证券股份有限公司为期货有限公司提供中间介绍业务IB营业部建设操作细则模版

1、xx证券股份有限公司为xx期货有限公司提供中间介绍业务ib营业部建设操作细则第一章 总则第一条 为规范xx证券股份有限公司（以下简称xx证券）ib营业部筹备及日常业务管理工作，根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法、关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知、证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引等相关规定，特制订本细则。第二条 ib营业部须满足本细则的相关要求，并接受现场检查合格后方可开展ib业务。第二章 营业部场所建设第三条 xx证券营业部开展ib业务应具备相对独立的业务场所，与xx证券其他业务有效隔离。第四条 ib营业部业务场所要求：（一）独立的ib业务房间，

2、并有正规的标识门牌标明期货ib开户室：1、具有单色拍照背景墙；2、非简单的隔断房间，非大房间中套用的小房间；3、房间不得兼作他用。（二）投资者教育园地：xx证券营业部应加强相关信息公示和投资者教育，在醒目位置设置“投资者教育园地”，其中ib业务专栏不小于2，内容至少包括：1、受托从事的ib业务范围；2、从事ib业务的管理人员和业务人员的姓名、岗位、照片和从业资格编号； 3、xx期货有限公司（以下简称xx期货）期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；4、客户开户和交易流程、出入金流程；5、交易结算结果查询方式；6、期货交易风险揭示书、股指期货风险揭示书、客户须知等风险警示内容；7、xx期货、

3、xx证券、xx证券ib营业部的投诉电话及投诉处理流程；8、中国证监会规定的其他信息。第五条 ib营业部专职人员发生变动时，应在变动前先报xx证券经纪业务管理总部及xx期货金融期货部。xx证券审核新入岗人员符合上岗条件后，xx证券ib营业部在2个工作日内对营业部公示信息进行及时更新。第三章 硬件设备第六条 ib营业部硬件设备要求如下：（一）必须为ib业务配备专用设备，至少包括：电脑2台、数码相机1个、摄像头2个、扫描仪1台、录音电话1部、传真机1台等；1、电脑配置要求：主机inter p4cup/amd 2300+cup以上；内存1g以上；硬盘250g以上；2、数码相机配置要求500万像素以上;

4、3、摄像头像素不低于200万;4、扫描仪须为彩色扫描仪。（二）应配备独立、可锁的放置合同及业务往来单据等资料的档案柜;（三）应在期货开户室或醒目位置，配备专用的、落地式ib业务宣传资料架，以便于客户索取宣传资料。第四章 档案管理第七条 期货经纪合同管理：（一）指定ib协助开户岗专人管理期货经纪合同，并为已收到的期货经纪合同建立使用档案，统一存放于档案柜中，确保每套合同使用的可追查性;（二）建立多个合同档案盒，每个档案盒中放置十份合同档案袋，每份合同档案袋中存放一个客户的开户相关资料（包括开户资料、信息变更资料、销户资料等），且对档案盒标注合同编号以方便管理;（三）未使用及作废合同按合同编号排序保存。第八条 其他资料管理:其他资料包括有关ib业务的凭证、单据、账簿、报表、数据信息和影像资料等。此外，还包括如下法律法规文字稿和公司文件：（一）法律法规保存期货交易管理条例、期货交易所管理办法、期货公司管理办法、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法、期货从业人员管理办法等法律法规的文字稿；（二）公司文件保存xx证券与xx期货ib业务的制度、决议、流程等文件。其他需存