商务调查总复习.ppt

1、商务调查与分析第十六讲 总复习,国际商学院 技术经济及管理学系,一、研究方法论,研究方法论的逻辑基础,归纳,演绎,实证,思辩,思辩研究,形式逻辑 比较与分类 归纳与演绎 分析与综合 抽象与具体 证明：论题、论据和论证,辨证逻辑 矛盾分析法 质量分析法 辨证否定分析法,INDUCTION 归纳：从个别的、特殊的知识中概括出一般性知识。 完全归纳 不完全归纳 简单枚举 科学归纳,DEDUCTION 演绎：从一般性前提推出个别性结论。 假言推理,Induction and deduction,observation, and hypothesis testing can be combined in

2、 a systematic way to illustrate the scientific method.,概念,命题,变量,假设,名词,陈述,客观性 严密性 可证性,CONCEPT(S),VARIABLE(S),NOUN(S),STATEMENT,HYPOTHESES,PROPOSITION,Objectivity PrecisionVeribility,概念(concept)：抽象出来的某一类事物的共同特征。 构念(construct)：根据研究需要构建出的更为一般的概念，其所指特征不能直接观察到。 定义(definition)：对概念的内涵和外延确切而简要的说明。 可操作定义(oper

3、ational definition)：围绕具体的检测标准或操作手段对概念所下的定义。,语言能力,英文书面表达能力,英语口头表达能力,语句,书写速度,格式,语法,拼读,词汇量,构念与概念,?,假设是调研者感兴趣的某个因素或现象的还未证明的陈述或主张。假设可以是理论框架或分析模型中规定的两个变量或多个变量间关系的一种试验性描述。 例：假设一 商店的忠实顾客对购物环境方面的知识不如非忠实顾客那么渊博。变量：购物环境方面的知识渊博程度 假设二 商店的忠实顾客与非忠实顾客相比，前者更不愿意冒险。变量：冒险程度,实证研究：假设演绎法。,确定研究课题,提出理论假说,设定假设,采集资料,进行检验,不能否定假

4、设,否定假设,部分否定假设,接受该理论,A theory is a set of systematically interrelated concepts, definitions, and propositions that are advanced to explain and predict phenomena (facts).,自变量(Independent variables - IV) 因变量(Dependent variable - DV) 内含变量(Moderating Variables - MV),The introduction of the four-day workw

5、eek (IV) will lead to increase office productivity per work-hour (DV).,The introduction of the four-day workweek (IV) will lead to increase office productivity per work-hour (DV), especially among younger workers(MV).,外生变量(Extraneous Variables - EV) 中介变量(Intervening Variables - IVV),In routine offic

6、e work (EV-control), the introduction of the four-day workweek (IV) will lead to increase office productivity per work-hour (DV), especially for younger workers.,The introduction of the four-day workweek will lead to higher productivity by increasing job satisfaction (IVV).,自变量,因变量,内含变量,中介变量,外在变量,二、

7、研究设计,What Is Research Design?,The design is a plan for selecting the source and types of information used to answer the research question. It is a frame work for specifying the relationship among the studys variables. It is a blueprint that outlines each procedure from the hypotheses to the analysis

8、 of data.,研究设计的分类,1）按研究问题定位程度分为探索性研究和结论性研究 2）按采集数据的作法分为观察法和交流法 3）按研究者对被研究变量的影响力分为实验和事后研究 4）按研究目的分为描述性研究和因果性研究 5）按时间维度分为横断研究和纵贯研究 6）按涉及内容宽泛或纵深方向分为个案研究和统计研究 7）按研究环境分为实地研究、实验室研究和模拟 8）按被研究者是否被告知分为显性研究和隐性研究,探索性研 究,描述性研 究,因果性研 究,结论性研 究,事后研究,实验,作业顺序,返工路线,分类关系,（横向划分）,（纵向划分Two-stage design）,三、案例研究,案例研究: case

9、 study,什么是科学的案例研究?,Building Theories from Case Study Research (1989),Author: Kathleen M. Eisenhardt Stanford University Kathleen M. Eisenhardt is Professor of Strategy and Organization in the Department of Industrial Engineering and Engineering Management at Stanford University. She has received deg

