《资料员培训讲座》PPT课件.ppt

1、,GB50328-2014 培训 茹伟明 二0一五年八月,培训内容,GB/T50328-2014建设工程文件归档规范89页,GB/T50328-2001建设工程文件归档整理规范38页,编制单位,基本上全部是档案馆,1中华人民共和国档案法（六章（总则 、档案机构及其职责 、档案的管理 、档案的利用和公布 、法律责任 、附则 ）二十六条） 2企业档案管理办法国家档案局、国家经委、国家计委联合颁布的 （41条）,档案分类可以分成不同的类别:,一、文书档案:（1）党群工作类:党务工作、组织工作、宣传工作、纪检工作、工会工作、共青团工作、协会工作等；（2）行政管理类：行政事务、治安保卫、审计工作、人事劳

2、资、教育工作、医疗卫生、后勤福利、外事工作等（3）经营管理类：经营决策、计划工作、财务管理、物资管理、企业管理等（4）生产管理类：生产调度、质量管理、能源管理、安全管理、科技管理、环境保护、计量工作、标准化工作、档案与信息管理、基建管理、设备管理、合同等,二、科技档案（1）产品文字材料：各种任务书、建议书、协议书、说明书、鉴定书、试验大纲、试验报告、分析报告、审查报告、运行报告、总结、产品图样等（2）科研文字材料：各种合同（协议书）、任务书、科研报告、调查报告、开题报告、实验报告、鉴定证书、发明申请书等（3）基建文字材料：各种建议书、任务书、计算书、开工报告、概（预、决）算、检验分析材料、施工

3、图样等（4）设备文字材料：各种申请书、说明书、技术规程、维护保养规程、设备图样等,三、财务档案会计原始凭证和报表中所附的各种借据、书面证明材料、分析报告等。四、人事档案职工的招聘、履历、培训等五、电子档案计算机磁带、磁盘和光盘等六、声像档案照片、缩微胶片、电影胶片、录像片、录音磁带和唱片等,新标准修改内容,1.增加了对归档电子文件的质量要求及其立卷方法 2.对工程文件的归档范围进行了细分，将所有建设工程按照建筑工程、道路工程、桥梁工程、地下管线工程四个类别，分别对归档范围进行了规定 3.对各类归档文件赋予了编号体系 4.对各类工程文件，提出了不同单位“必须归档”和“选择性归档”的区分； 5.增

4、加了关于立卷流程和编制案卷目录的要求。,新旧标准对照表2、术语部分,新旧标准对照表,新旧标准对照表,讲授的主要内容：,第一章 建筑工程资料管理概述 第二章 建筑工程 资料的分类与编号 第三章 建设单位资料的管理 第四章 监理单位资料的管理,第一章 建筑工程资料管理概述,一、建筑工程资料管理的现状 二、建筑工程资料管理的必要性 三、建筑工程资料的特征 四、相关的基本概念 五、参建各方的管理职责 六、施工单位资料员的岗位职责 七、工程资料保管的期限与密级 八、工程资料的载体形式 九、建筑工程文件资料的分类编号 提供和归档保存单位及保管期限表,一、建筑工程资料管理的现状,1.内业资料还不够详实，尤其

5、是竣工图不真实。（管线规格、位置不正确） 2.在资料表格的格式设计、内容涵盖、规格尺寸等方面还不够规范。（省与省，市与市之间，自制的表） 3.管理上还比较混乱，要求施工过程中工程资料的验收必须与工程质量验收同步进行。但是，仍有后补的现象发生。（各地管理的水平不同，要求也不同。尤其是厂区内的改造，甚至不报建庭院工程、监理不管，乙方管，指挥？进度、安全、质量、资料？） 由于这些原因，必将影响到城建档案的质量，给城市未来的改造和建设，尤其会给工程质量及安全事故的处理，以及对已建成的建筑物或构筑物的改建、扩建时的工程档案资料的检索、查询工作带来相当的不便。,二、建筑工程资料管理的必要性,一、切实贯彻建

6、筑工程文件归档整理规范(GBT50328-2014)，加强建筑工程资料的规范化管理，提高工程管理水平，体现每项工程的真实质量。 二、建筑工程资料是城建档案的重要组成部分，是工程竣工验收，评定工程质量优劣、结构及安全卫生可靠程度，认定工程质量等级的必要条件，这就要求其必须真实准确，能够全面客观地反映工程的实际状况。 三、建筑工程资料是对工程质量及安全事故的处理，以及对工程进行检查、维修、管理、使用、改建、扩建、工程结算、决算、审计的重要技术依据。 四、加强工程资料管理，可以督促参见各方的每个单位和个人按照标准、规范和规程进行工作。工程资料不符合有关规定和要求的，不得进行工程竣工验收。施工过程中工

7、程资料的验收必须与工程质量验收同步进行。否则，难保真实，准确。 五、施工过程中工程资料的保存管理应按有关程序和约定执行，工程竣工后，参建的各方应对工程资料进行归档保存。为未来的建筑提供参考、积累经验，是指导未来工程建筑的重要信息。,思 考 题,判断下列说法正确与否，认为该题说法正确的在其后面的括号内填“”，反之填“” 1、建筑工程资料是对工程质量及安全事故的处理，以及对工程进行检查、维修、管理、使用、改建、扩建、工程结算、决算、审计的重要技术依据。（ ）,答 案,1、建筑工程资料是对工程质量及安全事故的处理，以及对工程进行检查、维修、管理、使用、改建、扩建、工程结算、决算、审计的重要技术依据。

