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1、知识产权许可、转让,提 纲,知识产权许可、转让的基本理论 专利权许可、转让及其法律效力 商标权许可、转让及其效力 著作权许可、转让及其效力,知识产权许可、转让涵义 知识产权许可（licensing）：许可方将所涉知识产权授予被许可方按照约定条件使用/实施的活动，简称许可。或在不转让财产所有权的条件下让渡财产中的权利。 知识产权转让（assignment/sale）：出让方将所涉知识产权让渡给受让方的活动，简称转让。 世界知识产权组织（WIPO）及外文资料中多从广义上使用“转让”（transfer）一词，通常意义包括“许可”（licensing）和狭义的“转让”（assignment / sal

2、e）。,知识产权许可、转让的基本理论,研究报告显示，从1978年到1990年，欧美主要企业的“无形资产”比值从20%提升到了70%。欧美目前拥有众多的专利技术公司，他们80%90%的收入来自于专利费的收取和技术转让。 例如：美国高通，其80%的收入来自于专利转让；美国的TI每年仅向韩国三星转让专利的收入就达到10多亿美元；IBM的知识产权收益从1990年3000万美元到1995年的专利许可费为6.5亿美元，2000年IBM公司申请注册专利2886项，年度总利润达到81亿美元，其中专利许可转让费占17亿美元。 随着技术贸易在国际贸易中的地位越来越高，许多国家企业都把专利技术贸易当作是一种重要的收

3、入来源。有资料统计，在技术贸易中许可证贸易占80以上。,知识产权许可、转让的基本理论,案例：高通靠专利许可模式赚钱的“知本家” 1985年，51岁的麻省理工学院的电子工程学教授欧文雅各布退休了。然而，他不甘寂寞，又与其他六名同事创办了一家公司质量通讯公司，这就是高通公司的前身，它由清一色的工程技术人员组成。1991年11月，高通成功研发出CDMA手机和芯片。这时雅各布做出了对于高通前途来讲最重要的两件事：一是把高通的CDMA技术提交到美国标准组织和世界标准组织，申请将其确立为世界移动通信标准；另一件就是为CDMA研发过程中大大小小的技术申请了专利。他的目标就是靠标准挣钱这是一个空前的创造。,知

4、识产权许可、转让的基本理论,很快，CDMA成了国际标准，专利也批准了，但推广这个标准却颇费周折。在雅各布推广CDMA的时候，全球的电信业还处在模拟通信向数字通信过渡的阶段，CDMA技术绝对超前，很少有人听到过这个名词，更不用说研究和开发了，但雅各布坚持了下来。 雅各布面临的最大挑战不是技术和产品的开发，而是如何说服各国政府和跨国公司去使用他们的技术，为此雅各布开始了高通两年孤军奋战的“圣战”时代。在这一段时期，雅各布利用每一个机会宣传他的CDMA技术，阐述CDMA技术比GSM的优越性，虽然很多人认同他的观点，但却没有人愿意将已有的GSM改造成CDMA网络，因为谁都不愿意仅仅为了技术的原因而放弃

5、庞大的先期投入。1996年，高通想办法说服韩国政府采用这种技术。,知识产权许可、转让的基本理论,为了推广CDMA标准，高通公司还发起成立了“CDMA发展组织”，这个组织以第三方面目出现，帮助高通做了很多不便直接出面的工作。到2003年，全世界已有130个CDMA通信网，使用CDMA手机的用户超过1.64亿，分布在美国、韩国、中国、印度与日本等国家。在CDMA推广初期，没有设备和终端制造商愿意向高通交专利费，也没有人愿意做CDMA设备和手机，于是，本想靠技术赚钱的高通自己生产制造了CDMA全套设备。 随着CDMA产品和市场逐渐成熟，高通开始步入正轨，靠专利许可收费生存，随即卖掉了手机部和基站部。

6、现在，高通的主要业务是CDMA手机芯片的设计和CDMA技术许可费。 2003年，高通公司利润的62%来自知识产权许可，36%来自CDMA芯片。,知识产权许可、转让的基本理论,高通的下一个挑战是3G。为了抢进3G市场，高通多年来积极从事CDMA的专利布署，并推动CDMA成为3G产业的标准协议。这样做的目的是使得从事3G产品制造与销售的公司，都必须与高通签订专利授权合同。早在1989年时，高通就已经申请与3G相关的专利，截至目前为止，比较重要的专利大约有42项。 就在全球各大电信公司斥资数百亿美元争夺尚属空中楼阁的3G牌照时，高通公司却悄无声息地将左右3G发展趋势的核心技术专利一个接一个地握在了手

