2建筑工程许可法规.ppt

1、第二章 工程建设程序与 建设工程许可法规,学习要点,掌握工程建设程序的定义以及交付竣工验收 工程应具备的条件 了解工程建设程序阶段的划分及各阶段所包括内容 理解施工许可证的申领时间与范围，掌握施工许可证的申领条件 掌握资质审查的具体含义，了解各行业资质审查的相关内容 理解执行资格制度的含义及实行它的 必要性,第一节 建设工程 报建,一、工程建设程序,工程建设程序，指的是一个建设项目从建设设想或者说建设意图的提出到项目的选择、评估、决策，到设计、施工，直到竣工投产、交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。 简单的说，可以分为投资决策、建设实施和交付使用 三个大的阶段。世界各国关

2、于建设程序阶段的划分大体类似。 需要注意： 它是一个自然的、客观的过程。 它是国家通过法规规定的规范程序，必须遵 守。,工程建设前期阶段,投资意向,市场研究与投资机会分析,工程建设前期,阶段-决策分析,项目建议书,可行性研究(包括初步可行性研究),审批立项,一、前期工作阶段 （1）投资意向 投资意向是投资主体发现社会存在合适的投资机会所产生的投资愿望，它是工程建设投资活动的起点。如房地产开发商寻找投资机会。 （2）投资机会分析 投资机会分析，是投资主体对投资机会所进行的初步考察和分析，在认为机会合适、有良好的预后效益时，则可进行进一步的行动。,二、工程建设程序阶段的划分及其内容,（3）项目建议

3、书 项目建议书是投资机会分析结果文字化后所形成的书面文件，以方便投资决策者分析、抉择。主要确定拟建项目必要性和是否具备建设条件及拟建规模等，为进一步研究论证工作提供依据。1984年起国家明确规定所有国内建设项目都要经过项目建议书这一阶段，并规定了具体内容要求。一份完整的项目建议书应包括以下内容： 建设项目提出的必要性和依据; 产品 资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析; 投资估算和资金筹措设想; 经济效益和社会效益初步估计。 需要审批项目建议书的，项目建议书要经过有关部门审批才可进行下一步的工作。 方案、拟建规模和建设地点的初步设想;,（4）可行性研究 是指项目建议书批准后，对拟建项目在技

4、术上是否可行、经济上是否合理等内容所进行的分析论证。 （5）审批（或核准、备案）立项,三大内容,市场研究,技术研究,经济研究,可行性研究报告报批前的其他手续： （1）项目建议书审批； （2）环境影响评价文件审批； （3）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见； （4）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；,工程建设准备阶段,规划,征地,拆迁,报建,招标投标,二、建设准备阶段 为勘察、设计、施工创造条件所做的建设现场、建设队伍、建设设备等方面的准备工作。 （1）规划 在规划区内建设的工程，必须符合城市规划或村庄、集镇规划的要求，其工程选址和布局，必须取得城市规划行政主管部门或村、镇规划部门

5、的同意、批准。 在城市规划区内进行工程建设的，要依法先后领取：城市规划行政主管部门核发的“选址意见书”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证”，方可进行获取土地使用权、设计、施工等相关建设活动。 （2）获取土地使用权 工程建设用地都必须通过国家对土地使用权的出让或划拨而取得。出让的要向国家支付出让金。划拨的不支付出让金，但在城市要承担拆迁费用，在农村和郊区要承担补偿和安置费。 在农民集体所有的土地上进行工程建设的，也必须先由国家征用农民土地，然后再将土地使用权出让或划拨给建设单位或个人。,（3）拆迁 要获得房屋拆迁主管部门批准并取得房屋拆迁许可证后，方可拆迁。拆迁人与被拆迁人应签订书面

