福利国家与社会保障.ppt

1、1,福利国家与社会保障,2,福利国家改变了资本主义的（至少曾经被我们笃信不疑的马克思主义经典所想定并论证的极有可能的）发展路径，重塑了资本主义的性格和容貌，以其理念、历史和制度。这个不争的事实尽管为资本主义世界自身很自然很明白地接受，对于另外一个世界的人间而言，却实在是匪夷所思，甚至充斥了一些令人不得不扼腕嗟叹的提示意味。可是，关于这个不争事实的解读，在今日，在经济发展和社会正义实现等主流价值成为两个主义的共通追求，社会主义的经济体制构造和社会意识等结构性因素也越来越呈现出亲资本主义色彩的时候，尤其显得不可或缺和弥足珍贵。,3,福利国家因何而生，以何而在？ 其实，作为一种修正资本主义的全新范式

2、渗透于资本主义世界以来，福利国家的种种一直成为政治学、经济学、社会学以及政治经济学学者的执著的问题关心。从确认福利国家形成的根本理由，到锁定福利资本主义多元形态的决定要因，再到探寻从福利到劳动福利（workfare）转轨的可行性和正当性问题等等，福利国家研究繁杂而磅礴地铺陈至今。,4,绪论：视角与定位,时间过程论 空间比较制度论 time 哲学的论考 space,5,Framework,一、印象福利国家的意味 二、故事History 发展史 学说史 三、理论Why b) give drink to the thirsty; c) welcome the stranger; d) clothe

3、the naked; e) visit the sick; f) visit the prisoner; g) bury the dead. 教会慈善救济 个人慈善救济与民间救济 行会救济,24,不论是宗教组织还是官办的医院或是自发性组织，他们所提供的救济都是在社会生产力水平较低的情况下的救济方式。此时，国家还没有足够的财力和精力满足社会成员的需要，这种救济往往取决于举办者的意愿与财力，从而只是一种随机的、较为落后的救助活动。 前社会保障阶段 -社会保障制度化之前的时代,25,1. 萌芽期旧济贫法 背景：1349年黑死病导致的劳动力减少；圈地运动(enclosure movement： “资本

4、主义生产方式奠定基础 的变革的序幕”马克思 )导致社会流民问题的产生；封建系统的打破；从农业经济向以羊毛工业为基础 的经济的转变。 1601年伊丽莎白济贫法(Poor Law of 1601) 地方教区负有救助贫民的义务；国家开征救贫税，作为各种济贫活动费用的专项开支；设立地方征税机构和行政管理部门，对流离失所的贫民进行救济和强迫劳动。,26,值得救助的穷人不值得救助的穷人 * those who would work but could not: these were the able-bodied or deserving poor. They were to be given help

5、either through outdoor relief or by being given work in return for a wage. * those who could work but would not: these were the idle poor. They were to be whipped through the streets, publicly, until they learned the error of their ways. * those who were too old/ill/young to work: these were the imp

6、otent or deserving poor. They were to be looked after in almshouses, hospitals, orphanages or poor houses. Orphans and children of the poor were to be given a trade apprenticeship so that they would have a trade to pursue when they grew up.,27,值得救助的穷人：无助的贫困者（老弱残疾穷人） 和并非自身原因失业的成年人 院外救助(outdoor relief

7、)在其自己的家里为值得的 穷人提供救助。 *Outdoor relief: the poor would be left in their own homes and would be given either a dole of money on which to live or be given relief in kind - clothes and food for example.,28,不值得救助的穷人：健壮的流浪者、乞丐或酒鬼 院内救助(indoor relief)在济贫院(workhouse)对不值 得的穷人进行强制收容和强迫 劳动。 Indoor relief: the id

8、le poor would be taken into the poor-house or workhouse where they would be set to work.,29,教区济贫方式的问题和局限性 英国农村和农业经济变动，是工业革命的前奏曲，因而当时的贫困危机，从最根本上说，实际上是社会经济结构性变动所引发的，不同于以往由于自然灾害、宗教和政治迫害问题、战争、流疫等酿造的天灾人祸。1601年济贫法是一种比较早期的政府以积极作为的姿态直接干预和应对此类社会危机的尝试，有其合理性的一面，也有很多缺陷。 1）传统的教区济贫方式无力应对持续的普遍的贫困危机。 2）教区出于自身地方利益考虑

