第六章 工程项目合同管理.ppt

1、第六章 工程项目合同管理,合同管理基础 工程项目合同体系 施工合同管理,第一节 合同管理基础,合同 合同的订立与生效,第一节 合同管理基础,一、合同,1.合同的概念,合同三要素：,主体、标的（包括数量、质量和价格）、权利和义务,无效合同的种类：,合同主体不合格 标的物非法 合同中支付方式等条款违反国家现行法律规定 合同形式违法 采取欺诈、胁迫等手段签订的合同 违反国家利益或社会公共利益的合同,二、合同的订立和生效,依法成立的合同，自成立时生效,规定采用书面形式的，虽未采用书面形式，但已履行主要或全 部义务的,附条件的合同，自条件成立时生效,合同的订立过程: 要约 承诺,第一节 合同管理基础,二

2、、合同的订立和生效,案例 某合同订立纠纷案例,第一节 合同管理基础,11月22日，某住宅小区开发项目经地方政府主管部门批准进行工程招标 共有四家建筑公司参加投标，最后汕头建筑安装工程总公司中标 房地产开发公司于当年12月14日向该总公司发出中标通知书 该中标通知书载明：中标造价人民币8000万元，要求在同年12月25日前 签订工程承包合同，12月28日正式开工。 同年12月28日，双方在并未签订工程合同的情况下，汕头建筑安装工程 总公司开进了施工队伍，打了二根桩，先举行了开工典礼。此后，双方 因合同条款发生矛盾，几经交涉，房地产开发公司于次年3月1日明确函 告汕头建筑安装工程总公司：“将另行选

3、择施工队伍。” 承发包双方发生纠纷，上诉至人民法院,二、合同的订立和生效,3.缔约过失责任,第一节 合同管理基础,假借订立合同，恶意进行磋商,故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或提供虚假情况,有其他违背诚实信用原则的行为,当事人在订立合同过程中知悉的商业秘密，无论合同 是否成立，不得泄露或者不正当使用,第二节 工程项目合同体系,工程项目合同体系 工程项目合同的特征 工程项目合同的种类,一、工程项目合同体系,第二节 工程项目合同体系,二、工程项目合同的特征,第二节 工程项目合同体系,合同主体的严格性,合同标的特殊性,合同履行期限的长期性,计划和程序的严格性,总价合同,单价合同,实际成本加酬金合同,

4、混合型合同,三、工程项目合同的种类,第二节 工程项目合同体系,工程承发包合同类型的选择,业主和承包人的意愿,工程项目规模和复杂程度,工程项目的明确程度和设计深度,工程进度的紧迫程度,项目竞争激烈程度和市场供求状况,项目外部因素和风险,第二节 工程项目合同体系,第三节 施工合同管理,施工合同文件 施工合同管理的一般问题 工程变更管理 施工索赔管理 施工合同争议的解决,第三节 施工合同管理,一、施工合同文件,1.施工合同文件的形式,综合标书,重新编制过的合同文件,即将招标文件、投标文件、澄清补遗，合同协议备忘录以及双方同意进入合同文件的参考资料汇总在一起，去掉重复的部分即成综合标书,即根据招标文件

5、的框架，将投标文件、补遗和合同协议备 忘录等内容一起重新整理编辑，形成一个完整的合同文件。,一、施工合同文件,2.施工合同文件的组成及优先次序,第三节 施工合同管理,施工合同协议书,中标通知书,施工合同通用条款,标准、规范及有关技术文件,图纸,投标书及其附件,施工合同专用条款,工程量清单,一、施工合同文件,3.施工合同文件的主导语言,第三节 施工合同管理,4.施工合同文件的适用法律,一、施工合同文件,5.施工合同文件的解释,第三节 施工合同管理,对合同文件的解释，除应遵循上述合同的优先次序、 主导语言原则和适用法律，还应遵循国际上对工程承 包合同文件进行解释的一些公认的原则，主要包括：,诚实信

6、用原则（In Good Faith）,反义先居原则（Contra Preferential）,确凿证据优先原则（Prima Facie）,书面文字优先原则（Written Word Prevail）,诚实信用原则之一：明示意义的解释,一旧桥拆迁项目，合同条款中写明旧桥拆迁材料归承包商所有。结果在实施过程中，承发包双方为旧桥上的广告牌拆迁材料的 归属问题发生了争执。问：广告牌拆迁材料应该属于谁？,诚实信用原则之一：公平合理的解释,一门面房开发项目，开发商与承包商签定合同规定：承包商应按图 施工，并满足商户要求。结果在实施过程中，由于商户要求各异， 承包商与开发商产生了争执。,诚实信用原则之一：全