6、协议，被拆迁人必须服从城市建设的需要，在规定的期限内完成搬迁，拆迁人对被拆迁人依法给予补偿和安置，对违章建筑及超过批准期限的临时建筑的被拆迁人和使用人，则不予补偿和安置。 （4）报建 建设项目的可行性研究报告经审批通过立项后，持工程项目立项批准文件、银行出具的资信证明、建设用地批准文件等资料向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建。未报建的工程不得办理招投标手续和发放施工许可证，设计、施工单位不得承接该项目的设计、施工任务。 5工程发包与承包 工程发包与承包有招标投标和直接发包两种方式。,工程建设实施阶段,勘察设计,设计文件审批,施工准备,工程施工,生产准备,三、建设实施阶段 1工程勘察设计

7、 设计是工程项目建设的重要环节，设计文件是制定建设计划、组织工程施工和控制建设投资的依据。设计与勘察是密不可分的，设计工作必须在进行工程勘察，取得足够的地质、水文等基础资料后才能进行。 2施工准备,施工准备,施工单位技术、物质等方面的准备,建设单位取得施工许可证,施工单位熟悉，审查图纸，向下属单位进行计划、技术、质量、安全、经济责任的交底，下达施工任务书，准备工程施工所需的设备、材料等。 建设单位向工程所在地县级以上建设主管部门申领施工许可证，未取得施工许可证不得擅自组织开工。 已取得施工许可证的，自批准之日起三个月内组织开工，如不能开工可向发证机关申请延期，延期以两次为限，每次不超过三个月，

8、否则施工许可证作废。 3工程施工：将工程设计物转化为建筑产品的过程。,4生产准备 工程施工临近结束时，为保证建设项目及时投产使用所进行的准备活动。如：招收和培训必要的生产人员等。,工程验收与保修阶段,竣工验收,工程保修,终 结 阶 段,生产运营,投资后评价,案例一,四、工程竣工验收与保修阶段 1工程竣工验收 工程验收合格后，方可交付使用。 2工程保修 在保修期限内，承包单位要对工程中出现的缺陷承担保修与赔偿责任。 五、生产运营与后评价阶段 1生产运营 2投资后评价 它是工程建设管理的一项重要内容，也是工程建设程序的最后一个环节。,补充1：可行性研究介绍,一、可行性研究的作用 作为建设项目投资决

9、策和编制设计任务书的依据。 作为筹集资金向银行申请贷款的依据。 作为项目主管部门商谈合同、签订协议的依据。 作为项目进行工程设计、设备订货、施工准备等建设前期工作 的依据。 作为项目采用新技术、新材料、新设备研制计划和补充地形、地质工作和工业性试验的依据。 作为环保部门审查项目对环境影响的依据。 作为向项目建设所在地政府和规划部门申请建设执照的依据。 作为项目后评价的依据。,二、可行性研究的阶段划分,投资机会研究阶段,初步可行性研究阶段（项目建议书）,详细可行性研究阶段（可行性研究）,国际惯例,补充2：工程建设项目的审批管理规定 （1）所有大中型和限额以上项目，按照项目隶属关系由行业主管部门或

10、省、自治区、直辖市和计划单列市审查同意后，报国家计委审批。凡投资额在2亿元以上的项目，由国家计委审核后报国务院审批。 （2）地方投资安排的地方院校、医院及其他文教卫生事业的大中型基本建设项目，由省、自治区、直辖市和计划单列市计委审批，抄报国家计委和有关部门备案。 （3）企业横向联合投资的大中型基本建设项目，凡自行解决资金、能源、原材料、设备，以及投产后的产供销、动力、运力等能够自己落实，而且已经与有关部门、地方、企业签订了合同，不需要国家安排的，由有关部门或省、自治区、直辖市和计划单列市计委审批，抄报国家计委备案。 （4）小型和限额以下项目，按照项目隶属关系，分别由主管部门或省、自治区、直辖市

11、、计划单列市计委审批。 属于地方计委审批的，地方计委可以根据项目规模再行确定具体审批权限。,三、交付竣工验收的工程，应具备的条件,完成建设工程设计和合同约定的各项；,有完整的技术档案和施工管理资料；,有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备 的进场试验报告；,有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署 的质量合格文件；,有施工单位签署的工程保证书。,补充3：工程建设中的环境保护与安全管理 环境保护法规定： “三同时” ：建设项目防止污染的设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。 “竣工环境保护验收”：防治污染的设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护行政主管部门验收合格后，该建设

