证券开户柜台业务流程.ppt

1、柜台业务流程,*证券营业部,主要内容,开立证券账户 开立资金账户 银行存管签约 委托代理人办理 资金的存取 其它事项,开立证券账户,携带本人有效身份证件到我营业部柜台 填写自然人证券账户注册申请表 柜台开户人员对客户证件和申请表审核合格后为客户开立深圳、上海的证券账户（客户可单开深圳或上海的证券账户，也可以上海深圳都开） 客户资料证券登记结算公司审核合格后开立证券账户。 证券账户开户成功后，客户需缴纳相应的开户费用。,注意事项1,同一身份证号码只能开一个深圳证券账户和一个上海证券账户，已经开立证券账户的不能再开。 个人开立证券账户费用：深圳A股50元、上海A股40元。 如果经登记结算公司复核，

2、客户身份证已经开立过深圳证券账户，我部可为客户查询深圳证券账户号码，并为客户挂失补办一个号码相同的深圳证券账户。,注意事项2,经登记结算公司复核，客户身份证已开上海证券账户，由客户填写上海证券账户查询申请表，由我部将申请表和身份证复印件传真至公司总部，向上海登记结算公司进行查询，并将结果反馈至营业部，由我部告知客户上海证券账户号码和指定交易情况。客户可到指定交易的营业部办理挂失补办业务。 如果客户本人因故无法前来办理，可指定委托代理人前来我部办理，代理人凭客户身份证、代理人身份证、合规的授权委托书前来办证券账户。,开立资金账户,客户本人凭身份证、证券账户卡，填写客户开户申请表、证券代理业务协议

3、书、风险警示书 经开户柜工作人员审核合格后，为客户开立资金账户，设置资金密码及交易密码，办理证券交易卡，打印开户确认书经客户复核后签字。 开户完成后，将开户文件加盖业务章后将客户留存的一份以及客户证件、证券交易卡返还给客户，完成资金账户的开户,注意事项1,如果客户本人因故无法前来办理，可指定可委托代理人前来我部办理，代理人凭客户身份证、代理人身份证、证券账户卡、合规的授权委托书前来办理资金账户开户。 证券交易卡主要用于自助打印交割单及散户大厅自助刷卡交易。,注意事项2,资金密码主要用于银行存管签约以及通过我部自助委托、驻留委托和4006008008电话委托转账时使用。 交易密码主要用于客户通过

4、我部自助进行交易时使用。 客户开户时预留的资金密码、交易密码可以通过自助委托、驻留委托、电话委托、网上委托等各种委托方式进行修改。,第三方独立存管,什么是银行存管？ 为什么要实行银行存管？ 银行存管和银行转账有什么区别？ 银行存管和银证通有什么区别？ 银行存管制度下资金是如何进行清算和交收的？,存管签约,客户本人凭身份证、存管签约协议（银行联）、建行活期储蓄存折或储蓄卡，填写建设银行保证金账户签约申请表 到银行柜台办理保证金签约手续。 签约时客户应设置保证金账户卡密码 签约完成后客户领取保证金账户卡。,注意事项1,保证金账户卡密码用于客户在银行柜台转账、95533电话转账、保证金重新签约时使用

5、 如没有银行活期储蓄存折或储蓄卡的客户，在签约前需填写开立银行活期储蓄存折或储蓄卡的申请表 如客户要使95533进行电话转账，需在银行办理电话银行开通手续，填写电话银行开通申请表。用储蓄存折签约的客户，不能使电话银行业务,注意事项2,如客户本人不能亲自办理银行签约手续，可授权委托代理人前来办理 代理人凭客户身份证、代理人身份证、客户活期储蓄存折或储蓄卡、开户确认书以及我部开具的代理关系证明，填写建设银行保证金存管签约申请表 银行柜台办理签约。代理人凭客户身份证、代理人身份证、合规的授权委托书到银行柜台办理。如没有活期储蓄存折或储蓄卡，代理人可凭客户身份证、代理人身份证为客户开具活期储蓄存折进行

6、签约，但不能开储蓄卡,资金的存取,通过签约银行柜台转账 通过签约银行服务电话转账 通过我公司4006008008电话转账（全国市话收费） 通过自助委托、驻留委托进行转账 通过交易系统进行转账,开立B股股东帐户1,客户在建设银行开设外币帐户，换汇并汇入公司外币帐户，然后把境内汇款申请书交客户经理上交财务主管。 客户携带本人身份证至营业部柜台填写自然人证券帐户注册申请表交柜员，外汇到帐后由柜员开立B股股东帐户。 由柜员或客户经理复印身份证,新开B股股东卡。（上海正反二面都要复印）,开立B股股东帐户2,客户凭本人身份证、上海、深圳B股股东帐户卡填写资产帐户开户申请表和B股证券代理业务协议书及B股资金

7、存入单交柜员开设资金帐户 资金帐户开设完毕后由资金柜员凭B股资金存入单上帐客户B股交易资金。 客户取B股资金先到柜台凭身份证股东卡填写资金提取单，由资金柜员下帐，然后上报公司。由公司把钱汇入客户建行外币帐户。,撤销指定交易和转托管,客户携带本人身份证、上海、深圳股东帐户卡至营业部柜台填写撤销指定交易申请表或者转托管申请表，并且当天应无交易和资金流水 如客户是转来我营业部，就要把我部深圳席位号214300交客户去原开托管证券营业部办理转托管。 由柜员或客户经理复印身份证和上海，深圳股东卡,转户和销户,须客户本人办理，并携带本人身份证、上海、深圳股东帐户卡至营业部柜台填写销户申请表 第一天办理撤销指定交易和转托管 第二天柜员办理结息，并且客户在结息后必须在当天转出全部资金。（结息前必须无资金流水） 第三天办理第三方存管解约。 第四天办理销资金帐户，并去银行注销个人保证金帐户,其它事项,客户如何进行委托交易？ 客户如何进行交割和对账？ 如何通过邮件向客户发送公司理财产品和手机短信？ 客户如何修改电话、地址、电子邮箱、姓名、身份证号码等客户信息？,其它事项,客户密码遗忘了怎么办？ 客户无法进行权证交易怎