7、中，现在高通公司掌握的3G专利是如此之多，以至于连它的竞争对手都不得不使用它的专利，受制于它。,知识产权许可、转让的基本理论,高通公司推出的3G技术是CDMA2000标准。为了与高通对抗，诺基亚、爱立信等欧洲厂商代表的GSM阵营推出了3G 的CDMA标准，即WCDMA，这个标准看上去似乎与高通的CDMA2000标准有几分相似，但事实上却是一个将大量高通的CDMA技术抛在一边的标准，它推出的目的就是要终结高通公司在3G领域的主导地位。可惜实际情况并未像他们预想的那样，有关的专利技术被证明都落入了高通的专利保护范围。 到2002年夏季为止，高通公司与几乎所有计划使用WCDMA标准的厂商签署了许可协

8、议，也就是说WCDMA标准的钱袋又落在了高通手中。高通公司称，它对这两个标准都感到满意，当然更希望CDMA2000标准能够在全世界推广，因为在CDMA2000标准上，还没有人能够与高通公司相抗衡。,知识产权许可、转让的基本理论,到今天，世界上纯粹靠专利许可赚钱的公司不多，高通就最成功的一个；标准、专利就是高通的所有资产。 高通在三个层次上收取 “标准费”： 首先，手机生产商若想取得CDMA手机开发授权，必须缴纳标准授权费。按照高通公司的规定，全世界不管是生产CDMA系统设备还是手机的公司，都要交纳大约1亿元人民币的“入门费”，才能进入这一行业。 其次，生产CDMA手机时，需要购买高通公司的芯片

9、，并且按销售额给高通提成。每台手机中收取6%的技术使用费。 此外，为了升级支持芯片的软件，CDMA手机生产商每一次都要支付几十万美元的授权费。据统计，高通利用专利提走了韩国企业一半的利润。,知识产权许可、转让的基本理论,知识产权转让的理由： 1、知识产权所有人自行产业化成本十分昂贵，包括市场由几家大公司控制、无能力或时间或资源等； 2、知识产权所有人资金紧缺，通过许可收取使用费来维持进一步研发所需资金的时间较长； 3、所涉知识产权只有与其他技术相结合才具可用性； 4、知识产权所有人经营业务范围之外或无意涉足的技术领域的技术； 5、知识产权所有人作为纯粹的研究者或研究机构，无意于涉足商业活动；

10、6、出售带来的现实收益会高于许可，因为后者需要较长的时间且存在较多风险和不稳定因素。,知识产权许可、转让的基本理论,举例：美国S3公司 美国S3公司是一家从事芯片设计的小公司，在1998年即面临英特尔的严重威胁。在一次拍卖会上该公司以1000万美元买下了指数技术公司的一项专利，该专利技术性能优于英特尔公司的芯片技术，并且对英特尔公司下一代处理器发展构成了严重威胁。 当英特尔公司发现S3公司购买了该项专利技术之后，不得不承诺S3公司可以继续开发芯片，以换取S3公司不挑战英特尔公司的芯片技术。,知识产权许可、转让的基本理论,知识产权许可、转让的基本理论,举例：华为18年无一项原创发明 购买专利竞跑

11、国际市场 截止2011年3月，华为已累计在全球申请专利达到40148件，其中中国专利31869件，已授权14705件；国外专利8279件，已授权3060件。根据世界知识产权组织WIPO统计数据显示，2009年华为PCT专利数居全球第二，2008年华为PCT专利数居全球第一。 华为每年几千项专利又是从何而来呢？“对于我们所缺少的核心技术，华为只是通过购买的方式和支付专利许可费的方式，实现了产品的国际市场的市场准入，并在竞争的市场上逐步求得生存。” 购买核心专利后，华为主要做的是在成果上进行一些改进。对于这种专利战略，华为自己也称：“这比自己绕开这些专利采取其他方法实现，成本要低得多，由于我们的支