8、（）,思 考 题,下面的问题有4个备选答案，其中只有一个是正确的，请把正确答案的标号填在“（ ）”内。 1、工程资料不符合有关规定和要求的，不得进行（ ）。 A.工程竣工验收 B.工程施工 C.交付使用 D.工程结算,答 案,1、工程资料不符合有关规定和要求的，不得进行（ A ）。 A.工程竣工验收 B.工程施工 C.交付使用 D.工程结算,三、建筑工程资料的特征,1、复杂性 建设的周期长，建设过程中阶段性和季节性较强，建筑材料种类繁多，生产工艺又比较复杂，因此，影响建筑工程的因素多种多样，必然导致其文件和档案资料具有一定的复杂性。,三、建筑工程资料的特征,2、随机性 由于工程的文件档案资料产

9、生于工程建设的整个过程之中，贯穿于立项审批、招投标、勘察筑计、施工、监理、运行调试、竣工验收等各个阶段和环节之中，尤其是一旦出现了影响工程质量或安全的因素时，还会随机产生一些由于具体事件而引发的特定文件和档案资料。比如降雨造成了突然塌方，必须进行处理，处理过程中必然会产生一些内业资料。因此工程文件档案资料还具有一定的随机性。,三、建筑工程资料的特征,3、时效性 有时工程文件和档案资料一经生成，就必须及时传达到有关部门，否则如果有关单位或部门不予认可，将会产生严重的后果。因此建筑工程文件和档案资料具有很强的时效性。另外，随着施工工艺水平、新材料以及管理水平的不断提高，文件和档案资料的价值也会随着

10、时间的推移而衰减，但文件和档案资料仍可以被借鉴、继承，积累经验。（工程中工期、造价的索赔，具有时效性）,三、建筑工程资料的特征,4、真实性 建筑工程文件和档案资料只有全面真实地反应项目的各类信息，包括发生的事故和存在的隐患，才具有实用价值。否则一旦引用会起到误导作用，造成难以想象的后果。因此，建筑工程文件和档案资料必须真实全面地反应工程的实际情况，来不得片面和虚假。,三、建筑工程资料的特征,5、综合性 由于建筑工程项目常常都是综合的系统的工程，涉及多个专业，多个工种的协同工作才能完成。比如，环境评价、安全评价、建筑、市政、园林、公用、消防、智能、电力、电讯、环境工程、声学、美学等多种学科，并同

11、时综合了组织协调合同、造价、进度、质量、安全等诸多方面的工作内容。可见，建筑工程文件和档案资料是多个专业和单位的文件档案资料的集成，具有很强的综合性。,四、相关的基本概念 （宏观上发改委、经济上造价部门 见下图）,1.建筑工程项目（单项工程） 经批准按照一个总体工程筑计进行施工，经济上实行统一核算，行政 上具有独立组织形式，实行统一管的工程基本建设单位。它可以是由一个 或若干个具有内存联系的工程所组成。（加气站） 2.单位工程 具有独立的筑计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或工程效益的工 程，并构成建筑工程项目的组成部分。（加气站的土建、工艺、电气、自控工程） 3.分部工程 单位工程中可以独立

12、组织施工的工程。（加气站的管道工程中有管道安装、设备安装、阀门安装、管道水压试验、管道消毒冲洗等分部工程） 4.分项工程 分部工程的组成部分。（管道安装分部中，如管材是塑料？不锈钢管？镀锌管？是镀锌的DN50？25？20？15mm？分项工程） 5.检验批 按同一的生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样本组成 的检验体。 检验批是最小的检验单位.施工单位做的每个工序可以作为一个检验批.如钢筋的绑扎,基坑的开挖等等.,*施工质量验收层次的划分原则及依据,一般在施工前，工程的验收范围就应该由建设、监理、施工单位商定好。只 有确定完验收范围，才能真对此编制施工组织设计和施工技术方案，才

13、好据此收集整 理施工技术资料，才好据此进行各个阶段的验收工作。 一、原则 “化大为小，化繁为简。” “利于施工，便与验收。” “利于质量缺陷的补救，便于分清责任” 二、依据 1.根据专业划分 2.根据工种划分 3.根据工期划分 4.根据工程量划分 三、通常的划分方法 1.单位工程 划分单位工程的原则：满足（1）独立的施工条件（2）独立的使用功能 这两个条件的,都可以作为单位工程进行验收。 （小区里的每栋楼） 2.子单位工程 划分子单位工程的原则：对于功能多样，体积庞大的单位工程，考虑使其尽早发挥投资效益、形成使用功能，可以分期验收.但这每一期的工程必须满足 （1）独立的施工条件（2）独立的使用

14、功能 。这其中的每一期工程就是一个子单位工程。如下图 地下停车场、裙楼、上部的客房。 3.分部工程 划分分部工程的原则：按专业性质、建筑部位确定。可划分为3类9种。但是，同一个工程，不一定都可包含这3类9种。 第一类 是结构类型的分部工程：按建筑部位，以建筑设计中的0.00标高分界，地下部分为地基基础分部工程，地上部分为主体结构分部工程。 第二类 是建筑类型的分部工程：按专业功能的不同，可分为地下、地面、屋面、建筑装饰装修等分部工程。 第三类 是使用功能类型的分部工程：按使用功能和专业性质的不同,可分为给排水、采暖、空调、建筑电气、电梯、建筑智能化等分部工程。,4.子分部工程,划分子分部工程的