9、，排斥外来者，这对于流动不定、四处寻找工作的劳动人口形成人为的限制。,30,3 ） 杜绝流浪和乞讨现象、减轻贫困，是1601年济贫法着重实现的目标之一。但是贫困主要被归咎于个人道德、能力等方面的缺陷（如懒惰、没有责任感），流浪、乞讨更被看作是一种个人的堕落。济贫法本身的出台，是封建君主“家长心态”下的一种国家干预措施。在具体执行中，既有对贫困和不幸者的怜悯、同情，也有厌恶、歧视、甚至恐惧。大量犹如对待罪犯的严酷惩罚，就是一个很好的说明（保尔芒图 汉译1983:350）。,31,1601 年济贫法基本确立了英国历史上长期沿用的济贫体制，即对老弱残疾穷人（无助的贫困者）实行院外救济；对贫困儿童和青

10、少年收容到贫民习艺所进行技术培训；对寻找工作的穷人（非自愿贫困）进行劳动介绍；对健壮的流浪者和乞丐进行强制收容和强迫劳动。,32,2.发展期新济贫法 18 世纪后半叶开始，英国开始了工业革命的进程，深刻而持久的社会经济变动日益加速。种种巨大的社会风险和阻力决定了该时期济贫法的调整以缓和矛盾、化解风险的社会安全取向为主。从吉尔伯特法颁布到对斯皮纳姆兰制的实际认可，英国社会对贫民的严酷救济逐渐放宽。这是政府在面临严峻社会问题时出于实用主义的妥协和退让，也反映了随着工业化的开展以及人道主义等“伟大伤感思潮”的影响，包括统治阶级成员在内的许多人对贫民和贫困问题有了更深刻的看法。 国家承认享受社会救济和

11、福利是公民的一项权利，国家有义务对此做出保障，并设立中央济贫法管理委员会，对济贫事业进行全国统一管理。,33,1782 年“吉尔伯特法” 该法案由下院议员吉尔伯特提出，一方面设 法改善公共救济行政管理，同时采用一些更加宽 厚的规定。它准许教区救济壮健的贫民而不强迫其进入救贫院；救贫税管理人应为贫民在农场里找工作，如工资不够维生，可以从救贫税里提出补贴。吉尔伯特法承认地方选择权，即教区可以自由遵从这个法令，也可以坚持以前的法规。 吉尔伯特法的意义在于，它承认贫困和贫民问题实际上是由于贫民和失业者的劳动权受到损害的结果，而主要不是人们自愿放弃劳动的结果；贫困主要并非个人道德和能力缺陷所致，也不应该

12、仅仅由个人负责；社会和政府对每一个社会成员，应该负有不可推卸的责任。,34,1795 年 Speenhamland System 以现金救济弥补工资的不足，将家庭收入和家庭人口挂钩，而不是和劳动挂钩。按照该制度，在一个家庭的固定收入中，有工资收入和福利收入（教区的救济金）两个部分，且此消彼长。 这种比吉尔伯特法更加激进的制度遭受了种种批判。不少人抱怨这个仁慈的政策结果很悲惨，因为它不仅导致了济贫税负担的增大，而且消磨了“为养育大家庭而奋斗”的精神， “一切劳动观念和节约观念都被从根底上切断了”。其次，该制度扰乱了正常的劳动力市场。因为既然有救济金的补充，一些农场主和工厂主刻意压低工资，将其保持

13、在工资劳动者最基本需求以下。最终该法被简单废弃，济贫重新趋向严苛。,35,1834 年济贫法修正案（新济贫法） 1832 年英国议会下院任命济贫法皇家调查委员会。1834 年议会以调查委员会起草的改革现行济贫法的报告为基础，制定“济贫法修正案”。调查报告不惜浓墨重彩，强调济贫法实施中的弊端，尤其是救济对农业劳动人口品行的不良影响。“使他们（指独立劳动者）有强烈的愿望要离开身份较高但生活水准较低的劳动者阶层，进入身份较低而生活水准稍高的穷人阶层。这种颠倒使依赖教区救济的穷人处于稍好的位置，而降低了独立劳动者的地位”。“向有劳动能力的人发放的济贫院外救济金，实际上成了对懒惰和犯罪的补助金”。另外，

14、报告对济贫行政管理方面存在的问题也进行了严厉的批评。,36,正因为调查报告给人以济贫法流弊严重的印 象，修正案遂以更加严厉的面目出现。它废止了 斯皮纳姆兰制度等院外救济，并对进入收容机构 的穷人制定严格的人身约束制度。 *查德威克Edwin Chadwick (Assistant Commissioner)： 切断工资和救济的联系至关重要。体格健全的人不能够同时既挣工资又领救济。“让济贫院workhouse里身体健全的人过得比劳动院外最穷困的自由劳动者还不适宜”。对于在济贫院之外的所有身体健全的人，一律不发放救济。身体健全的人或者设法自立，或者进入“井然有序的济贫院”。向教区申请救济“作为最后