12、项目方可投入生产或者使用。,环境影响评价规定： （1）编制文件 可能造成重大影响的，应当编制环境影响报告书； 可能造成轻度影响的，应当编制环境影响报告表； 对环境影响很小，不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。 （2）报批 实行审批制的项目，建设单位应当在报送可行性研究报告前完成环境影响评价文件的报批手续 实行核准制的项目，建设单位应当在提交项目申请报告前完成环境影响评价文件报批手续 实行备案制的项目，建设单位应当在办理备案手续后河项目开工前完成环境影响评价文件的报批手续。,安全管理 （1）安全预评价：新建、改建、扩建的工程建设项目，必须进行劳动安全卫生预评价。 （2）安全“三同时

13、”：安全生产设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，不给安全生产工作留下隐患。,建设工程报建的范围和内容,1、建设工程报建的范围 按照工程建设项目报建管理办法规定，凡在中华人民共和国境内投资兴建的工程建设项目，包括外国投资、合资、合作的工程项目，都必须实行报建制度，接受当地行政主管部门或其授权机构的监督管理。,2、建筑工程报建的时间,工程建设项目由建设单位或其代理机构在工程项目可行性研究报告或其他立项文件被批准后，须向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建，交验工程项目立项的批准文件，包括银行出具的资信证明以及批准的建设用地等其他有关文件。,3、建设工程报建的内容,第二节 建设工程许

14、可制度,一、建设工程许可制度的一般规定,建筑法第七条规定：建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。,二、施工许可证的申领时间与范围,申领时间：,在施工准备工作基本就绪后，组织施工之前。,申领范围：,国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程，以及按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程外，均应申请领取施工许可证。,申领的程序：,建设单位填写有关表格，提供规定材料，按规定的方式向有审批权的建设行政主管部门提出申请。,施工许可证的审批权限：,投资额2亿元的项目，

15、由国家建设行政主管部 门审批；,投资额50亿元的项目，由国务院建设行政主管部门审批；,投资额3000万元的项目，及隶属中央各部委，各 省、自治区、直辖市和计划单列市领导机关的建 设项目报国家计委审批（其中某些项目，由国家 计委提出审查意见报国务院审批）；,上述以外的建设项目，按隶属关系分别由主 管部门或省、自治区、直辖市和计划单列市 人民政府审批。,三、施工许可证的申领条件,已经办理该建筑工程用地批准手续；,在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证;,需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；,已经确定建筑施工企业；,有满足施工需要的施工图纸及技术资料；,有保证工程质量和安全的具体措施；,建设资金

16、已经落实；,法律、行政法规规定的其他条件。,四、施工许可证的时间效力,建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内 开工；,建设单位因客观原因可以延期，但不得无故拖延 开工;,延期最多是两次，毎次期限均为3个月；,施工许可证自行废止的情况：,3个月内不开工，又不向发证机关申请延期；,超过延期期限。,五、中止施工和恢复施工,中止施工：,指建筑工程开工后，在施工过程中，因特殊情况的发生而中途停止施工的一种行为.,恢复施工：,指建筑工程中止施工工后，造成中断施工的情况消除而继续进行施工的一种行为。,第三节 建设工程从业资格制度,一、建设工程从业资格制度的一般规定,国家对建设工程从业者实行资格管理；,国

17、家规范的建设工程从业者,建筑工程从业的经济组织,建设工程总承包企业；建筑工程勘察、设计单位；建筑施工企业；建设工程监理单位；法律、法规规定的其他企业,符合国家规定的注册资本；,有与其从事的建筑活动相适应的具有法定职 业资格的专业技术人员；,有从事相关建筑活动应有的技术装备；,法律、行政法规规定的基他条件。,建筑工程的从业人员,建筑师、营造师、结构工程师、监理师、造价工程师及法律、法规规定的其他人员,建筑工程者资格证件的管理。,二、从业单位资质管理,资质审查的含义：,指从事建筑活动的建筑企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，均需经过建设行政主管部门对其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装置和已

