第04讲第三章现代发展理论修改.ppt

1、第三章 现代发展理论,第四讲 周 立 中国人民大学 农业与农村发展学院,农村发展概论,本章内容,第一节现代化理论 一现代性的起源 二现代化发展理论的内涵 三对现代化发展理论的批判 第二节结构主义 一结构主义发展理论的基本内涵 二对结构主义发展理论的评析 第三节依附理论 一依附理论的基本内涵 二对依附理论的评析,2,本章内容（续）,第四节新西方马克思主义理论 一西方马克思主义者理论的基本内涵 二对西方马克思主义发展理论的评析 第五节世界体系理论 一世界体系理论的基本内涵 二对世界体系理论的评析 第六节新自由主义 一新自由主义的基本内涵 二对新自由主义的评析 第七节改良主义的发展理论 一改良主义发

2、展理论的基本内涵 二对改良主义理论的批判,3,4.1 以依附理论和新自由主义为例,第三节依附理论 一依附理论的基本内涵 二对依附理论的评析 第六节新自由主义 一新自由主义的基本内涵 二对新自由主义的评析,4,4.2 依附理论,理论背景：现代化理论和结构主义解释力不足 现代化理论（站在发达经济体角度） 传统与现代二分法下的社会进化论 欠发达的内因决定论（价值观、社会与政治结构、技术创新、经济制度等） 趋同论与照搬模式（科技和工业化的普遍真理性） 结构主义（站在拉美等发展中经济体角度） 传统与现代的二元结构论（部门间-刘易斯、地区间-缪尔达尔） “中心外围（边缘）”的外因决定论 国家间、地区间、部

3、门间的不平衡发展论（发展极-佩鲁）,5,现代化理论基本观点,1. 西方文化中心论 2. 社会进化论 3. 传统与现代的对立和过渡 4. 发展的内因论 5. 发展道路的同一论,6,结构主义理论基本理论,刘易斯的二元经济理论 普雷维什的中心外围理论 罗森斯坦罗丹的大推动理论 纳克斯的 “贫困的恶性循环论” 沃尔特加伦森的滴漏理论 罗斯托的起飞理论 F.佩鲁：发展极理论（不平衡推进），多个增长极 缪尔达尔：地区间二元结构论（发达地区对不发达地区的扩散效应和回波效应） 平衡增长论与不平衡增长论,7,现实背景：拉美国家经济停顿、政治反叛、贫富差距的扩大，以及中国革命、古巴革命的社会主义影响 1950年代

4、拉美进口替代战略的失败和经济复苏计划的破产 拉美失业、通胀、货币贬值、贸易滑坡、内部分化的普遍形成 中国革命、古巴革命的示范效应,8,9,墨西哥赤军,10,阿根廷社区市场,11,阿根廷另类货币,从发展社会学的观点来看，依附理论超越了现代化理论和结构主义理论，是国际经济和政治关系中影响重大的一种理论。 这一理论经历了从悲观的“古典依附论”到具有乐观色彩的“依附发展论”的演变。 霍布森、普雷维什、弗兰克和阿明对古典依附论的创立和发展做出了贡献。卡多索和埃文斯的观点则是“依附发展论”的代表。,12,悲观的“古典依附论”,霍布森普雷维什弗兰克与阿明 20世纪初期，霍布森坚持认为，发达国家通过向不发达地

5、区输出资本、积累资本的制度，通过经济扩张和政治统治的结合，甚至通过使用军事资源来维护对不发达地区生产活动的控制，建立起了发达世界与不发达世界的不平等关系。,13,1950年，阿根廷经济学家劳尔普雷维什认为， 世界经济是一个体系，这个体系由核心（西方发达资本主义国家）和外围（非西方不发达国家）两个部分构成，核心和外围之间的经济关系是不平等的，核心国家通过不公正的贸易条件剥削外围国家。这正是导致不发达国家贫穷落后的根本原因。 普雷维什的“核心外围”概念，后来通过弗兰克和埃及经济学家阿明（Samir Amin ）等人，发展成为依附理论。 拉丁美洲成了一个处于依附地位的“外围”地带，在不平等的世界经济