15、原则：方便施工和验收，便于分清责任。对于使用功能多且比较复杂的项目， 可将分部工程划分为若干个子分部工程。与3类9种分部工程相对应，子分部工程可进一步划分为67种。 但是，同一个工程，不一定都可包含这67种。 划分子分部工程的依据：按材料的种类、施工特点、施工程序、专业类别、设备系统等不同来划 分。 （1）结构类型的分部工程 按建筑部位，以建筑设计中的0.00标高分界，分为2类，即地下部分为地基与基础分部工程，地 上部分为主体结构分部工程。 把这2类分部工程，分为14种子分部工程。 地基与基础分部工程 可分为3类9种子分部工程。 A 地基类子分部 包括 无支护土方、有支护土方、地基及基础处理。

16、 B 基础类子分部 包括 桩基、混凝土基础、砌体基础、劲钢（管）混凝土和钢结构。 C 功能类子分部 包括 地下防水。 主体结构分部工程 根据主要承载受力材料的不同，可分为6个子分部工程。即 混凝土结构、砌体结构、钢结构工程、劲钢（管）混凝土 结构工程、钢结构工程、木结构工程。 （2）建筑类的分部工程 分部工程共有2大类。可分为15种子分部工程。 建筑装饰装修分部工程 可分为10种子分部工程。 即 地面、抹灰、门窗、吊顶、轻质隔墙、饰面板（砖）、 幕墙、裱糊与软包、建筑细部。 建筑屋面分部工程 根据所用材料和构造形式的不同，可分为5种子分部工程。即 卷材防水屋面、涂膜 防水屋面、刚性防水屋面、瓦

17、屋面、隔热屋面。 （3）安装类的分部工程 分部工程共有5大类。可分为37种子分部工程。 给排水及采暖分部工程 可分为10个子分部工程。 通风与空调分部工程 可分为7个子分部工程。 建筑电气分部工程 可分为7个子分部工程。 电梯分部工程 可分为3个子分部工程。 建筑智能化分部工程 可分为10个子分部工程。,5.分项工程 可划分为365项,划分的原则:把分部工程进一步划分成分项工程，以便于验收，更便于分清责任。 1.建筑结构类分项工程的划分 划分的依据：按主要工种、材料、施工工艺、设备类型进行划分。可分为131项。 例如 混凝土结构子分部工程可按主要工种及施工工艺过程划分为 模板（木工）、钢筋（钢

18、 筋工）、混凝土（混凝土工）等分项工程。 再如 预应力分项工程 涉及 钢筋工、机械工等。 又如 装配式结构分项工程 涉及 吊装工、焊工等。 2.设备安装类分项工程的划分 划分的依据：一般按工种及设备类型进行划分；有时也根据工程特点，按系统、区 段划分。可分为234项。 例如 室内给水系统子分部工程，可按设备类型和系统划分为 给水管道及配件、给水设备、消防系统等分项工程，另外还有防腐、绝热2各分项。,6.检 验 批,以一栋30层高的住宅楼施工为例，其主体结构验收过程中，混凝土分项工程的验 收，是极其重要的一个内容。然而，从基础到屋顶的所有混凝土施工质量都属于这个分 部工程，如果想在一次检验中解决

19、这个分部工程的质量问题，几乎是不可能的。 原因：1.工程量太大。须几万或几十万立米混凝土。难于一次解决。 2.难以确定验收方法。实际工程中，对于使用的各种不同性能、强度等级、 品种的混凝土，很难建立一种完善、全面的验收方法。 3.风险太大。将如此大量的混凝土作为一个分项工程，以一次性的方式完成 验收，具有极大的风险。局部、个别的缺陷和问题就可能影响整个分项工程的验收，而 造成难以挽回的影响。 4.影响施工进度。按照过程控制的原则，墙面的混凝土施工工序质量验收合 格之后，后面的工序才可以干。显然，行不通。 划分的原则：将分项工程进一步划分为检验批，使相应的工程量更小，验收性质 更单一，一旦出现质

20、量缺陷，便于弥补，可随时验收，而不影响施工进程。 划分的依据：可以根据混凝土的工程量、强度等级、工作班、施工段、楼层-变 形缝等，来划分检验批；,注意概念上的混淆,单位工程,子单位工程,分部工程,子分部工程,分项工程,检 验 批,第一层次,第二层次,第三层次,第四层次,1种,9种,67种,365种,施工质量验收层次的划分,6.主控项目 （175页） 建筑工程中的对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作 用的检验项目。 （常有强制性标准控制） 7.一般项目 除主控项目以外的检验项目。 8.检验 （179页） 对检验项目中的性能进行量测、检查、试验等，并将结果与标 准规定要求进行比较，以确定每项

