2010年下半年现代法治理念之程序正义理念.ppt

1、现代法治理念课程之诉讼法学专题程序正义理念之一（续）,教师：刑科院王超 地点：教九204 时间：2010年11月24日,现代诉讼理念之一：程序正义,一、几起案例 1、纽伦堡审判与东京审判 纽伦堡审判：1945年11月到1946年10月，来自苏美英法的检察官和法官组成的检察起诉委员会和国际军事法庭，对德国纳粹战犯进行审判。戈林等十二人被判处绞刑。 东京审判：1946年5月到1948年11月，中美英苏组成的远东军事法庭对日本战犯进行审判。东条英机等战犯被判处绞刑。 在审判中，尽管法西斯们罪恶滔天，但国际军事法庭为了公正审判，法西斯们仍然享有比较充分的辩护权，甚至辩护人在法庭上占去的时间比指控人至少

2、要多一倍，辩护证人出庭的时间要比指控证人出庭的时间多出二倍。,2、伟大的母亲,在意大利某地，一位妇女涉嫌重大诈骗罪。根据意大利刑法规定，应该判处15年到20年的监禁。法庭决定对她进行逮捕，等候审判。 当警察冲到她家执行逮捕时，该妇女已经怀孕。于是，警察不得不暂缓执行逮捕。 一年后，法官认为该妇女应该生下孩子，并过法定的哺乳期，便派警察再来逮捕。岂料，该妇女又有身孕在身。 于是，这位妇女吃准了法律的规定，便继续采取这个绝招，其丈夫也积极配合，使其接二连三地怀孕，进而导致逮捕、审判长期无法实施，案件一拖再拖。 20年来，该妇女一口气竟生了22个孩子。最后，法官不得不宣布：由于已过追诉期，不再追究其

3、刑事责任。 该妇女也因此案而名声大振。鉴于意大利人口增长率日渐下降，国家拟向该妇女授予“违法母亲”的光荣称号。,3、向法官行贿,张三准备与李四打一场民事官司。张三先向一名律师求教。律师审查案情后，非常惋惜地说：“你几乎无法打赢这场官司，因为你没有相应的证据。” 张三想了想说，“如果我向主审法官送礼，拉上关系，如何呢？” 律师摇头说：“这位法官特别正直，行贿只能适得其反。” 一个月后，张三遇见该律师是得意地说：“那场官司我赢了！” 律师感到很惊讶：“怎么回事？难道你提供了确凿、充分的证据？” 张三摇头说：“我没有提供任何证据。” “难道被告人自行承认了你的诉讼请求？” “这当然不可能！” “那是

4、为什么呢？”律师百思不得其解。 张三神秘地说：“因为我向那位法官行贿了！” 律师更是感到诧异。 张三进一步说：“不过，我悄悄地送去的一大笔财物里，附上的却是被告人的名片。”,4、世纪大案：辛普森案件,1994年6月，检察机关指控美国棒球明星辛普森涉嫌谋杀其妻子和好友高曼。在长达九个月的马拉松式审判后，由于警察在侦查过程中存在伪造证据和非法收集证据的行为，1995年10月辛普森被判无罪。 但是，在随后进行的民事诉讼中，1997年2月陪审团一致认为，有足够证据说明辛普森应当为受害者的死亡承担民事赔偿责任，并裁决辛普森赔偿原告方850万美金，以及向两名受害人家庭各支付1250万美金的惩罚性赔偿金，共

5、计3350万美金。 在辛普森被当庭无罪释放之后，尽管绝大多数人认为辛普森就是杀人犯，但对辛普森的无罪释放，大多数美国人表示认可裁判结果。,5、云南杜培伍案件,1998年4月，昆明警方在一辆弃置的微型面包车内发现了杜培武的妻子王晓湘和石林县公安局副局长王俊波被人枪杀的尸体。而正在焦急寻找妻子的杜培武被列为重大犯罪嫌疑人。 在经过70余天的侦查和刑讯之后，杜培武由于无法忍受刑讯逼供而招供，并“揣摩”审讯者的意图编好杀人现场，但是作案的凶器即王俊波携带的一支七七式手枪却一直没有下落。 1999年2月，杜培武被昆明市中级人民法院一审以故意杀人罪判处死刑，剥夺权利终身。经过二审，云南省高院改判死刑缓期两