10、rees in Mechanical Engineering and Computer Science, and a Ph.D. degree from Stanford Universitys Graduate School of Business. (Assistant Professor, 1989) Professor Eisenhardts primary research interest is in the management of firms competition in a variety of topics including strategic decision mak

11、ing, top management teams, alliance formation, entrepreneurship, and agency theory, using both case study and hypothesis-testing methods. She is currently studying strategic alliance formation in the semiconductor industry, game theoretic competition across time frames. Her papers have appeared in A

12、dministrative Science Quarterly, Academy of Management Journal, Organization Science, Academy of Management Review, Strategic Management Journal, and other outlets. For her work on fast decision making, she won the Pacific Telesis Foundation Award. She has also received the White more Prize for her

13、research on organizing global firms.,Definition of Case Study,The case study here is defined as a research strategy which focuses on understanding the dynamics present within single settings. Warning: Single case, multiple cases, and numerous levels of analysis Major data collection methods: archive

14、s, interviews, questionnaires, and observations. 3 Kinds of evidence: quantitative, qualitative, and both 3 Aims: to generate theory, to test theory, and to describe,Building theories from case study,8 steps Getting started Selecting cases Crafting instruments and protocols Entering the field Analyz

15、ing data Shaping hypotheses Enfolding literature Reaching closure,发现了什么?,Case Study Research Method,Authors: Andrea D. Ellinger Karen E. Watkins Victoria J. Marsick Robert K. Yin,Outline: What is a case study? Why and when case study research is undertaken General components and process of case stud

16、y research design Issues of validity and reliability in designing case study research Conclusion Examples of mixed methods case study research References,General components and process of case study research design,5 key components: Questions, Propositions, Unit of analysis, Logic, Criteria for inte

17、rpreting the findings Framework: 1.Identifying the problem, purpose, and research questions, hypotheses 2.Using the literature 3.Selecting and bounding the case 4.Designing the study 5.Considering issues of validity and reliability in designing case study research 6.Collecting the data 7.Analyzing t

18、he data 8.Integrating the study findings 9.Interpreting findings and drawing conclusions 10.Writing and reporting the findings,四、因果关系研究,企业研究的事前设计,因果关系研究的直接目标有两个： 找出哪些变量是原因性变量(Causal Variables)，哪些变量是结果性变量( Effect Variables)。 原因性变量和结果性变量在数学和统计分析中又分别称为自变量(Independent Variables)和因变量(Dependent Variables)

19、。 确认原因与结果，即自变量和因变量存在何种特征的联系。,科学研究的因果关系与日常所说因果关系的重要区别,非唯一性 如“X是Y变化的原因之一”。 或然性 上句应理解为“X的变化可能引起Y的变化”。 可推断性,往往强调唯一性 必然性 可推导性,提示因果关系的存在的三种基本迹象,共变(Concomitant variation) 顺序关系(Time order of occurrence of variables) 排除其它可能的原因因素(Elimination of other possible causal factors),实验,一、实验室实验与实地实验 两者的根本区别在于环境，前者处于人为

20、环境中，后者处于自然环境中。这种环境上的区别对于商务而言，与其说是截然对立的，倒不如看成是程度的差别。因为对于社会现象，即使是人为的环境，也很难完全排除掉感兴趣的自变量之外的其它变量的作用。 二、内部有效性和外部有效性 内部有效性指把实验结果归因于实验变量而非其它变量的能力。外部有效性指所观察到的因果关系有多大可能性可望在其它场景中成立，即能否推广到一般情况的能力。内部有效性与外部有效性是一对矛盾。,(External Validity),实验设计的基本原则,对照原则（Comparison）：指的是实验因素作用的辨认和测量只有在不同情况的对照中才能实现。对照的方式有配伍对比和自身对比。 齐同原