21、性能是否合格所进行的活动。 9.观感质量 通过观察和必要的量测所反映的工程外在质量。,10.建筑工程文件 在工程建筑过程中，所形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段的文件、 监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。,11.工程准备阶段文件 工程开工以前，在立顶、审批、征地、勘察、筑计、招投标等工程准备阶段所形 成的文件。 12.监理文件 监理单位在工程的筑计、施工等监理活动过程中形成的文件。 13.施工文件 施工单位在工程的施工过程中所形成的文件。 14.竣工图 在工程竣工验收以后，能够全面真实地反映建筑工程项目施工结果的图样。 15.竣工验收文件 在建筑工程项目竣工

22、验收活动过程中所形成的文件。 16.建筑工程档案 在工程的建筑活动中，直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各 种形式的历史记录，也可简称工程档案。,17.案卷 由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。,18.立卷 按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类地整理 成案卷的过程，亦称组卷。 19.归档 在文件形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷， 按照有关规定移交给档案管理机构过程。 注：对一个建筑工程而言，归档有两方面含义： 一是建筑、勘察、筑计、施工、监理等单位将本单位在工 程建筑过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交； 二是勘察、筑计、施工、监理等单位将本单位在

23、工程建筑过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交。,五、参建各方的管理职责 （建筑工程质量管理条例）,1.通用职责 2.建设单位的职责 3.勘察、筑计单位的职责 4.监理单位的职责 5.施工单位的职责 6.城建档案馆的职责,1.通用职责,（1）参建各方(建筑、勘察、筑计、监理、施工等单位）的相关责任人员,应该管理好工程资料的形成和积累的各个环节。 （2）工程档案资料应该实行分级管理。参建各方的主管(技术)负责人组织好各自单位的工程资料管理的全过程工作，要指派熟悉业务的专业技术人员（资料员）负责工程资料的收集、整理和审核工作。 （3）工程资料应该与工程进度同步收集、整理和立卷，并按着有关规定进

24、行移交。 （4）各参建单位应该确保各自资料的真实、准确、有效、完整、齐全，字迹清楚，无未了事项。所用表格应按相关规定统一格式，若有特殊要求需要增加表格时，应按有关规定统一归类。 （5）参建各方所提供的文件和资料，必须符合国家或地方标准、规范、规定的要求。 （6）不得随意涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失。违者可视情节的轻重给与处罚。,2.建设单位的职责,（1）负责本单位工程档案资料的管理工作，并设专人进行收集、整理、 立卷和归档工作。 （2）与参建各方签订合同或协议时，应明确规定工程档案资料的编 制责任、套数、费用、质量和移交期限等内容。 （3）为参建各方提供所需的工程资料，并保证所提供的资料，

25、真实、 准确、齐全。 （4）对本单位自行采购的建筑材料、构配件和筑备等，应该保证符合筑 计文件和合同的要求，并保证相关质量证明文件的完整、齐全、真实、有效。 （5）监督和检查参建各方工程资料的形成、积累和立卷工作。 也可委托其他单位进行监督和检查。 （6）对须本单位签字的工程资料应及时签署意见。 （7）及时收集和汇总参建各方立卷归档的工程资料。 （8）组织竣工图的绘制、组卷工作。 可自行完成，也可委托其它单位来完成。 （9）开工前，与城建档案馆签订建筑工程竣工档案责任书；工程竣 工验收前，提请城建档案馆对列入城建档案馆接收范围的工程档案，进行预 验收。未取得建筑工程竣工档案预验收意见的，不得组

26、织工程竣工验收。 （10）竣工验收后3个月内，将1套符合本标准规定的工程档案原件，移 交给城建档案馆，并与城建档案馆办理好移交手续。,3.勘察、设计单位的职责,（1）按照合同和规范的要求，及时提供完整的勘察、设计文件。 （2）对需要勘察、设计单位签字的工程资料应签署意见。 （3）在工程竣工验收时，应据实签署本单位对工程质量检查验收的意见。,4.监理单位的职责,（1）应设熟悉业务的专业技术人员，来负责监理资料的收集、整理、归档等方面的管理工作。 （2）依据合同约定，在工程的勘察、设计阶段，对勘察、设计文件的形成、积累、立卷、归档工作进行监督和检查；在施工阶段，对施工资料的形成、积累、立卷、归档进

27、行监督和检查，使施工资料符合有关规定，并确保其完整、齐全、准确、真实、可靠。 （3）负责对施工单位报送的施工资料进行审查、签字。 （4）对列入城建档案馆接收范围内的监理资料，应在工程竣工验收后，及时移交给建设单位。,5.施工单位的职责,（1）负责施工资料的管理工作，实行技术负责人负责制，逐级建立健全施工资料管理岗位责任制。 （2）总包单位负责汇总各分包单位编制的施工资料，分包单位负责其分包范围内施工资料的收集、整理、汇总，并对其提供资料的真实性、完整性及有效性负责。 （3）在工程竣工验收前，负责施工资料整理、汇总和立卷。 （4）按照合同的要求和有关规定，负责编制施工资料，自行保存1套。其它几份

28、及时移交建设单位。,6.城建档案馆的职责,（1）负责对建筑工程档案的接收、收集、保管和利用等日常性的管理工作。 （2）负责对建筑工程档案的编制、整理、归档工作进行监督、检查、指导。 （3）组织精通业务的专业技术人员，对国家和省、市重点工程项目建筑过程中工程档案的编制、整理和归档等工作，进行业务指导。 （4）在工程开工前，与建设单位签订建筑工程竣工档案责任书；在工程竣工验收前，对工程档案进行预验收，并出具建筑工程竣工档案预验收意见。 （5）在工程竣工后的3个月内，对工程档案进行正式验收。合格后，接收入馆，并发放工程项目竣工档案合格证。,思 考 题,1.建设单位组织竣工图的绘制、组卷工作。 可自行