15、一招而不是第一招”。 Able-bodied test workhouse,37,新济贫法的特征： 1）劣等待遇原则 less eligibility: conditions in such workhouses were designed to act as a deterrent for all but the genuinely destitute. 2）院外救济的废止，劳役场内的强制劳动； 一般混合济贫院(general mixed workhouse) 3）从以教区为中心的地方分散的济贫体制向 中央集权的济贫行政/政策的全国统一化过渡。 全国统一的/均一化的劳动市场的创出,38,Th

16、e Poor Law Amendment Act (1834), inspired by utilitarian principles was based on notions of discipline and frugality. Its aim was to dissuade all but the very hopeless from seeking assistance, since poverty was the fault of the individual and should not only be discouraged but even punished. Poor Re

17、lief was set at a level below the level of earnings of a labourer “of the lowest class”. This important link between poverty and morality characterizes the 19th century. 新济贫法的理论前提是，只要人们愿意工作，总可以找到工作。这体现了当时的自由放任主义者对“自然社会法则”的尊崇和对“自由经济法则”的信心。对于传统农业领域而言此前提大体正确，因为土地能够相对地维持稳定的就业水平。但是工业和商业则有很大波动，繁荣时期能吸收大量就业

18、，萧条时期则会产生大量失业。,39,新济贫法产生于英国工业革命接近尾声之时，比旧济贫法更加符合新当权的英国工业资产阶级的利益。它以资产阶级经济利益为主导取向，强调劳动者的“勤勉和自立性”，主观上有节省济贫开支，通过对劳动阶级施加压力以保证劳动力来源充分、价格低廉的动机，客观上恶化了劳动阶级的生存条件。废除院外救济，在济贫院内救济年老体弱丧失劳动能力的穷人的宗旨一直得以保留。 新济贫法以1945年7月5日福利事业第三项立法宣布“现行的济贫法应停止执行”为标志宣告完全终结。,40,Charity Organization Society慈善组织协会 1869年成立于伦敦 *慈善事业的组织的调整 *

19、救济的适当化 以自立(self-supporting) 为基调，对“值得救济的贫民(the deserving)”展开慈善救济活动。 自助努力的强调 政府行为与民间行为的补完与交错,41,3.古典的帝国主义时期社会事业政策 Charles Booth：“科学的贫困调查” Life and Labour of the People in London(1886-1902) 1) 包括济贫院、医院和救护所等收容机构的收容人口在内，占总人口32.1%的约138万人生活在“贫困线(the line of poverty)以下； 2) 贫困主要缘于不规则的劳动或低收入等“雇用的问题(questions

20、of employment)” 以及疾病或多子女等“环境的问题(questions of circumstance)”，而不是酗酒或浪费等“习惯的问题(questions of habit)”； 3) 贫困与恶劣的居住环境相关； 4) 宗教救济活动是贵重资源的消耗，其效果难以期待。 5)（济贫法）老龄和疾病是最大的救济理由。,42,19世纪末展开的“科学的贫困调查”，第一次从社会的层面对资本主义社会所特有的贫困这一社会现象进行了实证，昭示了贫困问题是全社会的问题，强化了国家政策介入的必要性的认识，为20世纪传统的济贫法制的解体奠定了坚实的基础，推进了从“个人主义的贫困观”向“近代主义的贫困观”

21、的转变。,43,*1905 皇家济贫法委员会 (Royal Commission for the Poor Law and the Unemployed) 以慈善组织协会出身者为中心的“多数派”主张济贫法制度的存续和强化，以韦伯夫妻为中心的“少数派”主张济贫法制度的解体和强制型社会保险的导入。但是两派在关于济贫法管理委员会的废止、行政区域的扩大、一般混合济贫院(general mixed workhouse)的废除、专门设施的创设、老龄年金制度的支持、职业介绍制度的强化等关于济贫行政和劳动能力者对策的改善方向上意见基本一致。,44,Sidney James Webb it is an atta

22、ck upon Want. But Want is one only of five giants on the road of reconstruction and in some ways the easiest to attack. The others are Disease, Ignorance, Squalor and Idleness.” 3)“ social security must be achieved by co-operation between the State and the individual. The State in organising securit

23、y should not stifle incentive, opportunity, responsibility ; in establishing a national minimum, it should leave room and encouragement for voluntary action by each individual to provide more than that minimum for himself and his family.”,59,社会保障关系立法 国民保险部设置法(1944.11) 家族补助法(1945.7) 国民保险业务灾害法(1946.7)