7、面完整的解释,关于工程保修的条款，合同中找到两条：其中一条规定工程保修期 为二年；另一条规定为若项目在竣工1年内出现问题，承包商应负责 修好。结果工程在一年半后出现问题，业主找承包商维修，出现争 执。,反义居先原则（Contra Preferential）,案例 关于公路上分道线的价格计算 合同中规定：单价为元/m，按实际长度计算 施工完毕进行工程款结算时双方发生了争执。承包商要求按公路长度 进行结算，而业主要求按画线的实际长度进行结算。,案例 某电站项目关于计日工（机械）的结算 合同中规定： 若工作时间20小时，则单价为P元/小时； 工作时间120小时，则单价为0.75P元/小时； 20小时

8、 工作时间120小时，则单价为线性插值； 实际情况为承包商的施工机械工作了100个小时。,确凿证据优先原则,具体规定优先于原则规定 直接规定优先于间接规定 细节规定优先于笼统规定,案例 关于工程承包中税收的争议 D公司与A国某省签署了一项水电工程承包合同，合同价为有税价，即 包括税收在内。合同规定：承包公司必须遵守A国法令，尤其应认真履行纳税 义务。合同还列举了承包商应纳税的税目，其中提到工商税。根据合同条款， 业主与D公司都一致认为工商税系指建筑承包业的工商统一税。合同生效后， D公司按照合同规定主动到税务部门缴纳了建筑承包业的工商统一税。可是， 当D公司由本国进口的一批建材抵达工程所在国时

9、，海关要求D公司缴纳进口 工商税。于是D公司要求业主给予报销这笔进口工商税，业主予以拒绝。业主 认为：承包合同受国家法律管辖，承包商有义务了解所在国的税收及所有相关 法规；而承包商则强调合同中仅笼统提及工商税，并未指明存在两种工商税。 合同是具体的法律文件，当合同与法律相抵触时，应以合同为准。但业主不 同意这种解释。于是双方争执不下。,书面文字优先原则,书写条文优先于打字条文 打字条文优先于印刷条文,二、施工合同管理的一般问题,案例 发包人未按时提供施工现场的索赔情况,第三节 施工合同管理,承包人与某一房地产开发商签订了工程施工合同。项目组成： A栋26层的高层住宅楼，当年的3月1日-次年的1

10、1月末 B栋和C栋7层的砖混结构住宅楼,当年的3月1日-当年的11月末 由于开发商的房屋动迁出现问题，致使C栋楼所处位置的原有的一处平房迟迟 没有搬迁，造成C栋楼不能按原计划动工。当开发商解决完C栋楼平房的动迁 问题时，已经是7月中旬。7月正是当地的多雨季节，C栋楼的基础土方刚开挖 就赶上连续3天的大暴雨，虽然承包人现场采取了排水措施，但仍使基坑灌满了 水。承包人只好用两台水泵来抽出基坑中的水。由于开发商没有按合同约定的 时间给承包人提供施工场地，赶上雨季造成C栋楼的施工进度缓慢，使承包人 蒙受了经济损失和工期延误，承包人就此依据合同向业主提出索赔。,二、施工合同管理的一般问题,1.发包人的工

11、作,第三节 施工合同管理,办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使 施工场地具备施工条件，并在开工后继续负责解决以上 事项的遗留问题。,将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至专 用条款约定地点，保证施工期间需要。,开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款 约定的施工场地内的主要道路，满足施工运输的需要， 保证施工期间的畅通。,二、施工合同管理的一般问题,2.承包人的工作,第三节 施工合同管理,根据发包人的委托，在其设计资质等级和业务允许的 范围内，完成施工图设计或与工程配套的设计，经工程 师确认后使用，发生的费用由发包人承担。,向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统

12、计报表。,根据工程需要，提供和维修非夜间施工使用的照明、 围栏设施，并负责安全保卫。,二、施工合同管理的一般问题,3.工程师的产生和职权,第三节 施工合同管理,发包人委托监理,发包人派驻代表，亦称工程师,工程师更换,案例 书面凭证至关重要 某承包公司中标了某大坝工程。当年4月30日，工程比原定计划提前 1天实现截流，河水水位徐徐上升，从溢洪道流向下游，溢洪道前有 一道土堤，虽然不高，但对将来溢洪道顺利泻洪会起阻水作用。监 理工程师看到后随即命令承包商将这道土堤拆除。承包商立即派了 几台推土机将这道土堤推平了。5月初结帐时，通过对土方量的讨价 还价，按其他项目土方开挖的单价结算了5000方，约合