29、完成，也可委托设计单位或监理单位、施 工单位来完成。( ) 2.未取得建设工程竣工档案预验收意见 的，如果有主管部门的许可，也可以组织工程竣 工验收。（ ） 3.工程资料应随着工程进度同步收集、整理 和立卷，并按照有关规定进行移交。（ ） 4.总包单位负责分包范围内施工资料的收集、 整理、汇总。（ ）,答 案,1.建设单位组织竣工图的绘制、组卷工作。 可自行完成，也可委托设计单位或监理单位、施 工单位来完成。() 2.未取得建设工程竣工档案预验收意见 的，如果有主管部门的许可，也可以组织工程竣 工验收。（） 3.工程资料应随着工程进度同步收集、整理 和立卷，并按照有关规定进行移交。（） 4.总

30、包单位负责分包范围内施工资料的收集、 整理、汇总。（）,以下各小题的5个备选答案中至少有一个是正确的，请把所选的正确答案的编号填在“（ ）”内。填对1项得0.5分；填错1项扣0.5分；全对得满分，即2分。,1.主控项目是建设工程中对（ ）等取决定性 作用的检验项目。 A.效益 B.安全 C.环境保护 D.卫生 D.公众利益 2.工程参建各方所提供文件和资料，须符合国家和 地方法律法规、（ ）及工程合同等的相关要求与规定。 A.建筑工程施工质量统一验收标准 B.建设工程文件归档整理规范 C.工程建设项目施工招标投标办法 D.建设工程安全生产管理条件 E.建设工程施工合同,答 案,1.主控项目是建

31、设工程中对（ BCDE ）等取决定性 作用的检验项目。 A.效益 B.安全 C.环境保护 D.卫生 D.公众利益 2.工程参建各方所提供文件和资料，须符合国家和 地方法律法规、（ AB ）及工程合同等的相关要求与规定。 A.建筑工程施工质量统一验收标准 B.建设工程文件归档整理规范 C.工程建设项目施工招标投标办法 D.建设工程安全生产管理条件 E.建设工程施工合同,六、对施工单位资料员的 基本要求,1.岗位职责 2.收集工程资料的原则 3.文件资料的管理工作 4.处理好各种公共关系,1.岗位职责,（1）负责施工单位内部及与建设单位、勘察单位、筑计单位、监理单位、材料及筑备供应单位、分包单位、

32、其它有关部门之间的文件及资料的收发、传达、管理等工作，应进行规范管理，做到及时收发、认真传达、妥善管理、准确无误。 （2）负责所涉及到的工程图纸的收发、登记、传阅、借阅、整理、组卷、保管、移交、归档。收发与核查。 （3）参与施工生产管理，做好各类文件资料的及时收集、核查、登记、传阅、借阅、整理、保管等工作。 （4）负责施工资料的分类、组卷、归档、移交工作。 （5）及时检索和查询、收集、整理、传阅、保存有关工程管理方面的信息。 （6）处理好各种公共关系。,2.收集工程资料的原则,（1）及时参与原则。施工单位文件资料的收集、管理工作必须纳入整个工程项目管理的全过程中来，资料员应该参加有关工程的技术

33、、质量、安全、协调等各方面的会议，并应经常深入施工工程现场，了解施工动态，及时准确地掌握工程施工管理方面的全面信息，便于施工资料的及时收集、整理和核对。 （2）保持同步原则。资料的收集工作与工程施工的每一道工序密切相关，必须与工程的施工同步进行，以保证文件资料的准确性和时效性。 （3）认真把关原则。与项目经理、施工技术负责人密切配合，严把文件资料的质量关。无论是对企业内部，还是对相关单位之间往来的文件资料都应认真核查、校对，发现问题，及时纠正。,3.文件资料的管理工作,(1)整理分类。 施工资料必须及时整理、分类，其分类的方法有很多。 1）按资料的来源不同分类。如分为属于建设单位的、勘察单位的

34、、设计单位的、监理单位的、材料筑备供应单 位的、施工总包单位的、分包单位的、有关部门的等等。 2）按资料归档的对象不同分类。如属于建设单位的、施工单位的、城建档案馆的等等。 3）按资料的专业性质不同分类。如属于建筑结构工程的、建筑给水排水及采暖工程的、通风与空调工程的、建 筑电气工程的、建筑智能工程的、电梯工程的等等。 4）按资料的内容不同分类。如属于施工管理资料的、施工技术资料的、施工物质资料的、施工测量记录的、施 工记录的、隐蔽工程检查验收记录的、施工检测资料的、施工质量验收记录的、工程竣工验收资料的等等。 5）按资料形成的先后顺序分类。对同一类型的资料应按其形成时间的先后 顺序进行排序。

