公共经济学.ppt

1、公共经济学,内蒙古大学公共管理学院 刘银喜教授,本课程以樊勇明、朱柏铭、杨志勇、黄恒学、高培勇的教材为参考书目。,第一章 导论,第一节 对公共经济学的理解和界定第二节 公共经济学的发展第三节 公共经济学的地位,第一节 对公共经济学的理解和界定,一、对公共经济学的感性认识 二、对公共经济学的理论认识 三、学习公共经济学应具备的观念和方法,一、什么是公共经济学：感性认识,公共经济学是研究公共部门经济行为的科学，公共部门在现实生活中的典型代表是政府。 或者说，公共经济学是用经济学的分析方法、概念工具来分析公共部门的行为。 所以，在公共经济学的视野里，公共部门的所有行为都可以用经济学的思维来解释。 下

2、面先介绍几个现实中的公共经济学案例，使大家有个感性的认识。 除此之外，还有：,关于公共产品：教育,义务教育：纯粹的公共产品 高等教育：准公共产品 高等教育对大家机会均等，谁都可以上大学； 上了大学，亲人以你们为荣； 上了大学，你的素质提高了，对整个社会来讲是有益的，犯罪的机会少一点。 这里涉及到两个问题，教育到底是私人产品还是公共产品？由于对问题的认定不同，最后关系到国家的政策取向。如果是私人问题，本着谁受益谁出钱的原则，教育费用要由个人或家庭负担；如果认为是公共问题，那么政府就应该本着公平原则为教育出资。,关于外部性问题：环境污染,环境污染：购买排污权。 根据现有对污染空气或污染水源的净化能

3、力，对污染物的排放有个上限，那你能排放多少，需要通过市场行为去购买。比如说，你可以花500万购买排放20万吨的污水等等。 中国的官文化:封妻荫子、光宗耀祖,关于外部性问题：做官,从中国的官文化来看，封妻荫子、光宗耀祖是当官后的积极效应，“一人得道，鸡犬升天”。说的就是一种“外部性”。 这种外部性是公共经济学要关注的。这种外部性其实是在讲产品，但我们现在将它引申开来，用外部性思维来解释管理领域的问题。 比如，对产品外部性的消除途径之一就是政府管制，我们从这里得到启发，通过政府管制来治理官员，比如我们的公务员管理条例公务员法，明确规定了公务员任职的回避制度等，这就从制度的角度对做官的外部性进行了处

4、理。,关于政府行为的合理性：从经济学角度解释 案例：政府该不该为安全事故埋单？ 国家安监总局局长李毅中在央视新闻会客厅回答有关矿难问题时，竟引用了一句流传甚广的顺口溜：“老板赚票子，农民死儿子，政府当孝子。” 这句顺口溜是当今矿难的真实写照。政府这个“孝子” 当得很不值。政府应该是一个为民服务机构，但服务不是当“孝子”。政府当“孝子”，是在现有情境中，不得不为那些黑心矿主做的臭事“擦屁股”。 梅州大兴煤矿特大透水事故中，矿主曾云高以250万“买断”当地煤矿经营权后，年产值高达2亿元，短短的6年时间，他身价亿元。而这次事故中丧失了123条生命，在23天的救援中，兴宁市投入抢险、接待等经费高达20

5、00多万元（2005年8月30日南方都市报）。,这些经费当然是当地政府埋单。2000多万元并不包括从中央到地方各级事故调查人员、抢险救援人员的来往经费以及调拨抢险救援设备、车辆运输等，把这些加起来，也决非小数目。也就是说政府当这个“孝子”，当得很“冤大头”。 矿主为追求利润最大化，从未添任何安全设备，连矿工下井用的矿灯、矿帽都要自己买，可见这位“黑金”老板的贪婪。既然矿难是黑心矿主行为造成，责任当然由他自己负，凭什么要政府当“孝子”？如果依照原有规定，出了事故最高罚款20万元；在刑事追究中，按照刑法规定，造成重大安全事故最高可判7年有期徒刑。面对如此低廉的违法成本，矿主们不屑一顾，仍然“以利润

6、为本”，执著地做他们日进斗金的老板。,只有让他们当矿难的“孝子”，让他们当得心痛、破产，他们才会核算成本；死人要比添置安全设备昂贵得多，矿难才能得到遏制。 再说，政府当“孝子”，埋单的钱是纳税人的钱，政府拿纳税人的钱当“孝子”，我想没有哪个纳税人会同意这样做。当然在抢险救援应急时，生命攸关，政府从维护人民群众生命健康大局出发，毫不迟疑拿出资金是正确的，但这种“毫不迟疑”的同时，还应尽快冻结黑心矿主所有的银行账户，待到抢险救援结束核算经费后，由他们来承担这些经费才是公正合理的。 过去出现类似这样的事故，都是政府当“孝子”埋单，以至造成违法成本低廉，这也是我国重大事故频发的一个重要因素。 衡阳“1

7、13”特大火灾，19名烈士家属提起民事诉讼，起诉永兴集团等4名被告，索赔经济损失（2005年9月1日生活日报），让“黑心老板”当“孝子”，是一个值得关注的“标本”，也是政府不再当冤大头一个好的开始。 资料来源：南方周末 2005-09-08,关于公共企业问题：水表该由谁掏钱？,供水公司是“卖秤”的？ 国家发改委有关数据显示，2005年全国水价正以每月10的速度攀升。从1990年代初至今，各地水价提高了520倍。如此改革大动作涉及到千家万户切身利益，老百姓不得不关心。水价上涨已经够一批家庭喝一壶苦水了，有些供水公司还嫌不过瘾，又把水表改造推了出来。 水表，是个什么东西？ 就是你消费者购买水的计量