6、年执行。 2000年6月，真正的杀人凶手杨天勇在另一案件中落网，并交代了杀害“二王”的犯罪事实，警方并找到了杀害二王的手枪。,二、正义女神雕像,三、程序正义理念的概念,程序正义：程序公正、司法公正、司法正义 1、程序正义是法律程序或司法程序本身所具有的内在优秀品质。 2、这些品质本身是人类社会认可的值得提倡的价值目标，而不是根据法律程序是否产生好的结果来衡量。 3、彻底的程序正义理念被视为一种可以完全独立于诉讼结果的价值目标。 只要遵循了符合正义的程序，法院的裁判结果就被视为是正当的，不论这种裁判是否建立在正确、可靠的案件事实基础上，也不论这种裁判结果最终是否正确。,四、程序正义的基本要素,（

7、一）程序的参与性 案例1：2009年12月12日，曾经为重庆黑社会老大龚刚模担任辩护律师的李庄因为涉嫌伪证罪和妨害作证罪而被重庆警方刑事拘留。 12月18日，该案件被检察院起诉到重庆市江北区法院。检察机关指控，李庄作为涉黑被告人龚刚模的辩护律师，涉嫌教唆委托人龚刚模翻供，编造公安机关刑讯逼供的谎言。 12月30日，江北区法院公开开庭审理此案。在审理过程中，李庄及其辩护律师强烈要求7名证人出庭作证。而控方以证人不愿意出庭和受到逮捕为由拒绝传唤证人出庭作证。 2010年1月8日，李庄被一审宣判有期徒刑2年6个月。李庄不服，提出上诉。2010年2月9日，李庄终审被改判有期徒刑1年6个月。,案例2：2

8、006年7月10日，任绵阳燃气集团董事长、总经理的敬克文，因涉嫌滥用职权被绵阳市涪城区检察院逮捕，后由绵阳市中级人民法院指定江油市人民法院法院审理。刘哲峰、张世进担任辩护律师。 7月24日、8月2日、8月13日，在辩护律师当庭对检察院提供的证据提出质疑、发表质证意见时，法庭先后以期扰乱法庭秩序为由命令法警将他们强行带出法庭。 在被告人没有辩护律师的情况下，法庭继续开庭审理。律师认为法院剥夺了被告人的辩护权。而法院院长认为，法庭的审理并没有剥夺被告人敬克文的辩护权，因为他是完全民事行为能力的人，可以自行辩护。,1、什么是程序的参与性 受裁判结果直接影响的主体有权获得参加法庭审判的机会，有权在法官

9、面前提出相应的证据，充分表到自己的观点，以便影响法官作出有利于自己的裁判结果。 2、国外实证研究表明 一个人在对自己的利益有着有利或不利影响的裁判或者决定制作过程中，如果不能向有权作出裁决的人或机构提出自己的意见、主张，不能与其他各方及裁判者展开有意义的论证、说服和交涉，就会产生强烈的不公正感，这种感觉源于其权益受到裁判者的忽视、其道德主体地位遭到裁判者的否定这样一种现实。,（二）裁判者的中立性,案例1：京戏赤桑镇里的包拯铡包冕案件 包拯年幼失去父母，由嫂子吴妙贞抚养成人。 吴的儿子包冕曾任萧山萧县令，贪污了皇帝用来赈济灾民的粮款；包拯在查明事情真相之后，毅然将其铡死。 当然，砸死侄儿让包拯深

10、受国法与人情之间两难选择的煎熬：他自幼父母双亡，全靠兄嫂供养读书，才有机会科举得中，步入仕途；而对他恩重如山的兄嫂，又只有包冕这么一个独生儿子。 闻讯，吴赶到赤桑镇，哭闹不休，责包拯忘恩负义。面对责骂，包拯一再表明自己不是忘恩负义的小人，只是为了秉公执法才不得已而为之，甚至跪地直呼“嫂娘”，保证将来一定为她“养老送终”。吴妙贞感悟，叔嫂和睦如初。,案例2：水浒传里的高太尉诉林冲 林冲本是京师八十万禁军教头，也算是个大人物。不幸的是，林冲的娘子为位高权重的高太尉的义子高衙内看中，那厮又不断地对林太太进行性骚扰，林冲咬牙切齿但又无可奈何，因为忌惮太尉高俅的地位。 为了霸占林冲老婆，高衙内设计陷害林