35、 (2)存放保管。 施工单位及项目经理部应配置适当的房间、器具（如文件筐、文件夹、文件盒、文件柜）等来存放文件资料。 并加强管理和增强防范意识，做好“防火、防盗、防露、防虫、防光、防尘”等工作。 (3)严格履行借阅手续。 应建立健全完善的关于文件及资料的收集、分类、整理、保存、传阅、借阅、查阅等制度，严格按照规定的程 序办理，避免文件资料的丢失和损坏。工作过程中，收文应记录文件名、文件摘要、发放部门、文件编号、收文日 期、收文人员应签字；借阅或传阅应注明借阅或传阅的日期，借阅人名，传阅责任人、传阅范围及期限，借阅或传 阅人应签字认可，到期应及时归还；借阅或传阅文件借（传）出后，应在文件夹的内附

36、目录中做上标记 (4)及时组卷、移交、归档。 对收集、整理后的文件资料应及时组卷，按照合同和有关规定，及时把需要建设单位、施工单位、城建档案馆 保存収藏的竣工资料，分别进行移交，完好归档。,4.处理好各种公共关系,（1）处理好与项目经理之间的责任承包关系。 （2）处理好与技术负责人之间的业务直接领导与被领 导的关系。 （3）处理好与技术员、施工员、材料员、质检员、安 全员、造价员等之间的协同工作关系。 （4）处理好与工程项目经理部及公司主管部门之间的 局部与整体之间的关系。 （5）处理好与勘察单位、筑计单位之间的业务往来关 系。 （6）处理好与建设单位、材料及筑备供应单位、分包 单位的合同关系

37、。 （7）处理好与监理单位之间的监理与被监理的关系。 （8）处理好与城建档案管理部门之间的监督、指导与 被监督、指导的关系。,七、建筑工程资料 归档的范围,（一）归档的范围 （二）向城建档案馆报送 工程档案的工程范围,（一）归档的范围,凡是与工程建筑有关的重要活动，能够记载工程建筑主要过程和现状，具有保存价值的各种载体的文件和资料，都应收集齐全并整理组卷后，向相应部门归档。如表A.0.1所示。 （17页）其详尽的归档范围和要求参照建筑工程文件归档整理规范GB/T 50328-2014、建筑工程施工质量验收统一标准GB50300-2001，尤其应按当地的相关标准或规程来执行。,（二）向城建档案馆

38、报送工程档案的工程范围,1.民用建筑工程 （1）住宅建筑。 （2）办公用房：机关、企业、其它。 （3）文化：图书馆、档案馆、博物馆、影剧院、文化宫、俱乐部、舞厅、其它。 （4）教育：高等院校、中专、技校、中学、小学、幼儿园等。 （5）医疗保健：医院、疗养院、防疫站、敬老院、殡仪馆等。 （6）体育：体育场、体育馆、游泳馆、其它。 （7）商业：商场、商店、其它。 （8）金融：银行、保险公司等。 （9）服务：宾馆、饭店、旅社、招待所、其它。 （10）科技信息：情报中心、信息中心等。 （11）政治、纪念性建筑：会堂、纪念碑、纪念塔、纪念堂、做居等。 2.工业建筑工程 （1）冶金工业：钢铁厂、轧钢厂、冶

39、炼厂、加工厂等。 （2）机械工业：机械厂、机床厂、制造厂、修理厂等。 （3）石化工业：炼油厂、化工厂、橡胶厂、塑料厂等。 （4）轻纺工业：纺织厂、造纸厂、针织厂、印染厂等。 （5）电子仪表：计算机厂、电子仪表厂、机电筑备厂等。 （6）建材工业：水泥厂、砖厂、保温防火材料厂、建材厂等。 （7）医药工业：制药厂、制剂厂、卫生保健用品厂等。 （8）食品工业：粮食加工厂、食用油加工厂、饮料加工厂等。 （9）其它：矿山、采石场等。 3.改建、扩建或抗震加固的工程 凡是民用建筑、工业建筑工程，需要进行较大规模的改建、扩建或采取抗震加固措施等的， 均应报送工程档案。,八、资料保管的期限与密级,1.工程资料保

40、管的期限的划分 （ 2001版）工程资料保管的期限可分为永久、长期、短期三种期限。 永久 是指工程档案需永久保存。 长期 是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命。 短期 是指工程档案保存20年以下。参见附录A。 如果在同一案卷内，同时存在有不同保管期限的文件和资料 时，则该案卷保管期限应以保管期限较长的为准。 （2014版） “”必须归档保存；“”选择性归档保存 2.工程资料保管密级的划分 工程资料保管密级的密级可划分为绝密、机 密、秘密三种。如果在同一案卷内有不同密级的 文件，则应以其中最高的密级做为该卷的密级。,九、资料的载体形式,1.工程资料的载体形式 2.光盘载体的 电子工程档案的

41、归档,1.工程资料的载体形式,目前工程资料的载体常见的形式有纸质载体、缩微品载体、磁性载体、 光盘载体等。 （1）纸质载体 以纸张为基础，在实际工作中应用最多和最普遍的一种载体形式。 （2）缩微品载体 以胶片为基础，利用微缩技术对工程资料进行收集、保存的一种载体形式。 （3）磁性载体 以磁带、磁盘等磁性记忆材料为基础，对实际工程的各种活动声音、图 像以及电子文件、资料等进行收集、保存的一种载体形式。 （4）光盘载体 以光盘为基础，利用现代计算机技术对实际工程的各种活动声音、图像 以及电子文件、资料等进行收集、存储的一种载体形式。 由于缩微品载体和磁性载体资料的耐久性不如光盘载体，因此纸质载体、