6、关系中居于劣势地位。,14,依附论的著名学者、经济学家阿明和弗兰克看到，在拉丁美洲，到处都是大地产，无论是阿根廷的大牧场和小麦农场、巴西的咖啡种植园、中美洲的香蕉种植园，还是加勒比海地区的甘蔗种植园，都是“核心”与“外围”不平等症状的反映。这种不平等导致墨西哥90以上的农户一贫如洗。 阿明对这样的“另一个美洲”描述到，传统社会被扭曲到无法辨认的程度；它失去了独立性，现在它的主要职能是为世界市场而生产，这种生产由于沦于贫困化而根本没有现代化的任何前景。所以，这种传统社会并不是过渡到现代化；它是完完全全的一种依附性的、外围的社会，因此处于绝路；它的前进路子都被堵塞了。,15,通过对中心国家和外围国

7、家之间不平等的国际贸易关系的实证分析，阿明发现，欧洲殖民者的殖民化总的来讲，逐渐形成了外围形态的一部分，在拉丁美洲，从一开始，它的作用就是建立外围结构，后来，其他地区的民族社会也趋向这种结构而形成了第三世界。外围国家对中心国家存在着严重的商业依附、金融依附和技术依附。 这种结构关系在弗兰克看来是“大都市”与“卫星城”之间的关系：在历史上久已形成的资本主义体系中，作为“大都市”的发达资本主义国家，剥夺、剥削着作为边缘的“卫星城”国家和地区的经济剩余，造成了后者的欠发达。,16,弗兰克对智利的观察表明， 智利的不发达不能归因于有些人设想的封建结构的延续，实际上这种结构从来没有存在过。因为在智利，国

8、内的权力掌握在资产阶级手中，这个阶级一直和国外资本主义利益保持着密切的联系，一直主要投资于商业，一直从所有重要的部门搜刮经济剩余。智利的国家及其组织机构，充其量不过是世界资本主义体系的一部分，是资产阶级手中的工具。,17,弗兰克在智利的发现与阿明对外围地区特征的概括不谋而合，在阿明看来，所有外围形态有四大共同特点： （1）在国营部门中， 农业资本主义占主导地位； （2）产生一个追随占统治地位的外国资本的当地资产阶级（主要是商业资产阶级）； （3）具有当代外围地区所特有的官僚主义发展的趋势； （4）无产阶级化的现象具有不完全的特点。,18,“民族资产阶级”和“民族国家”过去是，现在也是资本主义世

9、界体系不可分割的组成部分，它们是处于卫星城地位的欠发达的资产阶级和国家，因而总是依附于处于大都市地位的发达资本主义国家。无论是在民族国家层次还是在国际层次上，智利和整个世界的历史，都在走向极化。,19,对“依附的链条”的论述，是弗兰克对依附理论所做的重要贡献。弗兰克认为，在商业资本主义和殖民主义时期，第三世界国家被迫接受生产的专业化分工，它们的生产首先是为了出口，主要是为了满足帝国主义对原材料的需求。 第三世界国家的上层领导者加入了这种依附体系，他们不可能越雷池一步，去创造任何独立的经济活动方式，而是越来越心甘情愿地在富裕的消费者和贫困的生产者之间充当中介者。他们是上层买办阶级，这个阶级的财富

10、与生活方式越来越有赖于中心地区的经济上层的活动，这种中心地区被弗兰克称之为“大都会”。,20,这样一个“依附的链条”，从世界上高度发达的中心地区，通过附属于这些地区的大都会伸向贫困的城镇和农村，经济剩余就沿着这个链条向外转移，最终由穷国转移到富国。“由中心城市和卫星地区组成的整个链条，从资本主义的世界的大都会延伸到卫星国的农场主或农村的商人，这些人既是当地商业中心的卫星，又有自己的卫星，那就是农民” 。（超级剥削思想） 勇者愤怒，抽刃向更强者；怯者愤怒，却抽刃向更弱者。不可救药的民族中，一定有许多英雄，专向孩子们瞪眼。这些孱头们。 鲁迅杂感,21,在弗兰克和其他依附论者看来，要阻止对经济剩余的

11、剥削，唯一的办法是打碎转移这种剩余价值的依附链条。 然而，由于发达国家跨国公司的出现，弗兰克呼唤的革命并未出现。跨国公司从经济上控制了第三世界国家的原材料和劳动力，它们就能通过各地的业务网去控制从生产到销售的全过程。由于跨国公司代表着整个世界范围内的资本日益集中和生产走向一体化的过程，它使拉丁美洲经济的“结构性危机”更加严重。,22,从悲观的“古典依附论”到乐观的“依附发展论”,费尔南多卡多索（Femando Cardoso）和恩佐法莱图（Enzo Faletto）的新依附论 与较为宿命论的依附理论不同，“依附发展”学派承认在依附与经济增长之间存在着较为复杂的关系。比如，古典的依附状况是，外国