8、工具。与其它买卖行业相比较，如卖菜的，那运菜装菜的家什和盘秤、杆秤，是他卖菜所必须具备的最起码的物质条件；卖布的柜台、尺杆，是卖布所必须具备的最起码的物质条件；加油站的汽油电子流量秤乃是销售汽油时所必须具备的最起码的物质条件商家装备的度量衡器具，均是商家销售商品时所必须具备的最起码的物质条件。供水管路和结算水表等供水设施，也是自来水公司向用户销售其产品所必须具备的最起码的物质条件。水表，则是供水公司卖水的“秤”。,按理说，这些度量衡器具，自古由商家自买自备，顾客是从不向商家交纳“秤杆使用费”的，但在和“水主”做生意时，常理就行不通了。用水的，非得交“秤盘”(水表)使用费；而且还非得为卖水的大户

9、人家换“新秤”交许多钱。 “水表改造运动”到处搞得轰轰烈烈。各地水表改造收费差别较大，对家庭收费，从三五百元到1500元的都有，从网上收集信息看，一般在七八百元。全国城镇家庭少说有1.2亿，就算对1亿户进行改造，每户收费即使平均为600元吧，就是600亿元。 实施水表改造利润很高。专门搞安装工程多年的行家，对该收费做了分析。以每户收850元(一家双管)的为例：那些电表、材料、配件按零售价算总共不超400元，加人工费等再添100元，这样，850元的收费中，至少赚取350元的利润。对一家单管的家庭收费，利润率也同样高。 在一种天然的具有一定公共物品性质的“生活资料”上，就从每家拿走数百元，这种好“

10、生意”普天下能找到几个呢？,有的家庭不愿意水表改造，但不交钱就停水，有些住户在提水上楼抗拒一段时间后，还得想办法交上这笔钱。人不能不用水，和“水主”较劲，门都没有。不是这些“抗拒”的人家不交水费，他们只是不愿“换秤”，他们算账后觉得“卖家”的“新秤”太贵了。为“卖家”换“秤”掏许多钱，他们觉得太冤枉，太吃力。 在小便也不免费的地方生活，不敢指望喝水不收费，如果为喝水交点“秤钱”也忍了认了。但这这些企业实在太不像话。以我上面说的交850元的例子算，这些人家原来一年的水费多在百元左右，这一改革、改造、进步，交这850元就相当于原来8年多交的水费。看那些水表改造所用的材料，不出几年就又得“改造”一回

11、，这不是意味着用水方所交费用主要是“买秤”的吗？这不是意味着供水公司从业务收入结构上分析，“卖秤”成了其“主业”吗？,水表改造的好处，主要是供水公司方便。实现了一户一表的人家，为“户外抄表”付出这么高的代价，绝对不值。我们是离不开水，可是，就因为我们离不开水，你们的秤就这样值钱吗？你们就该这样宰我们吗？ 农村扶贫标准(贫困线)全国人均627元，全国平均低保标准每人每月155元(最低的每月只有7080元)，对比这样的数据看用水人的买秤钱，耐人寻味。国家不能剥夺任何人的用水权，但垄断性的供水公司却能通过这样的“卖秤”交易做到。因此，我们呼吁国家对供水部门如此霸道如此获利的行为，从基本人权与社会和谐

12、的角度着眼，予以强有力的干预。 之所以出现上面的问题，老百姓有意见，关键就在于这类企业的公共性。企业生产出售的是每个人都离不开的水产品啊。 资料来源： 南方周末 2005-06-23 思考与问题：如何规范供水公司的行为？,二 公共经济学的定义：理论认识,（一）对公共经济学的理论界定 公共经济学是研究公共部门经济行为的学科，所以公共经济学应该称为公共部门经济学。公共部门主体是政府。因此有时人们把公共经济学也称为政府经济学。 西方经济学把所有经济主体分为公共部门(Public Sector)和私人部门(Private Sector)两大类。 公共部门是指解决公共事务、满足公共需求的组织或机构，包括

13、政府、公共企业、非营利性组织、国际组织等；私人部门是指企业和家庭。,（二）公共经济的研究对象公共经济学的研究对象是公共部门，包括政府、公共企业、非营利性经济组织（如基金会等）、国际组织、民间社会团体等。其中，政府是公共部门的最主要成员。 政府（虽然政府与企业、家庭一起参与国民经济，但是其行为方式和目的却大相径庭。 公共企业 非营利性组织 国际组织,（三）公共经济学的研究目的,公共经济学的研究目的是弥补市场缺陷(Market Failure) 市场缺陷的表现: 公共产品( Public Goods) 外部性(Externality) 规模报酬递增(Increasing Returns to Sc

14、ale) 风险和不确定性(Risk and Uncertainties) 优值品(Merit Goods) 分配不公平(Unequal Distribution) 失业与通货膨胀(Unemployment and Inflation),三、学习公共经济学应具备的观念和方法,第一，全面树立利益观念。在公共经济学这门学科里，有一个很重要的假设，政府同样是经济人，也是在追求自身利益最大化。打破政府是大公无私传统认识。政府有时候也骗人、政府有时候也不守信用、政府有时候也是不公平的，政府中同样存在部门利益、个人利益，同样会有利益冲突现象。 正是认识到这些政府的特点，我们才能有目的地去寻找解决市场条件下所

15、出现的各类问题的途径和方法。 经济人假设是经济学帝国的基础。其实在政治领域、在公共管理领域有着更广泛的基础，政治领域的利益可能内涵更丰富啊，比如，官员的升迁、政绩等等，都可以说是一种利益。,第二，全面树立市场观念。我们现在是市场经济体制，国际上的全球化浪潮也是在市场经济体制下展开的，所以，不论是在国内还是国外，现在解决问题的首要原则是通过市场，市场意味着什么呢？市场就意味着交换、意味着竞争，意味着没有免费的午餐，意味着要想获得就得付出，意味着优胜劣汰。我们在学习公共经济学的过程中，重要的就是要将市场观念贯彻到政府行为中去，包括政府的宏观调控行为和微观管理过程。同时，市场观念还要渗透到其他的公共