13、1万美元。 1个月后，业主在支付工程进度款时一并支付了这笔增加工程款，承 包商十分满意。但到结算工程款是，这1万美元不仅全部扣回，而且 还加收利息。,评析：监理工程师的口头指示，承包商无权拒绝执行。但关键在于 承包商在执行监理工程师的口头命令后没有立即要求监理工程师以 书面形式确认其业已下达的口头命令，而只是满足于在收取工程进 度款时得到了这笔酬金。但是，工程进度款仅仅是临时付款，而且 必须以书面文件为凭。承包商没有取得有关这项命令的书面确认， 业主追回这笔款及其相应利息是无可非议的。,二、施工合同管理的一般问题,4.施工组织设计和工期,第三节 施工合同管理,进度计划,开工及延期开工,工期延误

14、,发包人不能按专用条款的约定提供开 工条件； 发包人不能按约定日期支付工程预付 款、进度款，致使工程不能正常进行； 工程师未按合同约定提供所需指令、 批准等，致使施工不能正常进行； 设计变更和工程量增加； 1周内非承包人原因停水、停电、停气 造成停工累计超过8小时； 不可抗力； 专用条款中约定或工程师同意工期顺延 的其他情况。,某工程项目，监理工程师对施工单位报送的施工组织设计审核时发 现两个问题：一是施工单位为方便施工，将设备管道竖井的位置作 了移位处理；二是工程的有关试验主要安排在施工单位试验室进行。 总监理工程师分析后认为，管道竖并移位方案不会影响工程使用功 能和结构安全，因此，签认了该

15、施工组织设计报审表并送达建设单 位；同时指示专业监理工程师对施工单位试验室资质等级及其试验 范围等进行考核。 请问：总监理工程师对施工单位报送的施工组织设计审批处理是否得当？,案例 施工组织设计的审查,评析：第一个问题的处理是不正确的，因总监理工程师无权改变设计。 第二个问题的处理妥当，属于施工组织设计审查应处理的问题。,二、施工合同管理的一般问题,5.质量和检验,第三节 施工合同管理,工程质量标准,施工过程中的检查和返工,隐蔽工程和中间验收,重新检验,材料设备供应,总监理工程师根据现场反馈信息及 质量记录分析，对A标段某部位隐蔽 工程的质量有怀疑，随即指令施 工单位暂停施工，并要求剥离检验。

16、 施工单位称：该部位隐蔽工程已经 专业监理工程师验收，若剥离检验， 监理单位需赔偿由此造成的损失并 相应延长工期。,单机无负荷试车和联动无负荷试车,施工单位组织试车,发包人组织试车,二、施工合同管理的一般问题,案例材料质量纠纷,第三节 施工合同管理,房地产开发公司投资开发了一项花园工程。由建筑安装工程总 公司负责施工，由建材公司供水泥厂生产的水泥。年 月日，建材公司提供吨水泥进入工地，建筑安装工程 总公司送检测试，结论为合格水泥。之后，建材公司陆续组织水 泥进场，共计吨。同年月日，公司从公司供应 的水泥中再次抽样送检，经检验确认为废品水泥。此时水泥已用去 吨，分别浇筑在花园工程楼的层至层。经有

17、关部 门检测，第层至层的混凝土强度不合设计要求，市建设工 程质量监督总站决定对第层至层推倒重浇。公司于是向 人民法院起诉公司、公司和厂，要求三被告赔偿经济损失。,案例 有权不使徒遭殃 某公司中标承包一座教学大楼工程。合同签订后，业主向承包商推 荐了一家防水材料供应商，希望承包商够用该厂商的防水材料。承 包商因对该厂商资信情况不了解，本不乐意使用该厂商的厂商，但 考虑到业主的推荐，担心拒绝该厂商会得罪业主，将来会遭到业主 的刁难，因而采纳了业主的建议。 承包商检验了该厂家提交的样品，没有发现不合格之处，监理工程 师也认可了该材料检验报告。于是，承包商同该厂商签定了购货合 同，并交了10万元的定金