42、 光盘载体的资料是文件、资料档案保存的主要形式。然而，无论是哪种载体 形式的工程资料，都是在工程建筑的实际工作过程中形成、收集和整理而成 的。,2.光盘载体的电子工程档案的归档,（1）存档保管单位尤其是城建档案馆在 接受工程档案时，首先应该对纸质载体的工 程档案进行仔细、严格的验收；验收合格之 后，进行电子工程档案的核查，核杳无误之 后，方可进行电子工程档案的光盘刻制。 （2）电子工程档案的封套、格式必须按 照存档保管单位或城建档案馆的要求进行。,思 考 题,1.参建各方均应配备具有（ ）岗位证书的人员负责工程资料的管理工作。 A.建造师 B.项目经理 C.质检员 D.资料员 2.（ ）负责汇

43、总各分包单位编制的施工资料。 A.建设单位 B.施工单位 C.监理单位 D.总承包单位,答 案,1.参建各方均应配备具有（ D ）岗位证书的人员负责工程资料的管理工作。 A.建造师 B.项目经理 C.质检员 D.资料员 2.（ D ）负责汇总各分包单位编制的施工资料。 A.建设单位 B.施工单位 C.监理单位 D.总承包单位,第二章 建筑工程 资料的分类与编号,第一节 建筑工程资料分类的原则 第二节 建筑工程资料编号的方法,第一节 建筑工程资料分类的原则,一、建筑工程资料的分类是按照文件资料的来源、类别、形成的 先后顺序，以及收集和整理单位的不同，来进行分类的，以便于资料 的收集、整理、组卷。

44、 从整体上把全部的资料划分为5大类，即分为 A 建设单位的文件资料、B 监理单位的文件资料、C 施工单位的文 件资料、D 竣工图资料、E 工程竣工验收文件。其中，建设单位的的文件资料又化分为 7小类 立项文件、建筑规划用地文件、勘察设计文件、工程招投标及合同文件、工程开工审批文件、工程造价文件、工程建设基本信息文件等7小类；监理单位的文件资料化分为 6小类 监理管理文件、监理质量控制文件、监理进度控制文件、监理造价控制文件、监理工期管理文件、监理验收文件等6小类；施工单位的文件资料化分为8小类 施工管理文件、施工技术文件、施工进度造价文件、施工物资出厂质量证明及进场检测文件、施工记录文件、施工

45、试验记录及检测文件、施工质量验收文件、施工验收资料等8小类；竣工图资料化分为 1小类。工程竣工验收文件化分为4小类 竣工验收与备案文件、竣工决算文件、工程声像资料、其他工程文件等4小类。在每一小类中，再细分为若干种文件、资料、或表格。如书上第17页，表A.0.1中所示。 二、施工资料的分类应根据类别和专业系统来划分。 参见表1-1及建筑工程文件归档整理规范GB/T 50328-2014、建筑工程施工质量验收统一标准GB50300- 2001。 三、施工资料的分类、整理和保存除执行建筑工程文件归档整理 规范或地方标准及规程外，尚应执行相应的国家法律法规及行业或地 方等的有关规定，如建筑节能工程施

46、工质量验收规范、标准等。,第二节 建筑工程资料编号的方法,一、对各大类的编号 分别用大写的英文字母“A”、“B”、“C”、“D”、“E”来表示建设单位的文件资料、监理单位的文件资料、施工单位的文件资料、竣工图资料、工程竣工资料。即分别编为A类、B类、C类、D类、E类等5大类资料。 二、对各小类的编号 对于A类资料中所含的7小类资料，分别按照A1、A2、A3、A4、A5、A6、A7的顺序来依次排列编号；B类资料中所含的6小类资料，分别按照B1、B2、B3、B4、B5、B6的顺序来依次排列编号；C类资料中所含的8小类资料，分别按照C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7、C8的顺序来依次排列编号；

47、D类资料中所含的1小类资料；E类资料所含4小类资料，分别按照E1、E2、E3、E4的顺序来依次排列编号。如表A.0.1所示。 三、对具体文件、资料或表格的编号 在每一小类中，再细分的若干种类的文件、资料、或表格等的编号，按如下原则编号。若是A1中的第2种资料，就编号为A1-02，如果是B1中的第10种资料，就编号为B1-10。如表A.0.1所示。,第三章 建设单位 资料的管理,（ 属于A类文件） 第一节 建设单位文件资料的形成过程 第二节 建设单位文件资料的管理 第三节 建设单位文件资料填写范例,第一节 建设单位 文件资料的形成过程,见书上17页，表A.0.1。,第二节 建设单位 文件资料的管

48、理,见书上第17页，表1-1所示。建设单位的文件资料属于A类，又分为7小类。即 一、立项文件 A1 二、建设规划用地、拆迁文件 A2 三、勘察、设计文件 A3 四、工程招投标及合同文件 A4 五、工程开工审批文件 A5 六、工程造价文件 A6 七、工程建设基本信息 A7,一、立项文件 A1 其中A1又分为4种类型的文件。,1.项目建议书批复文件及项目建议书(A1-01) 它是建设单位的上级主管单位或国家有关主管部门（一般是发改委），对该项目建议书的批复文件。由负责批复的主管部门提供。 2.可行性报告批复文件及可行性研究报告(A1- 02) 它是由发展改革部门对该项目的可行性研究报告，做出的批复