16、行为当中。 尤其是在加入WTO之后，所有的市场行为、政府行为都要在市场机制的框架下进行。否则，你的企业、行业、政府就没有竞争力。 宏观调控的时候，我们要了解市场微观主体的行为及其规律，微观管制的时候，政府本身就是经济主体之一。,第三，树立产品分析法的观念。这种观念其实是我们公共经济学观察事物、分析事物的切入点。 就象是学物理的看到物质世界都在运动，学化学的看到的都是化学反应，学医的看到到处都是病菌我们学公共经济学的，看到整个世界都是产品。比如有形产品，制度产品等。,第四，学习过程中注意以方法和思维转变为主，不要局限于知识点。希望大家去理解，用学过的理论去解释现实中的问题和困惑。 要关注时事，关

17、注国家大事。用公共经济学的理论和方法去关注它们。 公共卫生问题是当前的热点。 养老保障基金的保值增值问题也是公共经济学问题。 物价问题。,第二节 公共经济学的发展,一、思想渊源：财政学 1959年，美国的经济学家马斯格雷夫(Musgrave R.A.)出版了财政学原理：公共经济研究。 该书首次引入了“公共经济”这一概念。,二、公共经济学兴起的时代背景 20世纪30年代各国为了摆脱经济萧条，采取了各种各样的政策，德国、日本走上了军国主义道路，将国内的困境转向了国外。 而最成功的是美国的罗斯福新政。罗斯福新政的指导理论是凯恩斯的“政府干预理论”。政府全面进入经济领域，在此之前，思想界是自由主义占主

18、导，强调市场的自我调节，强调“看不见的手”。随着罗斯福新政的成功，政府干预也具有了来自实践的论据。为政府干预经济提供了理论依据。 随着政府作用的增加，这样就给财政学提出许多新的课题。这些课题主要有：,1.关于政府政策对经济的影响（政府绩效评估，宏观政策：西部开发、振兴东北、货币政策，人民币能否升值，升值后对我国经济的影响等等）； 2.评估政府的各种经济政策（具体每项政策的成本收益分析，政府的钱也得好好花） 3.政府应该从事哪些活动以及如何组织这些活动。（现在非常时髦的说法：政府管了不该管的事，管了管不好的事；政府管不好管不了的事交给市场） 4.关于政府决策问题（私人选择与公共选择：公共选择的复

19、杂性，例如对利益集团的考虑、民主化程度、决策主体性质等等）,很明显，前述问题都不是财政学所能回答的。于是，公共经济学便应用而生了。 相对财政学而言，公共经济学采用了现代经济分析方法，即注重实证分析，又注重规范分析。,三、西方公共经济学兴起的理论渊源,1、公共产品理论的形成 2、公共选择理论的兴起 3、经济环境的深刻变化 4、财政学研究方法的创新,（1）公共产品理论的形成,1954年萨缨尔森运用数学表达式给公共产品下了一个精确的定义，并提出了公共产品有效供给模型。 从此以后，人们越来越清楚地认识到，公共需要、公共部门、公共支出、政府税收、公共债务、公共预算、政府分权、公共企业、公共定价等都与公共

20、产品紧密相关。 也即，人类欲望的满足需要公共产品，而公共产品的特点决定它只能由公共部门提供，公共支出是公共部门提供公共产品的成本，政府税收和公共债务是成本的补偿机制，公共预算是公共部门配置效率的制度保证，不同层次的公共产品供给要求实行政府分权，某些公共产品要由公共企业直接生产，有些具有公共产品性质的产品必须实行公共定价。,（2）公共选择理论的兴起,以布坎南为代表的美国学者在公共选择理论的研究方面取得突破性的进展，他们基于对“理性经济人”这一经济学基本假设的坚持，认为政治市场具有与经济市场高度的相似性，帮助人们打破慈善政治家、慈善官僚政府的幻觉，成功地运用微观经济学的分析方法研究政治决策过程，对

21、隐含在公共支出和税收水平背后的政治因素进行了深刻的分析。 公共选择理论的兴起大大拓展了财政学的视野，单（双）峰偏好、投票停论、中间投票人定理、官僚行为、政府缺陷等内容的充实，彻底改变了传统财政学独立于政治活动过程，“就财政论财政”的思路，开创了“就政治论财政”的全新局面。,（3）经济环境的深刻变化,20世纪30年代以后，经济危机对市场经济体系造成致命的破坏和严重的威胁，要求经济理论对经济现实作出解释和指导。 随着凯恩斯主义的逐渐兴盛，政府广泛地干预经济，公共部门的活动范围逐渐扩大。经济环境的深刻变化，诱使经济学家们从过去单纯研究政府收支本身，转变到从更广泛、更深层的角度去研究公共部门的经济活动

22、，企图构筑一种混合经济体系，既保证自由和效率，又体现公平和稳定。 70年代以来，政府于预经济所引发的各种弊病又促使人们通过对政治决策过程的分析，来探讨政府干预失误的原因。,（4）财政学研究方法的创新,盎格鲁一萨克森传统的财政学基本上沿用演绎和归纳的研究方法。斯堪的纳维亚传统的财政学把“边际革命”所产生的经济理论及分析方法引人到财政研究中。边际效用价值论使公共服务成为一种能够满足人们需要的具有一定价值的“公共产品”，既然公共部门也提供产品，等价交换原则和市场效率原则也就适用于对公共经济活动的分析。 此外，大量数学工具的运用又使公共产品理论、最优税收理论、公共定价理论等，都得到严格的证明，这也是公