18、。 工程承包合同中规定：“凡付有合格证明的材料，在进场时必须验证。 如无证明，须经试验合格后方准使用。” 承包商因监理工程师业已认可其样品检验报告，在材料进场时没有再 检验，便全面使用了。当监理工程师验收防水工程时发现该材料严重 不合格，遂拒绝验收工程，并且不允许进行下一道工序。于是整个工,程停工达2个月之久，工地上的100多名工人均无事可做。承包商无奈 ，遂决定追回定金和已交货款，另选材料厂商。但该厂商却逃之夭夭 ，无法寻找。而业主方面却拒绝因此而延长工期，并表示如不能按期 交工，将执行误期罚款条款。于是承包商与业主发生了争执，承包商 向业主提出索赔，要求业主延长工期并支付人员停工两个月所造

19、成的 损失，而业主断然拒绝。,二、施工合同管理的一般问题,6.合同价款与支付,第三节 施工合同管理,施工合同价款及调整,工程预付款（预付款一般是在进度款支付额达合同总 价60-65%时开始逐月扣还，直到进度款支付额达合同总 价80-85%扣还完毕）,工程量的确认,工程款（进度款）支付 (保留金的扣除）,案例 先礼后兵 某承包商获得了一住宅工程，为了表示诚意和获得以后的继续合作， 在没有得到预付款的情况下，依然照旧施工。但业主方面却长期拖 付款，至第一年底共欠款600万美元。这时，承包商中止了工程施工， 等待收回这笔款。业主方面只好向承包商支付了200万美元，并答应 在短期内支付其余部分。于是工

20、程又恢复进行。可是在以后两个月中， 该承包商并没有得到余下的欠款，因此，他宣布撤消合同，从现场撤 走人员和设备，并提请巴黎国际商会仲裁庭仲裁。 评析：根据FIDIC条款和国际惯例，当业主拖延进度付款超过28天， 承包商即可行使合法权利，或提出索赔，或终止施工或撤消合同并 提出索赔。,二、施工合同管理的一般问题,7.不可抗力,第三节 施工合同管理,不可抗力是指合同当事人不能预见、不能避免并不能 克服的客观情况。,某工程按期进入安装调试阶段后，由于雷电引发了一场火灾。火灾结 束后48小时内，G施工单位向项目监理机构通报了火灾损失情况：工 程本身损失150万元；总价值100万元的待安装设备彻底报废；

21、G施工 单位人员烧伤所需医疗费及补偿费预计15万元，租赁的施工设备损坏 赔偿10万元；其他单位临时停放在现场的一辆价值25万元的汽车被烧 毁。另外，大火扑灭后G施工单位停工5天，造成其它施工机械闲置损 失2万元以及必要的管理保卫人员费用支出1万元，并预计工程所需清 理、修复费用200万元。损失情况经项目监理机构审核属实。 请问：该场火灾引起的损失应如何在建设单位和施工单位之间分担？ （不考虑保险作用）,案例 不可抗力事件的损失处理,因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担： 工程本身的损害、第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工场地 用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包

22、人承担 承发包双方人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用 承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担 停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员 及保卫人员的费用由发包人承担 工程所需清理、修复费用，由发包人承担 延误的工期相应顺延,第三节 施工合同管理,S公司在C国以预期利润为负数的报价夺取了一项总价达2.27亿美元的 大型建筑群工程。合同工期长达四年之久。施工期间，该国发生了大 规模的政治动乱，该国政府宣布发生了暴乱，当地政府宣布对部分地 区实行戒严，而工程所在地恰好在戒严地区。戒严期间发生的枪击事 件波及到工地，个别工人在正常作业时被流弹击伤，已安装好的巨幅 玻璃有少许被

23、子弹击穿。S公司遂停工半月，将其外籍雇员遣散回家。 半月后，C国秩序恢复正常，工程全面复工。但S公司则巧妙地利用了 该政治事件向业主提出了巨额索赔。 索赔动因为不可抗力事件。理由是8000名施工人员在生命无保障的环 境下施工，因枪击威胁而只好对几千块巨幅玻璃加强保护措施，由此 而增加巨额费用；外籍雇员临时遣散期间工资照发，国际旅费及相关 费用导致工程开支加大。 索赔依据是合同中明文规定暴乱为不可抗力事件；C国政府明确宣布 发生了暴乱，工程所在地政府宣布在部分地区实行戒严。 索赔要价为8000万美元，占合同总价的35%。 与此同时，S公司充分利用国际舆论，利用业主中外方投资者对C国政 府平息动乱