12、付费用，也实现了与西方公司的和平相处。”,购买专利与国际市场赛跑。事实证明，这种方式可为我国高科技企业在国际上竞争赢得充分的时间。 华为有一款全球领先而且份额占据第一的产品，在功能、性能上超越竞争对手的一个关键技术，是华为通过购买某外国公司的技术而获得的。当时华为寻找并选择了一家该领域非常领先的厂家，该公司累计投入已经超过7000万美元，经分析认为其产品和技术具有很高的市场价值，最后决定购买该技术。 对于未来知识产权的战略方向，华为明确表示，一是必须要提高专利质量。华为现在的标准专利已经占到所有专利的5%，这个比例应该说相对是比较安全的，这是华为的第一个方向；此外，华为也希望尽快地把专利扩大到

13、全球范围。华为目前主要市场在海外，特别是在欧洲、美洲这些地方，应该要做到都有专利。,知识产权许可、转让的基本理论,知识产权转让的特征： 1、知识产权转让的主体是出让方与受让方； 2、知识产权转让行为主要是有偿性的； 3、依据是现行法律法规与转让合同； 4、知识产权转让行为本质上是一种民事法律行为 。,知识产权许可、转让的基本理论,知识产权许可、转让的基本理论,知识产权转让的价值分析： 1、最大限度发挥知识产权应用价值； 2、增加知识产权权利人无形资产转让收益； 3、促进与知识产权业务有关行业有序快速发展； 4、活跃优化知识产权市场交易环境； 5、有利于更新知识产权行政管理观念、理顺知识 产权

14、管理思 路、健全转让管理制度。,知识产权许可、转让的基本理论,知识产权转让的合同规则 （一）知识产权转让合同的法律适用 因为知识产权转让的标的是作为无形财产的知识产权，所以调整知识产权关系法律当然可以适用，包括专利法、商标法、著作权法以及相关法规、实施细则和条例等。 作为一种产权交易合同，知识产权转让合同适用合同法。合同法总则中的大多数原则，仍然适用于知识产权合同。在合同法总则中，关于合同的订立、效力、履行、权利义务转让、违约责任等方面的条款，知识产权转让合同也有适用的大量余地。,知识产权许可、转让的基本理论,（二）知识产权转让合同的法律规则 1、专利权转让合同：合同转让形式是专利申请权与专利

15、权转让的主要形式，专利转让合同的条款一般包括下列内容： (1)转让方向受让方交付资料；(2)交付资料的时间、地点及方式；(3)专利实施和实施许可的情况及处置办法；(4)转让费及支付方式；(5)专利权被撤销或被宣告无效的处理；(6)过渡期条款；(7)税费；(8)违约及索赔；(9)争议的解决办法；(10)其他条款。,知识产权许可、转让的基本理论,2、商标权转让合同：在商标权转让合同实务中，一般包括以下条款： (1)商标名称；(2)商标图样；(3)商标注册号；(4)商标下次应续展的时间；(5)商标取得注册所包括的商品或服务的类别及商品或服务的具体名称；(6)注册商标转让方保证是商标的注册所有人；(7

16、)注册商标转让后，受让方的权限；(8)注册商标转让的性质，如永久性商标权转让或非永久性商标权转让；(9)注册商标转让的时间；(10)注册商标转让合同生效后的变更手续；(11)商品质量的保证；(12)保密条款；(13)瑕疵担保条款，如保证为有效商标，并没有第三方拥有该商标所有权；(14)注册商标转让的转让费与付款方式；(15)违约责任条款； (16)纠纷解决方式条款等。,知识产权许可、转让的基本理论,3、著作权转让合同：著作权转让合同应包括以下主要内容： (1)转让人、受让人双方的姓名或名称、住址；(2)转让的作品的名称；(3)转让的权利种类、地域、范围；(4)转让的价金；(5)交付转让价金的方

17、式、日期；(6)违约责任；(7)双方认为需要约定的其他内容。合同签订后，受让人只能行使合同明确约定的权利，未作许可或未明确许可的权利，受让人不得使用。,提 纲,知识产权许可、转让的基本理论 专利权许可、转让及其法律效力 商标权许可、转让及其效力 著作权许可、转让及其效力,专利权转让 专利转让是指专利权人作为转让方，将其发明创造专利的所有权或将持有权移转受让方，受让方支付约定价款所订立的合同。通过专利权转让合同取得专利权的当事人，即成为新的合法专利权人，同样也可以与他人订立专利转让合同，专利实施许可合同。,专利权许可、转让及其法律效力,专利权许可、转让及其法律效力,专利权转让的程序规则 1、中国