23、共经济学兴起和发展的重要原因。,四、中国公共经济学兴起的时代背景,1、市场经济体制的建立以及市场观念的深入（政府成为了市场主体，如政府采购，政府及其成员应该遵循市场理念和市场规则） 2、政府管理要求广大公务员必须系统地掌握公共经济理论（政府改革中的效率诉求、政府管理中的竞争意识和激励方式、成本效益分析、服务型政府等）,五、公共经济学与财政学的区别,公共经济学与财政学的主要区别: 研究范围不同 研究目的不同 假设前提不同 立足基点不同,（1）研究范围不同。 传统财政学只研究政府部门本身。公共经济学研究的主体范围不仅包括政府部门，而且包括公共事业部门和公共企业部门。前者是产权归政府所有并依靠预算拨

24、款维持其运转的单位总和，如公立的学校、医院和研究所等；后者是产权归政府所有或受政府直接控制的企业总和，如政府所属的供水、供电、供气系统等。 主体范围的延伸决定着客体范围的拓展。传统财政学强调政府只提供“安全”和“秩序”这样一些服务；公共经济学不仅研究纯公共产品，而且研究准公共产品。在职责分工上，政府部门提供纯公共产品，如法律、治安、秩序等；公共事业部门主要提供部分准公共产品，如中等教育、高等教育、公园、电影等；公共企业一般局限于自然垄断行业，提供一部分准公共产品。,从学科体系上看，传统财政学主要研究税收、公债、预算等范畴。 公共经济学几乎覆盖了传统财政学的所有领域，但在内容上明显深化了，比如对

25、税制结构问题的分析，注重税收转嫁与归宿的程度，以及不同税种对生产、消费、储蓄、投资、劳动供给等所产生的收人效应和替代效应；对公债问题的研究，注重通过对李嘉图等价定理的探讨，考察税收与公债这两种筹资手段会给人们的消费和投资带来什么样的影响。 公共经济学还创立和引人了许多全新的理论，如公共产品理论、公共选择理论、外部效应理论、社会成本一收益分析理论、财政政策理论等。20世纪80年代以来，又将寻租设租理论、政府现制理论、公共企业理论、公共定价理论、信息不对称理论等纳入到公共经济学的研究范围之中。,（2）研究目的不同 传统财政学着眼于研究如何通过税收和公债满足国家对财政经费的需要。 公共经济学着眼于研

26、究如何弥补市场缺陷；以盈利为目的的私人部门无法通过市场提供公共产品；成本与收益的非对称性，决定由私人部门提供具有外部性的产品，不是产量过剩就是产量不足；某些行业具有成本递减的特点，因而独家经营的经济效益将远胜于多家竞争，这就天然存在着竞争失效的可能性；交易双方信息的不充分或不对称，会导致欺诈现象和产品积压现象；私有财产制度、家庭出身、歧视等因素会使个人拥有的生产要素存在很大差异，提供生产要素的机会也不均等，从而导致收入分配在起点、过程或结果上的不公平；市场机制的自发运行，时常会出现失业、通货膨胀和经济失衡等问题。公共部门从事经济活动的目的就是为了弥补这些市场缺陷，换言之，市场缺陷的存在是公共部

27、门开展经济活动的前提。凡是不存在市场缺陷的领域，就不能容许公共部门涉足。,（3）假设前提不同 传统财政学认为，政府行为与厂商和消费者行为是完全不同的。企业家和消费者的经济行为完全受利己心的支配和私利的驱使；对于代表公共利益的国家，则是超凡人圣的“机器”，且被一群除了追求公共利益之外别无所求的官吏所操纵，因而是完全可以信赖的。 公共经济学认为，政府不是神的造物，而是由人所组成和操纵的，它没有无所不能和正确无误的天赋。在一定社会历史条件下，人类的一切行为，不论是政治行为还是经济行为，都要从个体的角度去分析，因为个体是组成群体的基本细胞，个体行为的集合才构成集体行为。每一个人，不论他处于什么地位，其

28、本性都是自利的，都以追求个人利益最大化为动机，并不是“慈善、博爱”的利他主义者。政治市场的参与者即政治家、官员和投票者，与经济市场的参与者即厂商和消费者没有本质的差别。,传统财政学只把经济决定视为经济系统的内在因素，把政治决定视为经济系统的外在因素，从而得出支出规模越小越好，税收负担越轻越好，赤字和公债越少越好的基本结论。另外，在传统财政学看来，经济运行完全依赖“看不见的手”自动调节，毋需由政府干预，但如果政府于预，则这种于预肯定是合理的，所以如何分配财政经费不是主要问题。这大概就是传统财政学重收人轻支出的原因所在。 公共经济学却把政治决定视为经济系统的内在因素，而且认为政府机制也有缺陷，公共

29、决策的失误、公共产品提供的低效率、公共支出规模的膨胀、寻租一设租关系的形成等，都是政府缺陷的表现。因此，必须注重研究财政经费的合理分配，如怎样使人们对公共产品的偏好显示出来，如何把对公共产品的个人偏好加总成集体偏好，等等。,（4）立足基点不同 传统财政学以古典经济学为理论基础，强调国民财富的增长，已认为政府的活动不创造物质财富，属于非生产性劳动，征税和借债会妨碍资本形成和财富增长，因而要尽量缩小收支规模。受这种理念的支配，就立足于财政收支本身进行研究，而忽视分析财政收支的经济效应。 公共经济学以福利经济学为理论基础，在强调经济增长的同时，更强调资源配置的有效性和收入分配的公平性。公共经济活动必

30、然影响资源的配置和收入的再分配。,可以说，效率和公平是贯穿公共经济学理论的两条基本准则。 公共产品的有效供给、外部效应的矫正、政府对产业的规制、寻租一设租关系的分析等，都紧紧围绕提高资源配置的效率这一中心而展开； 而公共支出结构的优化、税收制度的设计、公债负担的分摊、上下级政府之间财权财力的划分等，这些问题的阐述又以是否体现公平为目标。,第三节 公共经济学的地位,公共经济学本质上是经济学的分支，但同时又受到政治学、伦理学、社会学等其他非经济学科的影响和渗透。 一、公共经济学和微观经济学 微观经济学以单个经济单位为研究对象，通过研究单个经济单位的经济行为来说明市场经济如何通过价格机制来解决社会资