21、则（Homogeneity）：指的是在实验中所相互比较的各组之间，除实验因素作有计划的变动外，其他因素要尽可能相对固定。 随机原则（randomness）：就是确保总体中每一个单位都有被选取的同等机会。 梅约的霍桑实验,只饮新配方,对比饮用/显牌,对比饮用/隐牌,随机分两组，交叉对比饮用/隐牌,某食品公司饮料新配方顾客品尝调查,样本容量：100人,无对照,对照不齐同,对照齐同不随机,对照齐同随机,合作与竞争理论的实验研究（管理世界2002-7）,作者 Dean Tjosvold, 香港岭南大学管理学系； 栗芳，香港合作学习中心； 万洁平，上海财经大学，香港合作学习中心。 研究目的：采用实验方法

22、，直接考察变量之间的因果关系，着重于管理者权力的运用，从而达到验证合作与竞争理论的目的。,五、问卷调查,不同的数据收集方法比较,调查方法的综合,将多种调查方法综合起来，可以降低成本，提高数据质量。 可以通过电话访谈不回答信函问卷的人，或者派访员去访谈不能用电话回答的人。这样做的问题是，以不同方式收集的数据有不同之处，可能造成偏差。 当面访谈时，可以留下一份问卷，要求受访者完成并寄回，这样做既对受访者有较强的激励，又能发挥书面问卷匿名和没有时间压力的长处。 如果需要重复调查，初次调查可当面访谈，以后可以通过电话访谈。,问卷调查过程,问卷调查包括下列步骤： 设计问卷， 抽取样本， 通过访谈或自填式

23、问卷收集数据。 问卷调查的具体过程包括以下内容： 1. 确定问卷覆盖的内容范围 要明确调查的中心内容和相关问题。必要时应咨询相关领域里的专家，以决定哪些相关的问题应该被包括在问卷里。对有些课题可以用现成的问题或量表。(科技园研究问卷),问卷调查过程,2. 列出问卷要覆盖的内容清单 3. 设计具体问题 问题分开放式（open-ended）和限选式（closed-ended，有固定的备选答案）两种形式。有些问题可先设计成用开放式，经预测试后再转换成限选式。 4. 形成问卷草案 开放式问题和限选式问题要适当搭配。问卷中应包括对问题的说明和回答问题的指导。,问卷调查过程,5. 请专家对问卷草案进行评议

24、 问卷草案应请有关专家进行评论并提出建议。专家应尽可能代表不同的观点，以便找出由于研究者的个人价值观和技术缺陷导致的偏见和盲点。 6. 问卷预测试 预测试是必须的，预测试中应包括当面访谈，访谈人应了解研究的整个意图和每一个问题的目的。被访谈人应是实际要调查的对象。 通过预测试要了解有哪些与拟研究内容有关的问题在问卷中没有涉及、受访人对问题的理解和回答有何困难，受访人回答“不知道”时想的是什么。保持受访人的兴趣和取得其信任会遇到什么困难等。,预测试的作用,发现未预计到的问题，包括问题措辞、问题的次序、受访人对问题的理解、哪些问题受访人无法回答等，问卷措辞或受访人理解方面的问题可能会损害整个研究的

25、价值，预测试有助于在实际研究前消除问卷缺陷，防止这种情况发生。 确定合适的访谈长度，决定是否需要增加或删除一些问题； 收集对开放式问题的各种回答，作为限选式问题的备选答案； 为测试项目的有效性分析收集数据，训练访谈人。,问卷调查过程,7. 分析预测试结果，对问卷作必要的修正 问卷的修正包括内容、形式以及对问题的说明和回答问题的指导。如果问卷改动大，还要进行预测试。 8. 训练访谈人 访谈人训练也可以结合预测试进行。 9. 调查管理 对调查人员进行管理和对调查过程进行连续监控直至调查完成。发现问题时，应尽可能纠正。,问卷设计,问卷设计总的要求是吸引和方便被调查人回答，易于分辨、编码和分析。 为了