11、冲，说高太尉想看林冲新买的宝刀，林冲做为下属只能服从，结果到太尉府后，家人把林冲领到白虎节堂，由于白虎节堂是商议军机的地方，所以带刀进入是死罪。于是，高俅将林冲告到开封府，说他刺杀朝廷要员。 开封大理寺（相当于最高人民法院）当然知道林冲是被陷害的，但是基于高俅的显赫地位，也不敢不判决林冲有罪。在这种情况下，林冲死罪虽免，但活罪难逃，被发配沧州。 而在沧州的路上，已经被高太尉买通的押解人员正想半路结果林冲是，鲁智深救了林冲性命。,案例3：吕某因为房地产纠纷案件败诉而对西安市中级人民法院一审判决不服。为寻求帮助，吕某经人介绍认识该院法官杨清秀。杨清秀因为工作安排而对该院院长朱庆林怀恨在心。当吕某找

12、到杨清秀时，杨清秀多次唆使吕某去找朱院长闹事。 2000年3月8日，吕某来到朱院长办公室闹事，并趁朱院长不备，将其打倒在地，并抓住朱的领带紧勒其脖颈，致其脑缺血昏迷，后被及时赶到的法院干警解救脱险。随后，吕某和杨清秀均被逮捕。9月18日，西安市检察院提起公诉。 10月20日、31日，被告人杨清秀先后两次向法院提出申请，以被害人为该院院长、无法保障公正审判为由，要求西安中院整体回避，实行异地审判，但被法院驳回。 12月25日，西安中院以故意杀人罪（未遂）分别判处杨某、吕某有期徒刑15年和13年。2001年二审维持原判。,1、什么是裁判者的中立性 裁判者应当在那些其利益处于冲突状态的参与者各方之间

13、保持一种超然和不偏不倚的态度和地位，而不得对任何一方存有偏见和歧视，确保各方参与者受到裁判者平等的对待。即不能“既当裁判员又当运动员”！ 2、具体要求 （1）与案件有牵连的人不得担任该案的裁判者； （2）法官不得与案件结果或者各方当事人有任何利益上或其他方面的关系； （3）裁判者不应存有支持一方、反对另一方的预断或偏见。,（三）程序的对等性,诉讼,原告,被告,法官,案例1：平等的司法决斗 在欧洲中世纪，司法决斗常常被当作解决纠纷的一种方式。一般规则是：决斗中获胜一方的陈述被认定是事实，而败北一方或不敢参加决斗一方的陈述则被认为虚假的。因为，神会保佑说真话的人。 古代社会许多欧洲国家的法律明确规

14、定，当决斗双方力量对比明显不平等时，法官有权采取相应措施，让决斗双方的力量相对平等。 例如：1467年剑术教练斯瓦比亚人汉斯塔赫霍的决斗一书详细描述了如何运用各种武器进行决斗，其中一节专门介绍男女之间的决斗，男女力量不等，规则要求男站立洞中，仅露出上半身，与女性进行搏斗。 许多著名人士，如美国开国元勋汉密尔顿、俄国诗人普希金就死于决斗。,案例2：1961年6月，吉迪恩因为涉嫌盗窃而被警方逮捕。吉迪恩51岁，是个贫穷的流浪汉。两个月后他受到法庭审判。尽管他要求法庭免费为他提供一位律师，但是遭到法官拒绝。因为，1942年最高法院的判例认为，指派的律师只能给那些将被判处死刑的人。他只好自行辩护。结果

15、，辩护效果不佳，他被判了五年有期徒刑。 在监狱服刑期间，他利用狱中的图书馆刻苦自学法律，在反复阅读美国宪法第六条修正案的有关法律条文和案例后，给美国最高法院写了一份申诉书，声称被告人在法庭受审时有权请律师为其辩护，而他本人却因贫困而被地方法院无理剥夺了请律师辩护的神圣宪法权利，法庭的判决是不公正的。 1963年3月，最高法院同意了吉迪恩的申诉，并在裁决书中强调：在刑事法院，律师是必须而非奢侈，各级法院应免费为被控犯刑事重罪的穷苦被告人委派辩护律师。 1963年8月，吉迪恩出狱重新受审。法庭指定了免费辩护律师，最后的判决是无罪释放。该案件扩大了被告人律师帮助权的适用范围，有助于实现控辩平等。,1