31、源配置的问题。 公共经济学与微观经济学之间有两个连接点。第一个连接点是微观经济学研究了价格管理、消费与生产调节及收入分配平均化等政府的直接经济行为。第二个连接点是公共经济学把政府本身也看成是一个单个经济单位，对经济行为是否实行最大化进行分析。,二、公共经济学与宏观经济学 宏观经济学以整个国民经济为研究对象，通过经济总量的变化来寻找国民经济的运行方式和规律。 公共经济学与宏观经济学之间的渊源更深。宏观经济行为在很大程度上表现为政府的经济行为，即公共经济学的内容。,三、公共经济学与福利经济学 福利经济学是由庇古(Pigou H.C.)创立，希克斯(Hicks C.J.)等发展起来的关于社会福利和个

32、人分配最大化的经济学分支学科。 福利经济学中的帕累托(Pareto Optimum)最优已经成为公共经济学的重要组成部分和基本原则。,四、公共经济学与政治学、伦理学和社会学 公共经济学与政治学、伦理学和社会学的关系也十分密切。公共经济学的公共物品理论和公共选择理论就是公共经济学与政治学之间的理论桥梁。,现在，“经济学帝国主义”现象随处可见。由于经济学分析方法的科学性，使经济学不断“人侵”其他社会科学。公共经济学也不例外，它一方面从非经济学以外的社会科学中汲取营养；另一方面又向非经济学的社会科学渗透和人侵。公共经济学作为经济学的分支，同样与政治学、伦理学、社会学的关系十分密切。公共产品理论和公共

33、选择理论就是公共经济学与政治学之间的理论桥梁之一。 在公共选择过程中，必然会涉及伦理标准和社会结构问题，从而使公共经济学又与伦理学和社会学有了内在的联系。,五、建设有中国特色的公共经济学 由于长期的高度集中的计划经济的影响，我们对公共经济学的学习和研究十分薄弱。为了发展我国的公共经济学，现阶段首先要做的是认真学习和借鉴西方的公共经济学中有益的东西。 中国公共经济问题的特色：官本位严重，人治色彩浓厚，公民法治意识淡薄，公共产品的消费观念没有树立。（国外对警察治理改革、公共资源的自主治理等现象比比皆是）因此，我们国内的公共经济学除了研究公共经济学应该探讨的问题之外，还需要进行相应地启蒙。,思考题,

34、思考题 l公共经济学的定义是什么？其研究内容是什么？ 2政府在市场经济中的地位作用是什么？ 3财政学与公共经济学的相互关系如何？ 4公共经济学与微观经济学的关系怎样？ 5公共经济学与宏观经济学有什么关系？ 6公共经济学与福利经济学是什么关系？ 7请谈谈学习公共经济学的必要性。 8. 学习公共经济学应该树立什么样的观念.,第二章 资源配置及其相关模式,任何社会可以用来生产的资源（如土地、劳动力和资本等）无论在质还是在量上都是有限的，而这些资源要用来满足的人类的需求是无限的、多样的，（资源的有限性与人类欲望的无限性之间的矛盾）于是产生了资源如何配置的问题。,第二章 资源配置及其相关模式,第一节 资

35、源配置及其标准第二节 资源配置模式及其优劣标准 第三节 市场机制和资源配置第四节 政府和资源配置第五节 非政府组织和资源配置,第一节 资源的配置及其优劣标准,一、资源配置的定义(一)狭义的资源配置资源配置问题主要是指经济学的三个基本问题：土地、自然资源、劳动、资本等要素应用来生产什么、如何生产，为谁生产。 通俗地说，资源配置就是指如何把有限的生产要素配置到社会所需要的领域、部门，以实现最佳的资源使用效率。,(二) 资源配置标准资源最优配置要解决的问题包括效率、公平和稳定三个方面的内容，这也是评价社会经济活动的三条基本原则,也就是资源配置优劣标准。,1.效率原则帕累托最优,在经济学界，对资源配置

36、效率最严谨的解释是由意大利经济学家帕累托作出的。帕累托最优（Pareto Optimality），也称为帕累托效率（Pareto efficiency）。 帕累托最优（Pareto Optimality）和帕累托改进（Pareto improvement）是博弈论中的重要概念，并且在经济学、工程学和社会科学中有着广泛的应用。,帕累托最优是指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，不可能再使某些人的处境变好。 帕累托改进是指一种变化，在没有使任何人境况变坏的情况下，使得至少一个人变得更好。 一方面，帕累托最优是指没有进行帕累托改进余地的状态；另一方面，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和

37、方法。帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。 下面借助图21来说明帕累托最优的涵义。,1.效率原则帕累托最优状态,假定社会中只有A、B两个人，横轴代表A的福利水平，纵轴代表B的福利水平，A和B的经济福利取决于他们各自消费多少产品和劳务。（具体以面包为例，两个人分配6个单位的资源，有几种分配的可能）由于社会总的资源是有限的，他们消费的总量也是有限的。图中WW1曲线就表示总量有限的产品和劳务全部分配于A和B之间两人可能达到的福利水平的各种可能的组合， WW1曲线被称为福利边界，也可以说，福利边界代表当A或B的福利水平既定时，B或A能够达到的最高的福利水平。 WW1曲线以外区域的点，如C点，是任何资

