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文档简介

1、xx-xx号私人募捐基金签署录音通知公司各部门：根据监管和项目方面的要求，浮动投资类项目应当定位为符合风险适宜性评价标准的合格投资者，同时应向投资者充分明确风险程度，以确保投资者在充分理解产品交易结构和风险程度的基础上，承担自己购买产品的风险为了满足上述要求，不违反市场营销风险，公司将对此类项目采取录音录像措施，请市场营销部门按要求执行。面试录音录像的具体要求如下一、面试要求1、面试资料：客户签署xx-xx号私募投资基金基金合同、xx版私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷、接受面签录音录像的声明等项目相关文件。销售经理和分部代表签署了客户风险提示及见证签字声明。2、面试时间：本期项目在

2、付款前完成客户面试工作，面试影响文件随客户签署资料的清晰pdf扫描仪提交市场营销部。二、标签操作说明1、营销人员必须面向客户全部阅读基金合同第一页风险揭示书“二、风险公告”一章的内容，以证实客户已手写签署上述所有面试资料。2 .在签字过程中录制录像，营销人员使用带录像设备的笔记本电脑完成音像的收集。3 .收集的音像录像必须包括营销人员、客户本人的正视图，必须能清楚地识别对象的容貌特征，能清楚地识别录像声音。4、提出录音视频文件的格式要求(1)音像的录音时间不得超过30分钟。(2)音像文件的提交格式仅限于avi或mp4格式，容量不得超过200m。 如果设备收集的文件不符合上述规格，请使用视频压缩

3、转换软件修改格式和容量。5 .上传录音录像文件的方式各支部在收到完整客户的影像资料后，应转换为要求形式，由市场营销部审核，影像资料应在项目交付资料前提交。三、资料审查说明项目发行截止前各部分为风险承受能力评估问卷、风险揭示书 (基金合同第1页)、投资者承诺书 (基金合同第11页)、投资者告知书 (基金合同第12页)、基金合同第64页及65页第66页， 接受面签录音录像声明 客户风险提示及见证签字声明清扫机以pdf形式用基金合同编号打包的同时，填写客户清单提交市场营销部进行审查，如果没有按期提交资料，或者内容不符合时，不能根据客户成立，进行退款处理。分别清晰扫描上述所有文件后，汇总到新湖富总部运营部，委托xx审查。 上述文件格式是否合规，关系到基金

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