16、、什么是程序的对等性 裁判者在审判过程中应给予各方参与者以平等参与的机会，对各方的证据、主张、意见予以同等的对待，对各方的利益予以同等的尊重和关注。 2、基本要求 （1）双方当事人应在参与审判过程和影响裁判结论的制作方面拥有平等的机会、便利和手段； （2）裁判者应对各方的证据和意见予以平等的关注，并在制作裁判时将各方提出的有效观点平等地考虑在内。,（四）程序的合理性,案例：神明裁判 1、冷水审：将当事人投入水中，视沉没情况来检验其陈述的真伪性以及是否有罪。不同民族，判断标准不同。 （1）古巴比伦王国：将被告人投入水中，如果沉没，则表明神要对其惩罚，其陈述是虚假的，或者是有罪的；反之亦然 （2）

17、在古日耳曼民族，如果被告人被投入水中不沉没，则认为其被水神所拒绝，从而说明其有罪；反之亦然。 2、热水审：指令被告人从沸水中捞取某种物品，然后将其被烫伤的手臂包扎后向神祷告。经过一段时间以后，如果伤口痊愈，或伤势好转，则被认为是诚实的和无辜的；反之亦然。 3、火神：让被告人接受已经烧红的铁器的灼烫，然后视其伤口好转或愈合情况，断定其是否应该接受惩罚。 4、司法决斗,1、什么是程序的合理性 裁判者据以制作裁判的程序必须符合理性的要求，使其判断和结论以确定、可靠和明确的证据和认识为基础，而不是通过任意或者随机的方式作出。 2、基本要求 （1）在做出裁判之前，应该对事实和法律进行冷静、客观、详细的评

18、议，充分讨论双方当事人的证据和意见； （2）作为定案根据的事实必须经过合理和充分的论证； （3）裁判结论必须以法庭调查中采纳的证据和事实为根据，并充分顾及当事人提出的证据、事实和意见； （4）裁判者应当公开裁判文书，并且详细论证裁判的根据和理由。,（五）程序的及时性,案例1： 谢洪武是广西玉林市兴业县高峰乡农民。1974年6月24日，他被公安部门以私藏反动传单为由送入看守所。但是，在此后的20多年时间里，公、检、法三家谁也不知道谢洪武犯了什么罪，也没有对他做出任何处理。于是，他一直被关押在看守所。据调查卷宗显示，除了一张1974年6月由当时县公安局长签发的拘留证外，谢案并无其他证据。 1996

19、年，检察机关在调查新刑诉法落实情况时发现谢洪武的冤情，后经6年查证，终将这一“四无案”(无卷宗、无判决、无罪名、无期限)事实查清。 2002年10月30日，谢洪武终于被无罪释放。但此时的谢洪武已经被确诊为“精神衰竭症”。这个案件曝光后引起全国关注，引起了中央领导的重视，并由此引发了全国开展清理超期羁押专项整治活动。,案例2：20世纪80年代的“严打” 在20世纪80年代改革开放初期，随着犯罪行为的日益猖獗、社会治安的日益恶化，中共中央决定实行严打政策，决定从重、从快严厉打击刑事犯罪活动。 在严打期间，由于过于强调从快，很多案件没有按照法律规定的诉讼期限办理。例如，在严打期间，上诉期仅有3天，而

20、不是法律规定的10天。很多案件从抓捕到判决再到执行，一共才一个星期。最短的案例是，从逮捕到执行死刑，仅为3天时间。,1、什么是程序的及时性 法官应该及时地给出裁判结果，既不能久拖不决，也不能过于草率、仓促。 2、基本要求 （1）迟来的正义非正义 （2）过于急速的正义也是非正义,（六）程序的终结性,案例：河北承德市陈国清案件 1994年7、8月，承德发生两起出租车司机被抢劫杀害案。10月30日，城郊村民陈国清等4人在收到刑讯逼供的情况下承认上述罪行。 1996年8月14日，陈国清等被承德市中级法院以抢劫罪一审判处死刑。 1996年10月6日，河北省高院裁定案件发回承德中院重审。 1997年8月1

21、2日，承德中院重新审理时再次判决4人死刑。 1998年2月16日，河北省高院将案件发回承德中院重审。 1998年10月30日，承德市中级法院第3次判处4名被告死刑。 1998年12月21日，河北高级法院第三次将案件发回重审。 2000年10月8日，承德中院第4次审理此案，并判处陈国清、杨士亮死刑、何国强死缓、朱彦强无期徒刑。,从1996年到2004年，针对同样的被告人和犯罪事实，河北承德市中级法院、省高院法院先后各审4次。,2003年7月22日，河北省高院终于不再发回重审，第一次开庭审理此案。 2004年3月26日，河北省高院宣判：陈国清、杨士亮、何国强死缓，朱彦强无期徒刑。 2004年4月，