49、文件。 3.专家论证意见、项目评估文件(A1-03) 它是由建设单位或有关部门组织专家会议，所形成的有关建议性方面的文件。由组织的单位提供，建设单位负责收集。 4.有关立项的会议纪要、领导批示(A1-04) 它是由建设单位或其上级主管部门就该项目召开立项研究会议，所形成的纪要文件。由组织会议的单位负责提供。,二、建设规划用地文件A2,A2又分为6种类型的文件。 1.选址申请及选址规划意见通知书 (A2-01) 由建设单位提请，规划部门批准的文件。 2.建设用地批准书 (A2-02) 建设单位到国土资源部门办理。由国土资源部门负责提供。 3.拆迁安置意见、协议、方案等 (A2-03) 由相关部门

50、负责提供。 4.建设用地规划许可证及附件 (A2-04) 建设单位到规划部门办理的，由规划部门提供。 5.土地使用证明文件及其附件 (A2-05) 建设单位到有相应权限的国土资源部门办理，由批准部门提供。 6.建设用地钉桩通知单 (A2-06),三、勘察设计文件勘察、设计文件 A3,A3又分为8种类型的文件。 1.工程地质勘察报告 (A3-01) 建设单位委托勘察单位进行勘查，由勘查单位编制而成的文件，勘察单位负责提供。 2.水文地质勘察报告 (A3-02) 3.初步设计文件（说明书） (A3-03) 由设计单位负责编制形成并提供。 4.设计方案审查意见 (A3-04) 由设计单位负责制定，规

51、划部门审批后确定。 5.人防、环保、消防等有关主管部门（对设计方案）审查意见 (A3-05) 分别由人防、环保、交通、园林、市政、电力、电讯、卫生、消防等部门提出审批意见。由负 责审查的部门负责提供。 6.设计计算书 (A3-06) 由设计单位负责编制形成并提供。 7.施工图设计文件审查意见 (A3-07) 由施工图审查机构对设计的施工图进行审查，合格后发给的合格证书。由施工图审查机构提供。 8.节能设计备案文件 （A3-08）,四、工程招投标及合同文件A4,A4又分为6种类型的资料。 1.勘察、设计、施工、监理等各种招投标文 件及中标通知书 (A4-01 A4-03 A4-05) 招标文件由

52、建设单位自行编制或委托具有相应资质的招标代理机构编 制，投标文件分别由勘察、设计、监理、施工单位编制，中标通知书由建设 单位或招标代理机构编制而成，监管部门备案。由编制单位负责提供。 2.勘察、设计、施工、监理合同文件 (A4-02 A4-04 A4-06) 由建设单位分别与勘察、设计、监理、施工单位协商签订而成，并到建 设主管部门备案。由参与签订的单位负责提供。,五、工程开工文件 A5,1.建设工程规划许可证及其附件 (A5-01) 2.建设工程施工许可证 (A5-02) 由建设单位到建设行政主管部门办理工程施工许可。 建设行政主管部门负责提供。,六、工程造价文件 A6 又分为5种类型的资料

53、。,1.工程投资估算材料 （A6-01) 2.工程设计概算材料 (A6-02) 由建设单位自行编制或委托工程造价咨询单位负责编制，也可能是设计单位编制的。由编制单位提供。 3.招标控制价格文件 (A6-03) 4.合同价格文件 （A6-04） 5.结算价格文件 (A6-05) 由建设单位和施工单位即合同的双方编制并认可后形成的文件。,七、工程建设基本信息A7,A7又分为4种类型的文件。 1.工程概况信息表 (A7-01) 2.建设单位工程项目负责人及现场管理 人员名册 (A7-02) 3.监理单位工程项目总监理及监理人员 名册 (A7-03) 4.施工单位工程项目经理及质量管理人 员名册 (A

54、7-04),第四章 监理单位 文件资料的管理,第一节 监理单位文件资料的形成过程 第二节 监理单位文件资料的管理 第三节 监理单位文件资料的填写范例 （第三节的填写范例，结合第二节的一些表格，放在一起讲）,第一节 监理单位 文件资料的形成过程,见书上19页，图4-1所示 。,第二节 监理单位 文件资料的管理 （B类）,属于B类资料，又分为以下6种： 一、监理管理文件 B1 二、监理进度控制文件 B2 三、监理质量控制文件 B3 四、监理造价控制文件 B4 五、工期管理文件 B5 六、监理验收文件 B6 安全资料？,一、监理管理资料 B1,1.监理规划 (表B1-01) 2.监理实施细则 (表B

55、1-02) 3.监理月报 (表B1-03) 4.监理会议纪要 (表B1-04) 5.监理工作日志 (表B1-05) 6.监理工作总结(专题、阶段和竣工) (表B1-06) 7.工作联系单 (表B1-07) 8.监理工程师通知 (表B1-08) 9.监理工程师通知回复单 (表B1-09) 10.工程暂停令 (表B1-10) 11.工程复工报审表 (表B1-11),二、监理进度控制资料 B2,1.工程开工报审表 (表B2-01) 2.施工进度计划报审表 (表B2-02),三、监理质量控制资料 B3,1.质量事故报告及处理资料 (表B3-01) 2.旁站监理记录 (表B3-02) 3.见证取样和送检人员备案表 (表B3-03) 4.见证记录 (表B3-04) 5.工程技术文件报审表