关税来增加政府收入。与其说是一种政策理论，不如说是一种利益行为。不管消费者和整个社会所付的代价如何，作为政府，征收的关税则是实实在在的收入，这也是政府要实行贸易保护的动力之一。, 对于非社会主义的发展中国家来说，政府既没有自己的企业，又由于本国工业生产能力有限，人民生活水平低而没有多少收入税可证，关税就成了政府收入的重要来源。,2、好处： 虽然最终还是消费者支付了一定的关税，但消费者对这种间接的支付感觉不灵敏，反对的声浪不大。 可以将一部分税赋转嫁到外国生产者或出口商身上。,3、条件： 必须是举足轻重的进口大国。有这种地位的发展中国家几乎没有。,（五）、民族自尊

15、论,为了增加民族自豪感，政府一方面从政治上把使用国货作为爱国主义来宣传，一方面企图通过贸易保护政策来减少外来冲击，发展本国工业。,二、发达国家的贸易保护理论,（一）、保护就业论,1、主要观点：,微观：某行业得到了保护，生产增加，工人就业也就增加。,宏观：增加出口，减少进口,增加有效需求,增加国民生产和就业,2、忽视的现实问题 如何做到限制进口的同时不伤害出口呢？ 首先，别国对这种做法不会毫无反应。 其次，即使别国不进行报复，长期的、大量的贸易顺差必然影响别国的经济发展和国际支付能力，别国经济实力的下降则反过来影响本国的出口商品的购买力，其结果也影响到实行贸易保护国家的出口。,3、结果： 往往增

16、加一个部门的就业，减少了另一个部门的就业，外加消费者的损害。常常是：此得彼失，得不偿失。,（二）、保护公平竞争论,以受害者者姿态出现来进行保护。保护的目的也似乎是保证国际上的公平贸易，以推动真正的自由贸易。,1、什么是不公平竞争？,A: 凡是由政府通过某些政策直接或间接地帮助企业在国外市场上竞争，并造成国外同类企业的伤害。 B: 近年来扩大到不对等开放市场。 用公平竞争作理由来保护贸易的主要是美国。,2、主要手段：,反补贴税、反倾销税或其他惩罚性关税；进口限额；贸易制裁等。,3、影响因素： A: 可能被国内厂商用来作为保护进口的借口，从而造成更不公平的竞争。 B: 容易遭到贸易伙伴国的反指控、

17、反报复。,（三）、社会公平论,1、主要内容： 所谓社会公平主要指的是社会各阶层或各种生产要素在收入上的相对平衡。 利用贸易保护来调节国内各阶层的收入水平，以减少社会矛盾和冲突。,2、应用案例、 发达国家对农产品的保护。通过限制进口、价格支持、出口补贴等各种保护手段将社会其他行业的一部分收入转移到农民和地主手中，以达到一定的社会公平。,（四）、国家安全论,1、主要观点： 自由贸易会增强本国对外国经济的依赖性。这种情况可能会危害到国家安全，一旦战争爆发或国家之间关系紧张，贸易停止，供应中断，过于依赖对外贸易的经济会出现危机，在战争中可能会不战自败。因此，主张限制进口，以保持经济的独立自主。,2、应

18、用范围： 重要商品包括粮食、石油等重要原、燃料。对某些不友好国家的出口也要控制，任何有可能加强敌方实力、威胁自身安全的商品都应严加控制。,3、应用案例： 17世纪英国重商主义主张限制使用外国海运服务和购买外国商船。 二战后西方国家针对社会主义阵营而设立的“输出管制统筹委员会”。 中国60、70年代的：“深挖洞、广积粮 ，备战备荒”战略。,第四节 贸易保护的新理论,20世纪70年代以后，世界贸易格局发生了新变化，贸易保护主义在理论与政策上也有了新发展，被称为“新贸易保护主义”。,从理论上说，新贸易保护主义是建立在“规模经济贸易学说”的基础上的。,贸易保护政策有了新的依据： 第一，怎样利用关税来分

19、享外国企业的垄断利润，提高国民福利； 第二，怎样通过贸易保护来帮助本国企业取得一定的市场份额，从而达到一定的生产规模，使企业成本下降，在国际竞争中获胜。,一、分享外国企业的垄断利润,1、主要观点： 垄断企业或寡头企业能够利用它们在市场上的地位将产品价格定在高于其边际成本的水平上，并获得超过平均水平的利润。这种利润是通过提高价格从消费者身上赚取的。在国际贸易中，是由进口国的消费者支付的。 新贸易保护主义的理论认为，政府应该通过关税保护措施来分享这些外国垄断或寡头企业的利润，弥补国民利益的的损失。,2、实践意义：,A: 在非完全竞争的市场上，进口国是有可能通过征收关税分享利润并提高国民福利水平的。

20、 B: 表面上看，进口国政府的关税收入来自外国企业的垄断利润，实际上这些税收的很大一部分是本国消费者支付的。 因此，除非政府能将关税收入的一部分用于补贴消费者，否则消费者会由于关税受到更大的伤害。,1、未征税：,企业按:MC=MR 决定,生产：M0,价格：P0,2、政府征收1元关税：t=1,企业按：MC+1=MR决定：,生产：M1 下降,价格：P1 上升,3、利益,进口国政府征税所得：b,本国消费者多付所失：a,由于进口国需求曲线不会是完全无弹性的垂直线，因此，价格的上升幅度会小于边际成本上升幅度。,即：P1-P0t,因此：ba 整个国家获益,结果：进口国政府可能如愿； 本国消费者雪上加霜；