24、 国民保险法(1946.8) 国民保健服务法(1946.11) 国民扶助法(1948.5) 社会保障财政：国家财政20% 性质：危机管理策 资本主义的修正 国家/资本/劳动者(劳组)的合意 *1948年7月5日劳动党政权 （政治的要因说）,60,福利国家既不是意识的making,也不是计划的planning, just a coming.,61,参考文献 保尔芒图. 十八世纪产业革命M. 杨人楩等译. 北京：商务印书馆，1983. 顾俊礼主编福利国家论析，经济管理出版社2002年2月版。 徐延辉 福利国家的风险及其产生的根源，政治学研究2004年第1期。 霍华德格伦内斯特. 英国社会政策论文集

25、C. 苗正民译. 北京：商务印书馆，2003. 右田紀久恵高澤武司古川孝順社会福祉歴史政策運動展開有斐閣選書 樫原朗社会保障史的研究 Webb, S. (2) the degree to which internal cleavages among non-rich citizens preclude their political organization; (3) the opportunity structure of a country; and (4) the system by which revenues are taxed.,69,Step 4=Conclusion “Econ

26、omic level is the root cause of welfare-state development, but its effects are felt chiefly through demographic changes of the past century and the momentum of the programs themselves, once established (p. 47). Wilenskys conclusion that his model provides “support for a convergence hypothesis” cente

27、rs on his finding that “type of political system” (e.g. democratic vs. totalitarian, socialist vs. capitalist, collectivist vs. individualist) has little additional influence on level of spending once these economic and demographic factors are taken into account. 政治变数无效 / Politics doesnt matter.,70,

28、Economic growth rather than ideology, economic structure, or regime type explains the development of social security systems. The age of the system and the growing proportion of the population over sixty-five help account for the long-term expansion of social security expenditure. 与意识形态、政治体制、阶级构造等诸要

29、素无关，福利国家是一国的经济发展水平达到一定程度的产物。人口构成的变化（高龄者比率）也是促使社会保障制度成熟的必要条件。,71,The Logic of Industrialism / 机能主义理论 （以结构、职能为中心的解释） 工业化破坏了传统的社会关系和组织对人间的保护，从而使福利国家的生成成为必需。同时现代国家的高度专业化、职能化和中心化也为福利的提供创造了条件。 经济的要因说=收敛论 The Logic of Capitalism 在资本主义社会里国家最终要为资本主义发展的长期利益服务。福利国家可以缓解资本主义的矛盾，促进资本主义的长期发展。,72,2 福利国家形成论 (I) civi

30、l rights, such as liberty of the person, freedom of speech, thought and faith, the right to own property and to conclude valid contracts, and the right to justice-the last being an essential safeguard for the others; (2) political rights as voters or candidates for election; (3) social rights which

31、range from the right to a modicum of economic welfare and security to the right to share to the full in the social heritage and to live he life of a civilized being according to the standards prevailing in the society .,76,citizenship = civil right / 市民的权利 (18世纪) political right / 政治的权利 (19世纪) socia

32、l right / 社会的权利 (20世纪) 封建制下“wound into a single thread” Civil Right “市民的权利由那些对于个人来说必不可少的权利组成，包括人身自由、言论、思想、信仰的自由，还有要求正义的自由。”,77,市民权利的每一项具体内容都体现着资本主义制度的核心价值：自由。这种对自由的诉求主要代表了社会生活中市场领域的基本价值观念，它所反对和抵制的是国家对自由市场顺利运行的干预和侵害。 市民权利在公共生活中的制度体现是资本主义国家中严格的法律制度和司法程序。,78,市民权利包括程序性权利和实质性权利。 程序性权利是利用法庭系统并在其中接受公正待遇的权利

33、；实质性权利包括表达权，即言论自由、宗教自由和隐私权、身体控制权、财产与服务控制权、选择朋友、配偶和伴侣的表达权、成立工会、企业和政党的组织权以及为争取正义而拥有的反对权，包括集会、抗议、游行等权利。与公民自由有直接关系的是法律规定和法院体系。,79,Political Right 通过参与议会选举而进入决策过程的权利，包括选举权与被选举权。与政治权利直接相关的是议会（国会与地方会议）。 政治的权利是公民对国家的政治生活和政治决策直接参与的一种主动的权利，是各种政策纲领之所以具有正当性的根本依据。政治的权利所体现的现代政治制度的核心价值是民主。民主既是一种程序性的价值，更是一种实质性的价值。它

