私募基金服务公司私募投资基金份额协议转让注册登记业务规则模版

1、xx投资服务有限责任公司私募投资基金份额协议转让注册登记业务规则第一章 总则第一条 为规范xx投资服务有限责任公司（以下称“公司”）基金业务外包服务，加强私募投资基金份额协议转让注册登记业务管理，防范业务风险，根据私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）、基金业务外包服务指引（试行）等法律、行政法规和行业规章，制定本规则。第二条 本规则所称“私募投资基金份额协议转让”是指私募投资基金合格投资者之间签署基金份额转让协议，转让基金份额所有权和收益权，自行或者委托其他机构办理资金结算的行为。第三条 公司受托办理私募投资基金份额注册登记的，合格投资者之间协议转让基金份

2、额由公司办理私募投资基金份额协议转让注册登记。第四条 合格投资者之间办理私募投资基金份额协议转让，应当符合基金合同的约定。私募投资基金份额协议转让后，私募投资基金应当继续符合依法设立和存续的条件。第五条 公司按照依法、合规、公平、自愿的原则为私募投资基金份额协议转让办理注册登记。第六条 公司办理私募投资基金份额协议转让注册登记，私募基金管理人依法承担的责任不因业务外包而免除。第七条 本业务规则仅适用于契约式的私募投资基金，有限合伙企业与公司制的私募投资基金暂不适用于本业务规则。第二章 业务申请第八条 私募基金管理人申请为合格投资者的私募投资基金份额协议转让办理注册登记，应当向公司提交以下材料：

3、（一）填妥的基金份额协议转让通知单（格式见附件1）；（二）填妥的基金份额强增明细表、基金份额强减明细表（格式见附件2、附件3）；（三）协议转让双方签署的私募投资基金份额协议转让协议（以下称“转让协议”）复印件；（四）基金合同。公司已留存前款材料的，无需再行提交；（五）公司要求提供的其他材料。前款材料应当加盖管理人的业务印章。管理人对所提供材料的真实性、准确性、完整性和一致性承担相应的责任。第九条 转让协议应当对基金份额协议转让各方的身份、转让条件、转让方式、基金份额及其权益的变更登记方式、资金结算、税费的计算和缴纳等事项做出约定。第十条 管理人负责对私募投资基金份额协议转让受让方符合合格投资者

4、的条件进行确认，要求受让方书面承诺其符合合格投资者标准。第十一条 私募投资基金份额协议转让受让方受让基金份额后所持有的基金份额价值、持有私募投资基金份额的合格投资者人数等应当符合法律、行政法规、行业规章和基金合同的约定。第三章 业务办理第十二条 私募投资基金份额协议转让的出让方和受让方（以下分别称“出让方”和“受让方”）应当在公司登记注册系统开立基金账户，办理账户注册。第十三条 出让方和受让方开立基金账户和账户注册，应当由申请机构向公司提供开户人名称、身份证件号等信息。申请机构应当保证提供信息的真实性、准确性、完整性和一致性。第十四条 公司运营中心注册登记组负责对申请机构提供的材料进行形式审核

5、。不符合私募投资基金份额协议转让条件或者申请材料不符合本规则规定的，注册登记组不得受理。第十五条 在私募投资基金份额转让办理日，出让方和受让方的基金账户应当处于正常状态。出让方的基金账户处于冻结或者设定其他权利限制状态的，或者受让方的基金账户处于休眠或者其他不可正常使用状态的，不得办理基金份额协议转让变更登记。第十六条 在私募投资基金份额转让办理日，出让方应当持有足额的可用基金份额。出让方持有的可用基金份额少于应转让的基金份额、或者出让方持有的基金份额被冻结、质押或者设定其他权利限制的，不得办理基金份额协议转让变更登记。第十七条 公司按照以下方式办理私募投资基金份额协议转让变更登记：（一）在出

6、让方的基金账户中记减应转出的基金份额数量，按照转出后的基金份额数量为出让方办理基金份额登记；（二）在受让方的基金账户中记增应转入的基金份额数量，按照转入后的基金份额数量为受让方办理基金份额登记。第十八条 除非基金合同或者转让协议另有约定，公司按照先进先出的原则为出让方基金账户中的基金份额明细记录办理变更登记，即按照出让方获得基金份额的时间依次记减相应明细记录中可用的基金份额数量，直至所记减的基金份额合计数量等于应转让的基金份额数量。第十九条 公司可以采用以下方式确认私募投资基金份额协议转让的变更登记日期：（一）受让方取得基金份额的变更登记日期与出让方获得基金份额的登记日期相同；（二）受让方取得

7、基金份额的变更登记日期为基金份额转让办理日。除非基金合同或者转让协议另有约定，公司按照（一）确认私募投资基金份额协议转让的变更登记日期。第二十条 公司办理私募投资基金份额协议转让变更登记后，应当向私募基金管理人提供基金份额持有人名册。第二十一条 私募投资基金份额协议转让涉及的资金结算和税费缴纳由申请机构与出让方、受让方自行办理。第四章 附则第二十二条 本规则自发布之日起施行。第二十三条 本规则施行后，因法律、行政法规和行业规章等变更与本规则规定不一致的，按照法律、行政法规和行业规章的规定执行。附件1基金份额协议转让通知单xx投资服务有限责任公司：现有投资人办理基金份额协议转让，相关信息如下：转

8、让方信息转出方转入方投资人名称*证件类型*证件号码*基金账户号码销售商代码销售商网点编码转让信息基金名称*基金代码*转让份额*（份）小写： 大写： 转让价格（元）转让金额（元）注：标*者为必填项。我方承诺，上述产品的基金合同中不存在限制份额转让的条款。另经我方核实，转入方符合法律、法规规定的合格投资者要求，转出方与转入方之间已经签署了基金份额转让协议且自行完成资金结算，转让后基金符合持有人不超过200人的要求。提请贵公司在注册登记系统办理基金份额协议转让变更登记。基金管理人（盖章）：年 月 日 -份额转让处理回执兹收到管理人_提交的份额转让申请一份，已于_（日期）在 ta 处理完毕，并重新提交了持有人名册。请管理人及时查收。受理机构：日期：附件2份额强增申请明细表