38、源配置方式都不可能达到的，只有WW1曲线上及曲线内的各点才是可能的福利水平组合。 如果某一资源配置使A和B的福利水平处于D点，那么D点是低效率的，因为从D点到曲线上的E点，A和B的福利水平可以同时提高，而E点也是可以达到的。但是，到达E点之后，无论从E点移到WW1曲线围成区域内的哪一点，一个人的福利水平的提高必然伴随着另一个人福利水平的下降或者两个人的福利水平同时下降，所以我们说， WW1曲线上的任何一点都满足效率的定义，达到资源配置的帕累托最优。,2.公平原则,除效率原则之外，资源配置还要引入公平原则,即我们经常提到的“公平与效率的关系”。 “效率优先，兼顾公平” “公平效率并重” “公平优

39、先效率” 如何理解“公平”，在不同的社会制度下依照不同的道德规范会有不同的解释: 功利主义和罗尔斯主义具有代表性。,功利主义,功利主义的观点认为，社会福利水平就是社会总效用，等于所有社会成员的效用之和，追求分配公平就是追求每个社会成员效用之和的最大化。 功利主义不注重每个人的效用水平，只考虑总效用的大小。在既定的分配状态下，如果A的收入转移给B之后，B增加的效用大于A减少的效用，那就认为收入分配比以前公平了。 按照边际效用递减规律，富人每一个单位收入的效用低于穷人，因而当富人的收入转移给穷人时，穷人增加的效用大于富人减少的效用，从而社会总效用增加，说明收入分配趋于公平。累进个人所得税的设计就是

40、受这种观点的影响。,边际效用递减规律：比如人吃馒头，饿的时候，吃第一个，效用最大，再吃，效用就逐步减少，再吃多，还可能撑死，效用逐步减小 效用：就是人的满足程度 “边际分析法”：边际分析法就是运用导数和微分方法研究经济运行中微增量的变化，用以分析各经济变量之间的相互关系及变化过程的一种方法。这种分析方法广泛运用于经济行为和经济变量的分析过程，如对效用、成本、产量、收益、利润、消费、储蓄、投资、要素效率等等的分析多有边际概念。 边际即“额外的”、“追加”的意思，指处在边缘上的“已经追加上的最后一个单位”，或“可能追加的下一个单位”，属于导数和微分的概念，就是指在函数关系中，自变量发生微量变动时，

41、在边际上因变量的变化，边际值表现为两个微增量的比。 边际分析方法的两个重要概念 边际成本：每增加一个单位的产品所引起的成本增量 边际收益：每增加一个单位的产品所带来的收益增量,罗尔斯主义,罗尔斯主义的观点认为，社会福利水平不是所有社会成员效用的简单加总，追求分配公平就是要改善社会上处境最糟的那些人的福利水平，使他们的效用最大化。 现实生活中，以对穷人进行补助为内容的社会救济制度，是受这种观点影响。,大多数情况下，广义的资源最优配置的公平主要关心的是收入分配结果的公平。 经济学界常用洛伦兹曲线(Lorenz Curve)和基尼系数(Gini Coefficient)对公平程度进行衡量。,洛伦兹曲

42、线和基尼系数,在图中我们画一个正方形，纵轴衡量社会总财富的百分比，我们将正方形的高分为5等份，每一等份为20%的社会总财富。在横轴上，我们将100%的家庭从最贫者到最富者从左到右排列，也分为5等份。第一个等份代表最贫穷的20%的家庭，到最右边的那个等份则代表最富有的20%的家庭，在这个正方形中，我们将每一百分比的家庭所拥有的财富的百分比累计起来，并将相应的点画在图中，便得到一条洛伦兹曲线。因此，曲线就能直观地表现出社会财富是如何在不同阶层的家庭中分配的。 如果总财富平均分配于所有家庭，则洛伦兹曲线就是对角线OE，OE被称为绝对平等线。另一极端则是完全不平等的洛伦兹曲线OFE，因为这一折线意味着

43、唯一的家庭拥有100%的财富，而其他所有家庭都一无所有。当然，当今世界上任何一种经济都处于两种极端的财富分配状况之间，如图中的弧形曲线OE，曲线越靠近对角线，则社会财富的分配越平等，越靠近边框OFE则越不平等。 为了使财富分配的平等程度更具有可测性和可比性，又引入一个指标基尼系数，即图中由绝对平等线和实际洛伦兹曲线所围成的阴影部分面积（A）与绝对平等线和绝对不平等线围成的三角形OEF的面积（A+B）的比例，即：基尼系数=A/（A+B）。因此，基尼系数可以在0（绝对平等）和1（绝对不平等）之间变动。,基尼系数是国际上用来综合考察居民内部收入分配差异状况的一个重要分析指标，由意大利经济学家于年提出

44、。其经济含义是：在全部居民收入中，用于进行不平均分配的那部分收入占总收入的百分比。基尼系数最大为“”，最小等于“”。前者表示居民之间的收入分配绝对不平均，即的收入被一个单位的人全部占有了；而后者则表示居民之间的收入分配绝对平均，即人与人之间收入完全平等，没有任何差异。但这两种情况只是在理论上的绝对化形式，在实际生活中一般不会出现。因此，基尼系数的实际数值只能介于之间。目前，国际上用来分析和反映居民收入分配差距的方法和指标很多。基尼系数由于给出了反映居民之间贫富差异程度的数量界线，可以较客观、直观地反映和监测居民之间的贫富差距，预报、预警和防止居民之间出现贫富两极分化，因此得到世界各国的广泛认同

45、和普遍采用。,基尼系数只是给出了一个客观的衡量公平程度的参考指标，当然并不是说它是最优秀的指标，而基尼系数是多少才是公平的，取决于经济学家和决策者们的价值判断。 按照国际惯例，基尼系数小于0.2为高度平均, 之间表示“相对平均”，在之间为“比较合理”, 为“差距偏大” ，大于0.6为高度不平均,国际上通常将0.4作为警戒线。基尼系数在以下，表示居民之间收入分配“高度平均”，同时，国际上通常把作为收入分配贫富差距的“警戒线”，认为以上为“高度不平均”。,我国基尼系数状况,当我们观察中国经济时，两条曲线总是格外引人注目。一条是不断下降的恩格尔系数，它表明食品支出在富裕起来的中国家庭的总支出中所占比