18、单位或者个人向外国人转让专利申请权或者专利权的，必须经国务院有关主管部门批准； 2、转让专利申请权或者专利权的，让与人与受让人应当订立合同； 3、专利申请权或者专利权的让与人与受让人订立转让合同后，应当向国务院专利行政部门办理登记； 4、按照国务院发布的国防专利条例的规定，国防专利申请权和国防专利权只能向国内的中国单位或者中国公民转让，禁止向国外单位或者个人转让； 5、国务院专利行政部门对已经登记的专利申请权或者专利权的转让，应当予以公告。,专利权许可、转让及其法律效力,专利实施许可 （一）定义 是指专利权人（称为许可方）通过签订合同的方式允许他人（被许可方）在一定条件下使用其取得专利权的发明

19、创造的全部或部分技术，该合同成为专利实施许可合同。 其不同于专利权的转让，合同生效后专利权仍在专利权人手中，被许可人只享有合同约定范围内的实施权，并不享有完整的专利权。,专利权许可、转让及其法律效力,（二）专利自愿许可的几种方式： 1、普通实施许可：许可方授予被许可方在许可合同规定的期限、地区或领域内实施该项专利权利，同时许可方自己仍可实施该项专利，并可许可第三方。 2、独占实施许可：指许可方授予被许可方在许可合同所规定的期限、地区或领域内对所许可的专利具有独占性实施权，许可方不得再将该项专利的同一实施内容许可给第三方，同时许可方本人也不能在上述期限、地区或领域内实施该项专利。 3、排他实施许

20、可：亦称独家许可，指许可方授予被许可方在一定的条件下实施其专利的权利，同时保证不再许可第三方在上述许可的范围内实施该项专利，但许可方自己仍保留实施该项专利的权利。,专利权许可、转让及其法律效力,4、交叉实施许可：又称互惠许可、相互许可，指两个或两个以上专利权人在一定条件下相互授予各自专利的实施权，即一方在接受另一方许可的同时或之后，向该另一方授予实施其专利的权利。 5、分许可：又称再许可、从属许可，指原专利许可合同的被许可方经许可方的事先同意在一定的条件下将同样的许可内容再转许可给第三方实施。 在专利许可中，通常会涉及“技术秘密”。对于技术秘密，可以在专利许可合同之外签定一项技术秘密合同，也可

21、以在专利许可合同中列入有关技术秘密的条款。,专利权许可、转让及其法律效力,（三）专利的强制许可 ： 所谓强制许可是指自法定的特殊条件下，未经专利权人同意，他人可以在履行完毕法定手续后取得实施专利的许可，但仍应该向专利权人缴纳专利实施许可费。 我国现行专利法对发明专利和实用新型专利规定了强制许可。但要实施强制许可的规定至少满以一下条件之一： 1、具备实施条件的单位以合理的条件请求发明或者实用新型专利权人许可实施其专利，而未能在合理长的时间内获得这种许可的，可以根据专利法第四十八条的规定请求给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。,专利权许可、转让及其法律效力,2、一项取得专利权的发明或者实用

22、新型比前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的，该专利权人可以根据专利法第五十条的规定请求给予实施前一专利的强制许可，前一专利权人也可以请求给予实施后一专利的强制许可。 3、在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院有关主管部门有权根据专利法第四十九条的规定请求给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。 在专利局做出强制许可的决定以后，双方当事人还应当就许可使用费进行协商，如协商不成，可由专利局裁决。强制许可在性质上不具有独占性，属于普通实施许可，并且不可转让。,专利权许可、转让及其法律效力,（四）专利

23、实施许可合同备案的效力和作用 1、专利实施许可合同本质上是一种民事合同。只 要符合法定要件，就合法有效。 2、专利实施许可合同签订后应当进行备案。 3、如果没有备案，对于获得许可的人的权利会有 一定的影响。 4、法律明确规定了签订专利实施许可合同，应当 自合同生效之日起3个月内向国务院专利行政 部门备案。,提 纲,知识产权许可、转让的基本理论 专利权许可、转让及其法律效力 商标权许可、转让及其效力 著作权许可、转让及其效力,商标权许可、转让及其法律效力,商标权转让 所谓商标权转让，是指商标注册人依照法律规定，按一定方式、条件和程序，将其注册商标专用权转让给他人所有的法律行为。 根据商标法及其实