24、所采取的做法的不满情绪取得了外国投资者的同情，为索 赔谈判打下了良好的基础。经过一番讨价还价，S公司因这场动乱而获 得4000万美元的巨额索赔。,案例 “因祸得福”不可抗力事件,二、施工合同管理的一般问题,8.保险与担保,第三节 施工合同管理,保险,建筑（安装）工程一切险,雇主责任险,第三者责任险,承包商设备险,职业责任险,二、施工合同管理的一般问题,8.保险与担保,第三节 施工合同管理,担保,发包人向承包人提供支付担保，按合同约定支付工 程价款及履行合同约定的其他义务。,承包人向发包人提供履约担保，按合同约定履行自 己的各项义务。,二、施工合同管理的一般问题,10.施工合同转让、分包与转包,

25、第三节 施工合同管理,施工合同转让,施工合同转让是指中标的承包人对工程的承包权转 让给另一承包人的行为。,施工合同条款规定，没有业主的事先同意，承包人 不得将合同的任何部分转让给第三方。,施工合同分包,案例某分包合同纠纷案,第三节 施工合同管理,2000年10月，建筑商刘某通过招标承建了民权县某单位家属楼，后经 这家发包单位同意，刘某又将该家属楼的一些附属工程分包给杨某， 并就工程质量要求、交付时间等内容分别签订了承包、分包书面合同。 一年后，工程按期完成，可经工程质量监督单位检验，发现该家属楼 附属工程存在严重的质量问题。发包单位便要求刘某承担责任，刘某 却称该附属工程系经发包单位同意后分包

26、给他人与自己无关为由推脱。 发包单位于是又找到分包人杨某，杨某亦以种种理由拒绝承担责任。 无奈，发包单位于今年月将总承包人刘某、分包人杨某共同告至法 庭，要求二被告对质量不合格的附属工程返工，并赔偿损失1万元。,二、施工合同管理的一般问题,11.施工合同转让、分包与转包,第三节 施工合同管理,施工合同转包,指不行使承包的管理职能，不承担技术经济责任， 将所承包的工程倒手转给他人承包的行为。,下列行为均属转包： 1）承包人将承包的工程全部包给其他施工单位，从中提取回扣者； 2）承包人将工程主要部分或群体工程（指结构技术要求相同的）中半 数以上的单位工程包给其他施工单位者； 3）分包单位将承包的工

27、程再次分包给其他施工单位者。,三、工程变更管理,1.工程变更的原因,第三节 施工合同管理,施工条件发生了变化 设计变化 工程范围发生了变化,某承包商通过投标承包了一房屋建筑工程。承包商在投标书中声明已全 部阅读并理解了标书内容，对合同条款不存疑义，且已符合了工程量表， 承诺对其报价负责。 合同条款规定：在组织施工中，如果必须变更设计，应按下列程序处理： （1）承包商在施工中若发现设计有错误或严重不合理的地方，应书面通 知业主，业主在10天之内与设计人商定，提出修改意见或变更设计文件， 经甲乙双方办理签证手续后，方可继续施工。 （2）施工中如遇设计变更超出原设计标准或规模时，须经原批准单位审 批

28、同意，业主与承包商办理签证手续后方可施工，在设计变更尚未批准前 ，任何一方均不能强行施工。 （3）重大的设计变更，如增加建筑面积，改变使用功能，提高设计标准 及基础障碍处理等可要求业主对合同价格予以调整。但这些变更必须事先 得到监理工程师的确认。,第三节 施工合同管理,案例 关于工程变更的争议,履约期间发生的问题： 承包商根据设计图纸完成了全部门窗洞砌筑后，当地的技术监督部门 认为门窗动的设计不符合设计规范，要求对门窗洞增加箍筋。于是， 监理工程师立即修改了设计并下达了工作命令。但在结算工程款时， 工程师却拒绝加价，理由是增加箍筋不属于重大的设计变更。,评析：门窗洞增加箍筋显然提供了设计标准，

29、监理工程师拒绝承认是 没有道理的。但承包商应该吸取教训，如果签合同时明确规定哪些设 计变更视为重大变更，则可避免这类麻烦的发生。 当承包商接到监理工程师的变更命令时，应在14天内致函监理工程师， 提出变更工程价款的报告。工程师应在14天内给予确认，否则无正当 理由，该变更价款报告自送达之日起14天后自行生效。 若承包商不在14天内提出报告，则该变更不涉及价款的变更,第三节 施工合同管理,三、工程变更管理,3. 变更价款的确定,第三节 施工合同管理,合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有价 格计算、变更合同价款,合同中只有类似变更工程的价格，可以参照此价格 确定变更价格，变更合同价款,合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包 人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行,2.工程变更程序,