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文档简介

1、银行内部审计个人工作总结根据中国分行内部审计计划，20xx年6月和12月开展了内部控制管理风险分析和评价活动。根据内控评价计划，从“内控环境”、“风险识别与评价”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督与评价”五个方面对分行内控体系进行评价，定期风险分析与评价工作渗透到全行各职能单元室、各工作环节和各岗位。我们将本次评估的监控对象确定为各级一线业务人员和管理人员；重点审计重点库房、重点部位和薄弱环节；对各职能部门建立的各项制度进行有针对性的检查和监督，注意内部控制制度和管理中的漏洞和缺陷。扩大评估范围，提升评估水平。通过审计评估，发现重要岗位存在十余个潜在风险和薄弱环节，逐一列出，分析存在问

2、题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市分行和支行领导，督促全行严格执行各项内控制度。现在将如下：根据我行工作重点、薄弱环节和风险点，确定了两个审计调查项目。它们分别是对瑞安支行集中采购管理情况的调查和对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查。今年8月，我们对支行集中采购管理进行了调查，发现了一些管理上的不足和不规范的操作，并提出了整改意见和建议。今年11月，对该支行外汇管理规定、内部控制制度和业务操作规程的执行情况进行了调查。通过现场查询、查阅部分档案和观察柜台操作，基本了解和掌握了瑞安支行的外汇管理工作；调查显示，瑞安分行能够很好地执行外汇法律法规，及时执行外汇政策

3、，建立了相对完善的内控管理体系，业务授权责任明确。根据上级局的内部控制要求，结合自身特点，可以细化和补充各种内部控制制度，及时修订和完善各种外汇业务操作流程、外部管理单位各岗位工作职责、外部管理人员考核办法，建立内控督导检查办法。但也发现了不少问题，并根据问题的不同性质提出了整改建议，基本落实。推动外汇管理部门更好地贯彻落实外汇法律政策，严格执行内部管理制度，规范业务操作。今年，通过审计调查，我们发现了20多项违规行为，提出了20条整改建议，其中大部分已经整改落实，这些建议已单独编写并上报分行行长和中国分行内部审计部。在行长亲自监督下，我行在内部审计的带领下，认真组织开展了20xx以来审计中发现问题整改情况的检查，做好了“先坏后坏”的工作，加强了整改的落实，巩固了审计监督的有效性。1、领导高度重视，强化整改意识。安排和检查20xx以来审计和整改中发现的问题。要求相关部门进一步落实职责，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动发现潜在风险，坚决杜绝类似问题再次发生。2.精心组织，确保整改的有效性。安排专人对所有审计项目逐一进行整理，并认真检查问题的整改情况；要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施上报内审部。在各部门自查的基础上，内审组织人员进行复查。3、强化职责，落实整改措施。这根据中国分行内部审计部的统一安排，今年主要依法参加了泰顺县支行行政执法检查、乐清支行行长

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