21、垄断企业所付关税部分来自本国消费者。,二、“战略性”贸易保护政策,1、主要观点： 由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的存在，市场份额对各国企业变得更加重要。市场竞争变成一场少数几家企业之间的“博弈”，谁能占领市场，谁就能获得超额利润。 新贸易保护主义主张通过政府补贴来帮助本国企业在国际竞争中获胜，而企业获胜之后所得的利润会大大超过政府所支付的补贴。,2、案例： 美国波音公司与欧洲空中客车的“博弈”。,案例： 美国波音公司与欧洲空中客车的“博弈”。,假设：,两家都生产客座500乘客飞机，具有规模经济；,市场有限，都生产，都亏损，只能容纳一家。,1）、都无补贴，两家选择如图,说明：左边数字波

22、音 右边数字空客 正数盈利；负数亏损,谁先进入谁获利； 后者理性的选择是不生产。,结果：,空 客,生产,不生产,生产,不生产,波 音,2）、欧洲政府采取战略性贸易政策，补贴空客10万美元,空 客,生产,不生产,生产,不生产,波 音,结果：,无论波音是否先进入，空客都生产；波音的理性选择时退出市场。空客赚110万，政府补10万，净赚100万。,该理论实施中的问题,甲：两国都补贴10万美元,空 客,生产,不生产,生产,不生产,波 音,结果：,两家都生产，各获利5万；双方政府各补10万。 政府支出企业所得,乙：信息不准确,空 客,生产,不生产,生产,不生产,波 音,A：空客无补贴，退出；,B：欧洲政

23、府信息不准确，补贴10万美元：,结果：波音不会退出； 两企业各赚5万美元； 欧洲政府支出10万美元。,假设空客成本高于波音，两家都生产，波音赚5万，空客赔5万。,3、面临的挑战： 外国政府可能会采取同样措施。 信息的准确性问题。,4、战略性贸易政策评析,战略性贸易政策可能改变市场竞争的格局并使得国内企业获益； 战略性贸易政策是一种损人利己的政策(甚至可能是损人不利己的政策)，它可能在减少他国的福利基础上增加本国的福利； 如果其他国家也采用战略性贸易政策进行贸易报复，所有国家都会受损，世界整体福利会因此而下降； 战略性贸易政策会使本国福利增加的结论只是一种可能。在有些情形下，战略性贸易政策未必能

24、够增加本国福利。战略性贸易政策是否能够增加本国福利，依市场情况而定，但是要识别哪些情况下战略性贸易政策会增加福利，却是非常困难的。,三、国内市场失灵论,1、主要观点： 经济中有许多市场不能完全反映的利益和成本，即“外部性” 。如污染、失业、技术外溢等。在存在“外部性”时，市场是失灵的。在市场失灵的情况下，生产者剩余不能反映全部的收益。于是有经济学家提出，在国内市场失灵时，通过保护来扩大某产品的市场可能会产生边际社会收益。,2、实际操作中存在的两个问题： 第一，怎样确定这种社会利益从而选择好确有“正外部性”的行业进行保护？ 第二，采用什么手段进行保护？,第五节 贸易政策制定中的政治经济学,一、决

25、定贸易政策的基本框架,各种经济单位的利益 和政策偏好,政策制定者的 利益和政策偏好,利益集团的组织,政府结构和 政策制定机制,贸易政策的制定,贸易政策的需求方,贸易政策的供给方,二、贸易政策决定的政治经济学模型, 在这些模型中，政府的目标是成功地掌握政权和维护政权的稳定而非社会福利最大化。,（一）、中点选民模型,假设：政府是民主选举产生的。任何一个政党只有得到了多数选民的支持，才有可能执政。政府在选择任何经济贸易政策时，也必须获得多数选民的支持。,方法：尽可能选择靠近中点选民意见的政策。所谓中点选民的意见一般表现为两种意见之间的观点。 越接近中点选民意见的政策越能得到大多数选民的支持。 这就是

26、中点选民模型。,（二）、集体行动和有效游说,1、基本观点： 一种政策是否被政府采纳并不在于受益或受损人数的多少，而在于利益集团的集体行动是否有效。,2、决定集体行动有效性的两个因素：,A:集团人数的多少。 人越多，“搭便车的人”越多，积极参与的人反而少，意见也不容易统一，集体行动效率低。而人数较少的利益集团容易统一，在游说中取得成效。,B:集团中个人利益的大小。,（三）、竞选贡献或政治贡献,基本观点： 在民主选举政府的国家里，贸易政策的制定还要受到各执政党支持者的影响。一般来说，每个政党都代表一些特殊集团的利益，而这些集团也在竞选中积极支持能考虑他们利益的政党。 这些党派的候选人一旦当选之后就会在力所能及的范围里制定或维持有利于这些利益集团的政策，否则他们就会在下一轮竞选中失去这些利益集团的资金、支持和选票。 由于大多数政府政策的目标函数是维护其政权的稳定性，所以对于帮助其当选或连任的利益集团，政府会极力地去加以保护。政府实行有利于这些利益集团的贸易政策是为了对他们政治支持的一种回报，保护这些利益集团本身也就是保护政府本身。,本章小结：,1、本章介绍了贸易保护主义的各种理论，并对理论上和实践中的问题进行里评论。 2、保护幼稚工业论考虑一国的长期利益，认为保护是短期的，短期保护的代价可以在长期得到偿还。