22、4名被告家属到最高法院和河北高院申诉，最高法院说必须经过河北高院才可以提起申诉，河北高院则让她们等六个月再答复。 2004年10月25日，4名被告家属再次来到河北高院询问申诉结果，法官说暂时还没有时间重新审查此案。家属再次来到最高法院申诉，没有人受理。 2004年12月27日，承德市双桥区政法委副书记等警告4名被告家属不许上访、申诉。 2005年3月12日，在沧州监狱服刑，辩护律师找到举报真正杀人凶手的刘成金。 2005年3月20，辩护律师将刘成金的举报材料发给最高法院、公安部和司法部，单位得到相应的处理结果。,1、什么是程序的终结性 审判应通过产生一项最终的裁判而告结束。 2、基本要求 确保

23、法院对案件的处理有一个最终的处理结果或者权威的结论，而不能随意或无限制地对该案件进行反复审判。,（七）程序的自治性,案例1：德国老磨坊的故事 1866年秋天，普鲁士国王威廉一世（宰相是俾斯麦）在战胜奥地利后来到离柏林不远的波茨坦行宫。行宫所在位置可以眺望整个波茨坦市全景，可当他举目远看时，视线中有一座不合时宜的磨坊刚好挡着视线。这让他很扫兴，于是派人前去与磨坊主协商，希望能买下这座磨坊。 不料，磨坊主不把国王放在眼里，就认死理，说是祖传产业，不能转让。 面对这种冥顽不灵、不识抬举、不可理喻的钉子户，威廉终于是龙颜大怒，派警卫强行拆除磨坊。 磨坊主并没有反抗。但是，第二天磨坊主一纸诉讼把国王告上

24、法庭！地方法院居然受理了，而判决结果是国王败诉，法院判决：国王必须“恢复原样”，并赔偿由于拆房的损失。威廉虽为一国之君，拿到判决书也得遵照执行。,后来，威廉和磨坊主都双双死亡。这时，小磨坊主想进城住，希望把磨坊卖掉了，于是给小威廉写一封信。 小威廉回信说： 亲爱的邻居： 来信阅。得知你手头紧张，作为邻居，朕深表同情。你说要卖掉磨坊朕认为万万不可，毕竟这磨坊已成为我德国司法独立的象征，理当世世代代保留在你家名下。至于你的困难，我已得知，已派人送去三千马克，请收下，就算借给你，解决一时之急。 你的邻居 威廉二世 经历数代统治者，直到现在，那个老磨坊已经成为尊贵的历史文物，成为德国司法独立的象征，代

25、表一个民族对法律的信念，仍旧屹立在德国的土地上。,案例2： 1612年11月10日，因为教会法院不按照当时法律规定，也不经过任何指控而对案件进行审判，应坎特伯雷大主教的奏请，英国国王詹姆士一世召见法官。 在一个案件中，教会法院仅凭一份世俗性质的诉状派员进入被告人的住宅并实施拘捕，高等民事法庭颁发禁令，取缔其有关诉讼行为。一些人建议国王按照自己的意图收回部分案件的审判权，由国王对这些案件进行亲自审理和判决。为了证明这一行为的合理性，坎特伯雷大主教在会议上宣扬王权至上，提出：法官只是国王的代表，国王认为有必要，把本应自己审理的案件由给法官审理。大法官柯克代表法官进行了反驳。于是，围绕审判权问题，詹

26、姆士国王与柯克大法官之间展开了一场重要对话。,柯克说：根据英格兰法律，国王无权审理任何案件，所有刑事和民事案件，皆应交由法院裁决。 国王不以为然：朕以为法律以理性为本，朕和其他人与法官一样有理性。 柯克回答：上帝恩赐陛下以丰富的知识和非凡的天资，但微臣认为陛下对英王国的法律并不熟悉，而这些涉及臣民的生命、继承权、财产等的案件并不是按天赋理性来决断的，而是按照人为理性和法律判决的。法律是一门艺术，它需经长期的学习和实践才能掌握，在未达到这一水平之前，任何人都不能从事案件的审判工作。 詹姆士恼羞成怒：这叫啥话?!按照这种说法，法官将被置于法律之下，岂非大逆不道的犯上行为?! 柯克引用布莱克斯通的名言：国王不应服从任何人，但应服从上帝和法律。 类似的激烈辩论发生几次之后，国王终于难抑怒气，辞去