46、例越来越小；另一条则是一直呈上升趋势的基尼系数，它每一次细微的上扬都会让人愁眉不展，因为那意味着13亿中国人的收入差距越来越大。,瞭望新闻周刊撰文指出，中国的基尼系数高于所有发达国家和大多数发展中国家，也高于中国的历史高点。中国居民收入差距已超过合理限度。2006年，城镇居民中20%最高收入组(25410.8元)是20%最低收入组(4567.1元)的5.6倍；农村居民中20%最高收入组(8474.8元)是20%最低收入组(1182.5元)的7.2倍。 世界银行公布的数据显示，中国居民收入的基尼系数已由改革开放前的0.16上升到目前的0.47，不仅超过了国际上0.4的警戒线，也超过了世界所有发达

47、国家的水平。 资料来源：中国网，,稳定物价：物价总水平基本稳定。不意味物价上涨率为零，一般认为，年率为3%到5%为社会可承受的范围，可视为基本稳定。 充分就业：是指有工作能力而且愿意工作的劳动者都可以找到工作。但这是一种真实世界中不存在的完美境界。只能用就业率来衡量。 经济增长：主要指一个国家一定时期内国民生产总值或国民收入的增量，特别是人均国民生产总值或国民收入的增长额。只有实现经济增长，创造出更多的社会财富，才能更好地满足社会需求。 平衡国际收支：是指一国在进行国际经济交往时，其经营项目和资本项目的收支大体保持平衡。,3、经济稳定原则,第二节 资源配置方式和模式,从历史的角度考察，资源配置

48、大概有四种方式： 第一种是习惯。习惯是在长期的社会经济活动中形成的，并成为人们普遍遵守的惯例。它一旦形成，其遵守与否就会受到社会舆论和社会力量的制约。 传统的村落经济就属于此类。这种资源配置方式往往具有盲目性，僵化而狭隘，随着社会经济的发展，它必将被淘汰。（男耕女织的小农经济，就是典型的习惯方式。）,第二种是命令。就是借助手中的各种权力或者威望，强制别人服从的资源配置方式。 采用这种资源配置方式一般是在出现社会动荡或经济严重短缺的时期。在经济短缺条件下，为了把有限的资源利用好，采用命令方式，在某种程度上能够提高使用效率。但命令方式容易产生瞎指挥、盲目性、长官意志等制约经济发展的副作用。 有一个

49、不太恰当的案例：美女是一种资源，也可以说是一种稀缺资源，在父母包办婚姻时代，就是一种典型的通过命令进行资源配置的方式。,第三种方式是市场。在市场机制下，生产什么、如何生产和为谁生产的问题，主要由一种竞争的价格机制来决定，消费者、生产者都拥有充分的自由选择权，他们从各自的经济利益出发，分散地、个别地进行决策，并通过市场交换和竞争达到他们各自的目的，调整他们的目的，调整他们的行为。,第四种方式是计划或政府。运用计划配置资源，主要是因为生产的社会化程度提高，而经济活动的信息量又极不稳定，极易造成经济活动的非均衡状态，单个生产者往往难以控制经济发展的变化趋势。若由政府做出统一的计划，可以起到调控经济起

50、伏波动的作用。 从现代经济活动来看，前两种资源配置方式已经逐步淘汰，虽然还存在，但不是主要的方式，市场和政府成为了主要的配置方式。,除此之外，还有：,宗法模式 第三部门模式 混合模式 强盗模式（偷盗、抢劫、黑社会 ）（吴思的血酬定律）,第三节 市场机制和资源配置,市场、市场机制、市场经济等相关概念。,第三节 市场机制和资源配置,一、市场机制的职能优势 市场体制职能优势与市场自身特点是分不开的。市场机制具有如下特点： 第一，市场机制是利用供求力量和价格机制调节社会经济活动，进行资源配置。 第二，市场活动具有营利性质。 第三，市场活动的基本方式是竞争。 第四，市场关系是具有自愿、平等性质水平的社会

51、网络。,第三节 市场机制和资源配置,市场机制的具体优势有： 1.信息传递的效率高2.激发生产社会财富的创造力3.有效的组织社会经济活动,1、信息传递的高效率。在供求力量作用下的价格机制是最有效和伸展最广泛的社会调节网络。在人类生产、分配、交换和消费的各个领域里数不胜数的大大小小的信息流可通过价格网络迅速传递，沟通供给与需求，为合理配置资源和满足社会需求创造前提条件。 2、激发生产社会财富的创造力。市场通过其分配机制使参与者的市场活动努力得到适当的酬报，利用参加者的利己心来激发他的创造力。在市场经济中，“每个人都在力图应用他的资本，来使其生产品得到最大的价值。一般地说，他并不企图增进公共福利，也

52、不知道他所增进的公共福利为多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益，他经常促进了社会利益，其效果要比它真正想促进社会利益时所得到的效果为大”（亚当斯密国富论，1776） 3、有效地组织社会经济活动。在市场经济条件下，拥有不同资源禀赋的市场参与者可以通过市场和契约关系合理地结合在一起，组成所需要的不同规模和不同性质的企业以及其它形式的市场组织，以集体协同的努力去致力于市场竞争活动。,第三节 市场机制和资源配置,二、市场机制的运行特点概括的说，经济学的三个基本问题在市场机制下是这样

