私募基金公司-股票备选库及股票投资比例管理办法模版

1、xx投资管理有限公司股票备选库及股票投资比例管理办法目 录第一章总则1第二章股票备选库管理办法1第三章股票投资比例管理办法2第四章附则3第一章 总则第一条 xx投资管理有限公司股票备选库及股票投资比例管理办法（以下简称“本办法”）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及相关组织或机构颁布的有关法律、行政法规、行业监管规章（以下合称“有关法律法规”），上海准进投资管理有限公司投资管理制度（以下简称“公司投资管理制度”），结合xx投资管理有限公司（以下简称“本公司”）的实际情况而制订。第二条 本制度的制订是为了维护投资者的合法权益，规范受托资金投资行为，科学、高效、有序、合法合规地开

2、展投资管理业务。第二章 股票备选库管理办法第三条 根据有关法律法规、产品合同的要求，公司建立股票备选库。第四条 股票备选库的目标为设定股票投资标的范围，在最大限度地保证受托资产安全的同时为投资者寻求与投资风险相匹配的投资回报。第五条 股票备选库建立的原则是：（一） 遵守有关法律法规的相关规定；（二） 遵守产品合同、本公司的公司投资管理制度及公司其他相关制度的规定。第六条 研究总监组织建立本公司股票备选库。第七条 股票备选库的建立采用负面清单法，具体包括：（一） 上市公司均纳入股票备选库入库备选清单；（二） 在入库备选清单中剔除以下股票，形成股票备选库：（1） 警示存在终止上市风险的特别处理的股

3、票；（2） 终止上市的股票；（3） 其上市公司最近一年度内财务报表被会计师事务所出具拒绝表示意见或者保留意见的股票；（4） 其上市公司、上市公司子公司、公司高管、上市公司股东、实际控制人最近一年内存在违规行为，被证监会等相关监管机构立案调查股票；（5） 其上市公司、上市公司子公司、上市公司高管、上市公司股东、实际控制人最近一年内收到相关监管部门通报批评、谴责、行政处罚、警告、罚款、整改通知的股票。第八条 股票备选库采用定期与非定期相结合的更新方式。（一） 定期更新股票备选库定期更新定为每季度一次。（二） 非定期更新当有新股上市、上市公司遭遇监管等事件发生，股票备选库需要更新时，研究总监应及时组

4、织股票备选库更新。第九条 非股票备选库的股票入备选库必须获得相关研究支持，研究支持以书面股票价值分析报告为准，投资价值分析报告需详细阐述该股票进入备选库的理由，并需对该股票不适用本办法第七条之规定进行详细说明。第十条 股票备选库经研究总监组织建立、更新，经风险控制总监复核确认后实行。第三章 股票投资比例管理办法第十一条 投资经理进行股票投资时，投资行为必须符合相关法律法规、以及公司投资投资管理制度和相关规章制度的规定，符合公司投资总体投资策略和风险控制指标，必须真实反映投资经理自身对市场、行业和个股的判断。第十二条 投资经理投资股票，其个股投资比例必须符合相关法律法规、公司相关规章制度、产品合同等方面的规定。第十三条 投资经理拟定投资的股票必须来自股票备选池。第十四条 投资经理拟定投资的股票，需得到相应研究支持，研究支持以书面股票简要分析为准。第十五条 投资经理投资股票，其拟定投资总额超过产品净值4%（含4%）时，需得到相应的研究支持，研究支持以书面的股票投资价值分析报告为准。第四章 附则第十六条 本办法依据现行有效的法律法规和公司相关规章制度制订，如与上述法律法规或规章制度相抵触或未尽事宜，以上述法律法规或规章制度规定为准。第十七条 本公司将适时根据有关法律法规的要求和公司业务发展的需要，对本办法作