26、得到有效的、可靠的数据，需要统盘考虑问卷的设计，以便准确地告诉被调查人需要什么信息，并激励他们提供这些信息。 问卷设计涉及到问题类型、问题内容、问题措辞、问题结构、问题次序、问卷格式等六个方面。 量表的产生: 理论还是实践?,问卷调查与访谈的局限性,问卷调查与访谈很难触及研究对象的生活背景。它不能象参与式观察方法那样，提供对研究对象生活环境的感受(廉思”蚁族研究”)。 调查不能度量人们的行为，只能收集被调查者对行为的自我报告。调查象实验一样在某种程度上具有人为性质，这影响了它的准确性。 标准化的问卷便于度量和进行数据处理。但标准化要求常常导致削足适履。在这一意义上，调查的方法常常使复杂的题目流

27、于表面化。,问卷调查与访谈的局限性,直接提问的方式有其局限性。人们并不总是拥有完整的知识去有效地回答问题，如果被调查人不知道答案，或者不愿意给出答案，就会得不到所需要的信息。 对某些问题被调查者可能没有现成的想法。当突然被问及这类问题时，人们往往说“不知道”或者随便给出一个回答。被调查人的某种动机也可能影响信息的可靠性， 语言自身也有局限性，某些情形下，我们能很快地对人或形势产生某种感觉或做出反应却不能用语言来形容它。,六、研究的有效性,研究有效性（效度）的类别,研究的有效性（Validity）主要分为三种： 概念建构有效性（构念效度） （Construct Validity，简称C.V.）；

28、 内部有效性（内部效度） （Internal Validity，简称I.V.） 外部有效性（外部效度） （External Validity，简称E.V.）,各种有效性的定义,概念建构有效性（构念效度）是指理论中的抽象概念在多大程度上在实际研究中成功地进行了操作化，即操作变量在何种程度上体现了它想要体现的理论概念的真正含义。 内部有效性（内部效度）是指在多大程度上研究允许得出两个变量之间是因果关系的推断。 外部有效性（外部效度）是指在多大程度上可以将对特定研究样本和在特定研究环境下所得到的研究结果推广到理论假设中所明确的总体和环境中去，因而又可称为可推广性（generalibility）。,三

29、种有效性之间的关系,统计结论有效性,还有一种分类法是把有效性分为四种，即：概念建构有效性；统计结论有效性（Statistical Conclusion Validity,简称S.C.V.）；内部有效性和外部有效性。 统计结论有效性是指关于变量之间相关变化的统计推论在何种程度上得到证实。对内部有效性则定义为：观察到的相关变化在何种程度上可被认为是因果关系。 概念之间的关系可以表现为相关关系和因果关系，相关关系是因果关系的必要条件。这种分类方法是把前一种分类法中内部有效性的内容分成统计结论有效性和内部有效性两个层次。,研究中的效度（Validity）理念,对管理研究评价标准的认识,有效性可以作为评

30、价管理研究科学性的标准。必须注意，有效性通常是一个度的问题，而不是非有即无的问题。 在管理研究中保证研究的有效性是一个不断完善的过程。新的证据可能会引起对原有研究方法的修正，或需要开发出一种新的方法来满足研究的要求。研究就是在这种方法的修正与开发过程中逐步完善，并获得更高的有效性的。,七、量表设计：多项目测量,多项目（multi-item）度量,由于概念通常具有多维性，而抽象概念的真实值无法直接测度，在概念已明确定义，概念域已确定的情况下，研究者要生成符合概念域的用来度量概念每个维度的项目集合。 与概念域对应的项目集合称为项目域。理论上，如果项目域中的项目与拟度量的概念维度和元素相对应，并且用

31、项目域中的所有项目来度量概念，那么项目的度量值即为概念的真实值。这是不可能做到的。,多项目度量的必要性,实际研究工作中，很难用单一的标准来度量复杂的变量，特别是观点和倾向这类复杂的变量。单一的标准只能提供某变量的大概情况，几种数据的组合则可以提供更全面更准确的情况。 使用问卷调查时，没有任何一个问题可以单独描述一个变量。应当设计若干问题，每个问题代表变量的一部分。 如果用定序尺度处理变量，单一的标准很难提供足够的类别，而由几项内容组成的指标和尺度却可以做到这一点。,多项目度量中要注意的问题,第一，项目必须根据经验与被测量的概念有关。 第二，项目必须把对所测量维度持有不同观点的人区别开。 第三，