18、完成的建筑工程业绩、管理水平等进行审查，以确定其承担任务的范围，发给相应的资质证书，并在其资质等级许 可的范围内从事建筑活动。,建筑业企业资质审查,建筑业企业资质,施工总承包,专业承包,劳务分包,房屋建筑工程施工总承包企业资质,特级,一级,二级,三级,工程勘察和工程设计单位资质审查,勘察设计资格,甲级,乙级,丙级,丁级,工程建设监理单位资质审查,工程建设监理单位资质等级,甲级,乙级,丙级,三、专业技术人员执业资格,执业资格制度的含义：,指对具备一定专业学历、资历的从事建筑活动的专业技术人员，通过考试和注册确定其执业的技术资格，获得相应建筑工程文件签字权的一种制度。,实行执业资格制度的必要性：,

19、是推进深化我国建筑工程管理体制改革的需要；,是促使我国工程建设领域与国际惯例接轨，适应 对外开放的需要；,是加速人才培养，提高专业技术人员业务水 平和队伍素质的需要。,四、施工管理人员从业资格,施工企业项目经理,概念：,指受企业法人代表委托，对工程项目施工过程全面负责的项目管理者，是施工企业法定代表人在工程项目上的代表人。,资质等级及承担工程范围,资质等级,一级,二级,三级,四级,资质注册及管理。,关键岗位从业人员,关键岗位与关键岗位持证上岗制度,关键岗位：,指建设业、房屋产业、市政公用事业等企事业单位中关系着工程质量、产品质量、服务质量、经济效益、安全生产和人民生命财产安全的重要岗位。,关键

20、岗位持证上岗制度：,凡在关键岗位上工作的人员，必须要有相应的岗位合格证书，未取得岗位合格证书的人员，一律不得在关键岗位上岗。,岗位合格证书办理程序、复检及管理,作业：,案例：,1993年10月，某市帆布厂（以下简称甲方）与某市区修建工程队（以下简称乙方）订立了建筑工程承包工程。合同规定：乙方为甲方建一框架厂房，跨度12m，总造价为98.9万元；承包方式为包工包料；开、峻工日期为1993年11月2日1995年3月10日。自工程开工至1995年底，甲方付给乙方工程款、材料垫付款共101.6万元。到合同规定的竣工期限，乙方未能完工，而且已完工工程质量部分不合格。为此，双方发生纠纷。（经查明：乙方在工

21、商行政管理机关登记的经营范围为维修和承建小型非生产性建筑工程。经有关部门鉴定：该项工程造价应为98.9万 元，未完工程折价为11.7万元，已完工程的厂房屋面 质量不合格，返工费为5.6万元。）,甲、乙方双方签订的合同是否有效？作为受诉法院，本案应如何处理？本案中在哪些方面存在与建筑工程许可法规相违背 的地方，说明之。,问题：,建筑企业在进行承建活动时，必须严格遵守核准登 记的建筑工程承建技术资质等级范围，禁止超资质等级 承建工程。本案例被告的经营范围仅能承建小型非生产 性建筑工程和维修项目，其技术等级不能承建与原告所 订合同规定的生产性厂房。因此被告对合同无效及工程 质量问题应负全部责任，承担工程质量的返工费，并偿 还给原告多收的工程款。,案例二：,1998年3月30日，原告江西省丰城市洛市镇人民政府委托下属的洛市镇企业管理服务站与被告聂斌泉签订了一份企业承包经营合同。合同约定，发包方洛市镇企业管理服务站将下属的洛市镇建筑工程公司(含厂房、设备及有关证件等)交给承包方聂斌泉承包经营，承包期自1998年4月5日至2003年3月30日，聂斌泉向发包方上交承包费年均为158880元，如不能按照合同规定的时间上交承包费，发包方有权依法解除合同。 合同签定后，原告洛市镇政府依约将洛市镇建筑工程公司的厂房、设备及有关证件，包括公司的