12、控制的农业或矿业领地是主导经济部门，它们促成了长期的经济畸变。相反，在强有力的政府与国内工业化战略（既服务于跨国公司的利益，也服务于本地资产阶级的利益）和谐一致的地方，多样化的经济增长得到了促进。 弗兰克早期的著作在阐述第三世界的不发达问题时，认为第三世界国家是停滞不前的，因为其经济剩余被发达国家吸走了，所以不可能发展。但巴西、阿根廷和智利的经验使一些激进的拉美学者开始重新思考他们关于依附性的理论。,23,卡多索采用“历史-结构”方法论 卡多索把“发展”界定为“资本的积累及其对生产体制分化的效用和影响”。卡多索和法莱图看到，在进口替代工业化战略之后，随之而来的是国内市场和资产阶级的国际化。“和

13、依附相联系的发展”同时伴随的是私营民族产业、国外部门和公共部门三个经济部门的有分化的扩张。 从政治上说，“和依附相联系的发展”需要掌握这些经济部门的利益群体之间建构一种相互关系的系统。这些研究使得传统的“依附理论”发展到了一个新阶段，把停滞模型建构（models of stagnation）推向对依附性发展（dependent development）的分析。,24,埃文斯：“依附性发展（dependent development）” “依附性发展”既包括资本的积累，同时也蕴涵着边缘地区的一定程度的工业化 其特征是国际资本和国内当地资本的联合或结合，国家也积极参与其中，三者的联合是依附性发展的

14、基本因素。 经过五年的调查研究，埃文斯以巴西为例，展示了“依附性发展”的一个案例。他把巴西50、60年代的经历放在长远的历史背景中加以考察，论述了巴西是怎样从20世纪初期“传统的依附”演化为他所处的那个时代的“依附性发展”的。在那里，60年代发展起来的跨国公司、地方私营企业和国有企业，尽管存在一些冲突，但三者的联盟业已形成，从而提供了当地工业化的社会结构基础。在利益、权力和资本等方面存在差异的三方联盟，促进了当地的工业化，参与其中的精英人物们受益很多，却把普通大众排除在增长带来的好处之外。,25,相对于古典的“依附理论”来说，“依附发展理论”促进了这一领域的更具开放性的经验研究。 根据沃勒斯坦

15、世界体系论的看法，“核心半边陲边陲”的结构不会改变，但一个国家或社会在世界体系中的地位是可以改变的，边陲国家可以升为半边陲国家甚至核心国家，同样，核心国家也可能下降为半边陲甚至边陲国家。处于半边陲地位的少数国家就能够成功地实现依附性发展。 在埃文斯关于巴西的讨论中，发展的外部限制谈得很清楚：依附发展只有从较大的帝国主义体系中获得支持才能存活。要知道依附发展是否总体上成功，必须根据跨国公司的投资意愿和国际银行家们扩大信贷的意愿，与古典依附相同，依附发展最终将达到极限，即如果没有来自中心国家的联盟，所谓的“巴西模式”是不可能存活下去。,26,“依附理论”的几个主要原则： 1. 第三世界国家经济被纳

16、入扩大了的世界资本主义体系，促成了农业生产或原料交易出口的专门化，也促成了这些主要出口部门和外国资本及市场之间的协调性联系。 2. 依附对于经济质量有不利的影响。 3. 虽然这种纳入带来了短期发展（因为初期的生产和雇佣利润得到了实现），但从长远看，持续依赖中心地区的市场、资本和技术会造成抑制发展的力量，使发展中国家处于不利地位。面向中心地区市场的生产和对于中心地区技术、资本及生产要素输入的经常性依赖，会造成国内经济的结构性畸变。 4. 无论是“和依附相联系的发展”，还是“依附性发展”，有赖于第三世界政府和当地社会实力的增强。 5. “依附性发展”的受益者是跨国公司（或外国经济实体）、当地政府和

17、地方工商界精英，而不是普通老百姓。,27,传统依附论与依附发展论比较,28,新的世界体系理论发达国家与发展中国家经济关系Double Supply from China to the West: The Strategic Relationship between Developed/Developing Countries,金融服务 Financial Service,自由贸易 Free Trade,资本市场 Capital Market,符号经济 intangible symbolic Economy,经常项目逆差 Current Account deficit,资本项目顺差 Capita