32、要避免双关的或含糊的项目。 第四，项目既要包括积极的也要包括消极的方向，使“同意”或“是”大致和“反对”和“不”各半，这样防止测量中的默许回答（acquiescent response style）。,里克特（Likert）尺度,里克特尺度是现代调查问卷中普遍采用的提问格式。它的基本形式是给出一个陈述，按照同意的程度进行项目排列。要求调查对象表明他“强烈赞成”、“赞成”、“反对”、“强烈反对”、或“未决定”。（也可不用“赞成”而用“同意”）。 这种格式的特殊价值在于答案具有明确的顺序，且容易评定分数。有五种答案则评分为04或15。 要注意评分的方向，对正面问题给“强烈赞成”者评5分；对反面问题

33、给“强烈反对”者评5分。,里克特（Likert）尺度,里克特度量要求概念是一维的，如果是多维概念的话，要求将其细分成多个一维子集。 里克特尺度可以是由一组问题组成，但每一问题都是一种观点判断，要求受试者在列出的赞成或反对的等级尺度中选择一值。,使用里克特尺度度量的步骤,使用里克特尺度度量某一概念包括以下几步： 明确要测量的态度涉及的基本理论概念； 总结归纳出与态度有关的项目；要求被调查者作回答；计算分值； 分析哪个项目对测量的可靠性和价值贡献最大。,提高可靠性的方法,Cronbachs 参数是测量项目间内部一致性的有效工具，参数较低表明项目样本与概念域缺乏吻合，这时需要剔除那些与多数项目相关性

34、较小的个别项目。 如果概念有多维，参数要在每一维内分别计算，并在每一维内去除不符合概念域的项目。 用因子分析（Factor Analysis）的方法可以检验概念的维度。如果参数足够大并且因子分析发现的维度与概念域中描述的一致，就可以得到一个令人满意的度量设计。否则，需要返回前面的步骤继续改进度量设计。,八、量表的结构效度：探索性因子分析,问题的定义：样本至少4-5倍变量数目 计算并检验相关矩阵：需要因子分析吗？Mr. Barrlett! 选择因子分析的方法：EFA还是CFA？ 确定因子数目：特征值，方差解释，Scree碎石图 因子旋转：何种合适？ 因子得分：对结果的解释 模型的适合度,因子分析

35、的主要步骤,数据适合探索性因子分析吗？,（1）Bartlett test of sphericity巴特利特球形检验 -该统计量从检验整个相关系数矩阵出发，其零假设为相关矩阵为单位阵，需拒绝零假设； （2）KMO测度（Kaiser-Meyer-Olkin） -该指标观测变量间简单相关系数和偏相关系数大小关系，越接近于1越好，0.5以下不能接受。,因子个数的确定？,（1）特征值准则：取特征值大于等于1的主成分作为初始因子，放弃特征值小于1的主成分； （2）碎石图检验：曲线变平开始的前一个点为提取的最大因子数； （3）SPSS系统建议的给定。,Scree Plot,怎样把因子结构看得更清晰？,方差

36、最大法（VARIMAX）：从简化因子负载矩阵的每一列出发，使和每个因子有关的负载平方的方差最大，这样解释的因子结构最简单，最清晰，最具备解释性！ 最常用的方法。,因子含义的解释：因子载荷分析法,因子载荷： X1=0.9562f1+0.2012f2+0.2126u1 X2=0.8735f1+0.2896f2+0.3913u2 X3=0.1744f1+0.8972f2+0.4057u3 X4=0.5675f1+0.7586f2+0.3202u4 X5=0.8562f1+0.3315f2+0.3962u5 因子的解释方差贡献率和累计贡献率,问卷与量表：动机量表,九、量表的信度检验,Cronbachs 系数,测量量表内部一致性： （1）计算各评估项目的相关系数矩阵，并计算相关系数的均值； （2）计算Cronbachs 系数，数学定义为： k是评估项目数； 是k个项目相关系数均值,Cronbachs 系数,Cronbachs 系数的判断标准： Cronbachs 系数大于0.