53、解决的： （1）生产什么取决于消费者的货币，即消费者每天作出的购买这种产品而不是那种产品的决策。企业受到追求利润的欲望驱使，被引向生产需求和利润高的产品，而远离那些利润较低的部门。 （2）如何生产取决于不同生产者之间的竞争。为了应付价格竞争和获取最大利润，生产者的唯一办法便是采用效率最高的生产方法，以把成本压缩到最低点。（3）为谁生产取决于生产要素（土地、劳动和资本）市场的供给与需求。这些要素市场决定工资率、地租、利息率和利润，他们又构成人们的收入。因而，收入在居民之间的分配取决于他们拥有的生产要素的数量和价格。,第三节 市场机制和资源配置,三、完全竞争市场与经济效率的实现 （一）完全竞争市场

54、的基本特征 完全竞争市场的基本特征概括如下：（1）所有的生产资源产权都是明确的；（2）所有的交易都在市场上发生，并且每一个市场都有众多的购买者和销售者；（3）没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格;（4）购买者和销售者都可以享受充分的信息； （5）资源可以充分流动并且可以无任何阻碍地流向任何使用者；（6）生产和消费都不存在外部经济;（7）不存在规模报酬递增(Increasing Return to Scale)的情况，也就是生产规模越大，成本越低、收益越大的情形。,第三节 市场机制和资源配置,（二）完全竞争的市场与帕累托最优状态的实现,在完全竞争市场，一种产品的需求曲线上的任何一点表示消费者买

55、进该产品一定量时所原付出的价格（d），这个价格反映了消费该产品一定数量最后一个单位的效用，即该产品的边际效用（）。因为某产品的价格就相当于增加购买一个单位该产品所需付出的代价，理性的消费者将使它与自己从增加消费一个单位的该产品中所能获得的收益相等，而后者就是该产品的边际效用。也就是说，消费者均衡所需的条件是：d。因此，一个消费者对某种商品的需求曲线与他的边际效用曲线是一致的，而只须将若干单个消费者的需求量进行加总即可得到市场需求曲线。如图，由于边际效用递减规律的存在，需求曲线是一条向下倾斜的曲线。 从供给方面看，一种商品的供给曲线上的任一点表示生产者提供该产品一定量时所要收取的价格（s）。在完

56、全竞争市场，某产品的价格就相当于生产者每多卖出一个单位该产品所获得的收益（边际收益C），为了达到利润极大化，理性的生产者将使它与自己每增加生产一个单位的该产品中所付出的成本即该产品的边际成本相等。也就是说，生产者均衡所需的条件是：s。因此，一个生产者对某种产品的供给曲线与他的边际成本曲线是一致的，而只须将若干单个生产者的供给量进行加总即可得到市场供给曲线。如图，由于边际成本递增，供给曲线向上倾斜。 当供给曲线和需求曲线相交时市场达到均衡，这时供给量等于需求量，消费者所原付出的价格和生产者所要求的价格一致，即ds，于是。由于不存在外部效应，私人的边际效用就是社会边际收益，私人的边际成本就是社会边

57、际成本，所以成立，即社会从某种产品消费中得到的边际收益与产出这种产品所付出的边际成本相等，因此，满足了帕累托最优实现的条件。,第三节 市场机制和资源配置,四、市场失灵分析1.垄断导致竞争失效2.公共产品问题3.外部效应问题4.信息的不完全5.市场的不完善 6.经济周期性、失业、通货膨胀和通货紧缩 7.收入公平分配问题 8.偏好不合理：优效品和非优效品问题,第四节 政府和资源配置,市场经济运行中产生的无效率、不公平以及宏观经济失衡，要求政府从多方面介入社会经济运行，从而政府在资源配置中的作用越来越大。,第四节 政府和资源配置,一、政府体制的职能优势（配备案例） 政府（国家）的职能优势依赖于政府本

58、身的特点： 1、国家体制的本质是一种暴力的权威的强制性社会工具。 2、国家拥有垄断性的公共权力。 3、现代政府是现代国家体制的基本组织形式。,第四节 政府和资源配置,一、政府体制的职能优势 1.提供法律，维护竞争的市场秩序2.提供和维持市场得以正常运作的稳定的经济环境3.促进资源的合理运用、保护生态环境4.从事社会发展活动，提供基本的社会服务5.促进和保障社会公平6.应付紧急事件,第四节 政府和资源配置,二、政府的经济职能具体资源配置手段和方式,相机抉择和自动稳定器,1、相机抉择的财政政策。是指通过调整预算收支来调节社会总需求。在经济过热时，财政可以减少支出或增加税收或者两种手段同时采用，在经

59、济萧条时则相反。在这个过程中，政府财政收支不平衡是可能的，而且也是允许的，因为这正体现了以政府财政收支的不平衡来换取整个社会总供求平衡的意图。 我国前几年的刺激内需政策、目前为经济降温的政策，包括抑制房价等，都属于相机抉择的财政政策。,相机抉择和自动稳定器,2、自动稳定器。是指通过财政的某些制度安排来发挥对经济的“自动”稳定作用。 例如，累进的所得税制就具有这种功能，当经济过热时，投资增加，国民收入增加，累进所得税会自动随之而递增，从而可以适当压缩人们的购买力防止发生通货膨胀。当经济衰退时，投资减少，国民收入下降，累进所得税又会自动随之递减，防止总需求过度缩减而导致萧条。,第四节 政府和资源配置,三、政府失灵 政府机制的局限性表现在以下几个方面。 .国家的主观发展努力同以人为中心的发展要求有距离（军备竞赛、沿海地区优先发展战略等） .政府的低效率（官僚主义作风，激励机制不足） .国家也有可能是不公正的（利益集团、党派斗争） .决策时滞决策时滞这首先体现在政府作出一项决策要比私人部门决策慢得多，因为当中要经过如下几个时滞。第一，认识时滞 ; 第二，决策时滞 ; 第三，执行与生效时滞,第五节 非政府组织和资源配置,一、非政府组织的涵义 在现代社会中，从组织的公共目标和非公共目标来看，构成了组织的两大类型。公共组织一般不以公共利益为组织目标，在市场经济