18、l Account Surplus,发展中国家 Developing Country,发达国家 Developed Country,实质经济 Physical Economy,资本市场 Capital Market,资源环境赤字/不可持续 Unsustainable growth with natural resources 还有，“当今的头等无赖国家是美国”。,41,与此同时，美国的衰落依然在继续。在过去的十年中，美国“失去”了南美洲。失去南美的“威胁”早在几十年前已经隐隐出现。尼克松政府一手策划了对智利民主制度的颠覆行为，并扶植了美国支持的皮诺切特独裁国家安全委员会警告说，如果美国无法控制

19、拉丁美洲，它就别想“在世界其他地区完成其成功的控制”。 但更为严重的是中东地区日益明显的独立趋势。二战战后计划认为,如果控制了中东地区独一无二的能源，就“实质性地控制了世界”( 罗斯福的重要顾问伯尔语) 。相应的，失去对这一地区的控制将危及美国主导世界的计划; 这些计划早在二战期间已被明确阐述，虽然美国自此面对了世界秩序的重大变化，但是它仍然得以一直贯彻执行。,42,布什、奥巴马在伊拉克和阿富汗战争的费用现在估计高达4.4万亿美元这是本拉登的一个重大胜利，因为他曾宣称其目标便是通过把美国拖入陷阱而使其破产。美国 2011 年的军事预算，几乎是世界其他地区的总和，按实际价值计算高于美国战后的任何

20、时期，预计还要创新高。长期债务危机是严重的。并且自罗纳德里根不负责任的财政政策以来，美国从世界上最大的债权国沦为全球最大的债务国。 对危机最终妥协的结果更准确地说，最不正义的有条件投降是与公众所一直要求的完全相反。任何一个严肃的经济学家都不会不同意哈佛大学经济学家劳伦斯萨默斯的观点，他认为“美国目前的问题更多的是就业机会和赤字增长问题，而不是过度的预算赤字”,43,“自由市场主义”依旧是大热门，管理者进一步鼓吹道。因为他们被转为放松管制，公司治理结构将首席执行官的巨额回报与公司短期利润及此类政策决定链接起来。结果集中的财富产生了更大的政治权力，恶性循环加速导致财富极端地集中到人口的1%手中，主

21、要是那些大公司的首席执行官，对冲基金经理，等等，而大多数人的收入实际上已经处于停滞状态。,44,经济上“三化”,在经济理论方面：继承古典自由主义自由经营、自由贸易等思想，大力宣扬“三化” 自由化 自由是效率的前提，“若要让社会裹足不前，最有效的办法莫过于给所有的人都强加一个标准。”（弗奥哈耶克：自由宪章） 私有化 私有制是人们“能够以个人的身份来决定我们要做的事情”（弗奥哈耶克：通往奴役之路） ，从而成为推动经济发展的基础。 市场化 离开了市场就谈不上经济，就无法有效配置资源。反对任何形式的国家干预。,45,政治上“三否定”,在政治理论方面：新自由主义强调和坚持三“否定” 否定公有制 “当集体

22、化的范围扩大了之后，经济变得更糟而不是具有更高的生产率”（詹姆斯布坎南：财产与自由） 。因此，不能搞公有制。 否定社会主义 社会主义就是对自由的限制和否定，必然导致集权主义，“集权主义思想的悲剧在于：它把理性推到至高无上的地位，却以毁灭理性而告终，因为它误解了理性成长所依据的那个过程”（詹姆斯布坎南：财产与自由，弗奥哈耶克：通往奴役之路） ，因此，是一条通往奴役之路。 否定国家干预 任何形式的国家干预都只能造成经济效率的损失。,46,国际战略上“全球一体化”,在战略和政策方面：极力鼓吹以超级大国为主导的全球一体化。 认为经济全球化是人类社会发展的一个必然趋势和一个自然的历史过程。 要推行以超级大国为主导的全球经济、政治、文化一体化，即全球资本主义化。,47,新自由主义与依附论的关系讨论,身边的新自由主义和依附理论，各找一例（现象） 一枚硬币的两面？ 理性主义全球化的结果？,48,现代发展理论对比讨论（2010本）,（1）身边的新自由主义和依附理论，各找一例。 （2）一枚硬币的两面？ （3）理性主义全球化的结果？,49,现代发展理论对比讨论（2009本）,（1）身边的新自由主义和依附理论，各找一例。 （2）一枚硬币的两