24、施条例，商标权转让有以下几个方面的规定： 1、在同种或类似商品上注册的相同或近似商标必须一并转让。 2、联合商标必须一并转让。,商标权许可、转让及其法律效力,3、已经许可他人使用的商标不得随意转让。如果在许可期内将商标权转让给他人，必须征得被许可人的同意。 4、受让人有保证注册商标商品质量的义务。 5、转让注册商标应依法履行一定的手续，且必须经商标局核准后，转让注册才能生效。 商标法39条：转让注册商标的，转让人和受让人应当签订协议，并共同向商标局提出申请。转让注册商标核准后，予以公告。受让人自公告之日起享有商标专用权。,商标权许可、转让及其法律效力,商标权的使用许可 （一）概念 商标使用许可

25、是指商标注册人通过签订使用许可合同，许可他人在一定期限内使用其注册商标。 （二）使用许可的方式和种类 1、普通使用许可：是指商标注册人在约定的期地域和以约定的方式，许可他人使用其注册商标，并可自行使用该注册商标和另行许可他人使用其注册商标。即商标注册人可以在同一地区许可不同的人同时使用其注册商标。,商标权许可、转让及其法律效力,2、独占使用许可：是指商标注册人在约定期间、地域以约定方式，将该注册商标仅许可一个被许可人使用，其他任何人包括商标注册人均不得使用。 3、排他使用许可：是指商标注册人在约定的期间、地域和以约定的方式，将该注册商标仅许可一个被许可人使用，商标注册人依约定可以使用该注册商标

26、但不得另行许可他人使用其注册商标。,（三）商标使用许可的条件 1、许可人必须是商标注册人； 2、许可使用的商标应是注册商标； 3、被许可人必须保证商品质量，并表明自己的名 称和商品产地； 4、许可使用合同应当报商标局备案。,提 纲,知识产权许可、转让的基本理论 专利权许可、转让及其法律效力 商标权许可、转让及其效力 著作权许可、转让及其效力,著作权许可、转让及其法律效力,著作权转让 （一）概念及其特征 著作权转让，是指作者或者其他著作权人在著作权有效期内将著作权中财产权利的全部或者部分转让给他人并依照约定或者著作权法的有关规定获得报酬的一种行为。（著作权的人身权和财产权）,著作权许可、转让及其

27、法律效力,（二）著作权转让的特点： 1、著作权转让的标的物是指著作财产权，不包括著作人身权。 2、由于著作权内容包含多项权利形式，故转让的权利内容可以由当事人自己作出选择。 3、著作权权利的转移与一般物权的所有权转移相比，存在权利与载体相分离的特殊性，受让方在取得所有权后并不一定取得著作权。 4、著作权转让的法律效力受作品著作权效力的制约，一旦超过法律规定的著作权保护期，或者由于其他原因致使著作权终止，该转让行为无效。,著作权许可、转让及其法律效力,（三）著作权转让合同的效力 ： 1、著作权转让合同应该采用书面形式。著作权法25条明确规定：第十条第一款第五项之第十七项规定权利，应当订书面合同。

28、 著作权转让合同包括下列主要内容：作品名称、转让的权利种类、地域范围、转让价金、交付转让价金的日期和方式、违约责任、以及双方认为需要约定的其他内容。 2、著作权转让合同实行自愿登记原则。著作权法实施条例25：与著作权人订立专有许可使用合同、转让合同的，可以向著作权行政管理部门备案。,著作权许可、转让及其法律效力,著作权的许可使用 （一）概念及其特征 著作权许可使用是指著作权人在保留其著作权人身份的前提下，允许他人在一定的条件下行使其著作权。 所谓“一定的条件”除了指使用费以外，还包括对使用方式、时间和地域范围等方面的限制。,著作权许可、转让及其法律效力,（二）著作权许可使用的特征： 1、著作权许可使用并不改变著作权的归属。 2、被许可人的对作品的使用不能超出合同约定的范围。 3、被许可人对第三人侵犯自己权益的行为，有权根据许可使用合同，以自己名义向侵权行为人提起诉讼，但要求保护的权利仅限于