34、通过现代资本主义国家中的代议民主制度得以实现。,80,Social Right 是指一国公民，不论其在市场领域和国家领域中的位置和处境如何，都有资格享有福利、教育、医疗等一些使人们过上“体面生活”的权利。它是“整个系列的权利：从享受一点点经济福利和社会保障的权利到分享整个社会遗产，并过上按主流标准制定的文明人（civilized being）的生活”。与社会的权利密切相关的是教育制度和社会福利的制度和机构。 社会的权利是公平/正义的理念在权利范畴中的体现。它通过各种社会保障与福利制度得以实现，从而达到对市场领域加以规范和修正的目的。,81,82,Citizenship理论为福利国家建设提供了理

35、论上的 依据。 “福利国家是一个长期的citizenship演进过程所达到的最高峰”（吉登斯 2000:11）。 福利国家是以市民的权利和政治的权利为基础的承认社会权的国家。 Wilensky：福利国家的关键是“政府保证所有公民享有最低标准的收入、营养、住房、教育和就业机会。这些保障表现为公民的政治权力而不是以慈善的形式出现的”（H. L. Wilensky & C. N. Lebeaux, 1965:p.XII)。,83,福利国家关注的citizenship (1) 保护劳动者的劳动权利，包括充分就业、终身就业、劳动条件的改善（工资、有薪休假、限定每周劳动时间etc.）； (2) 反对社会贫

36、困的斗争，规定最低收入，在反对贫困与社会排除的斗争中采取种种形式的社会救济； (3) 风险保护，包括社会保险，预防雇员及其家庭成员患病、事故、失业、死亡而推行的保险措施； (4) 促进机会平等，主要是用于教育和继续教育、交通运输、文化、业余生活的国家开支，有利于受歧视地区、社会集团与少数民族的积极的反社会歧视措施。,84,关于福利国家起源研究 eg. Christopher Pierson1998 Beyond the Welfare State? The New Economy of Welfare. 1 社会保险开始的时间 制度的经过年数 2 公民选举权的获得时间 福利目的：从 维持社会安

37、定 到 促进公民的政治权利和社会权利 3 社会开支的增长 福利开支占国内总产值的百分比 3% 5%,85,86,3 福利国家多样论&政治的要因说 “社会民主主义model” (Shalev 1983:316) “ 政治ideology论” (下平 1985:69) 福利国家化的主要因 = 劳动组合与社会民主主义政党的政治影响力 福利国家的发展（以一国社会的经济的构造为基础前提）由政治的要因，即劳动者阶级通过劳动组合或劳动者政党的组织化，多大程度地掌握了政治权力而决定。,87,第一世代论说 说明变数： 议会中/内阁中社会民主主义政党/劳动者政党 的政权支配力、政党间的力关系 具体指标：得票率、内

38、阁占有率、政权担当期间 被说明变数： 社会保障支出（客观的data） “福利结果welfare outcomes” (Uusitalo, 1984) 所得的不平等程度、再分配的程度、 教育机会的提供模式 （主观的要素内在）,88,第二世代论说 （先进资本主义国）福利国家发展的差异 社会民主主义政党的政权支配力 劳动运动的强度 *Korpi & Esping-Anderson 1985: “power resources approach” （不仅议会和内阁）社会全体的劳动运动的组织力、权力资源的动员力、政策过程的参加力 ：劳动组织的支持率和集权化程度 劳动组织的权力 议席占有率和政权经验 劳动

39、者政党的权力 *Quadagno 1987: “state-centered approach” 政策决定过程中的官僚制以及国家的组织构造 ：官僚的作用 官僚制化/民主化的timing决定福利国家的timing,89,经济的要因说 vs 政治的要因说 1) 经济说：先进(资本主义)国家、发展中国家、 社会主义国家 政治说：先进资本主义国家 * 社会民主主义政党/劳动者政党通过民主主义的程序接近并掌握政权； * 经济发展的同调性决定了经济说的说明无意味 2) 基督教政党/保守党占据政权的case 社会民主主义的劳动运动/政党的说明有/无效性？ 中道右派/中道联合 3) 人口要因：经济说重视 vs

40、 政治说忽视,90,4 福利国家的类型论 R.M.Titmuss：社会政策的类型论 R. M. Titmuss 1974 Social Policy. An introduction, London : George Allen and Unwin, 1974. 3 policy models “Residual welfare model is one in which government and welfare institutions only come into play when the private market and the individuals personal res

41、ources break down -a system of temporary relief. 只承担家庭与市场失灵的福利责任,91,“Industrial achievement-performance model” deploys governmental and welfare policies to reinforce the free-enterprise economy by prodding more work, greater motivation, higher productivity, etc.-the so-called handmaiden(侍女) model. 统合于劳动市场的福利设计 “Institutional redistributive model is the model in which government services and welfare become major integrativ