廉政风险防控管理办法

1、龙马乡人民政府廉政风险监督管理办法第一章 总则第一条 为进一步扎实推进廉政风险防范管理工作，确保反腐倡廉工作制度化、常态化、规范化、科学化，制定本管理办法。第二条 本办法所称廉政风险管理分为思想道德风险管理、岗位风险管理、制度机制风险管理三类。第三条 思想道德风险管理主要识别和防范以下风险：识别防范廉政意识薄弱；社会的多元化造成贫富差距大，易相互攀比，心理失衡；政治理论学习不够，政治素质下降；畏难情绪，怕承担责任；不服从命令，消极怠工等潜在风险。第四条 岗位风险管理主要识别和防范以下风险：识别和防范在重大项目结算、公章管理、党员发展、机关办公用品、车辆管理、镇村档案管理、文件收发、村级阵地建设

2、项目资金的审核、农村财务管理、机关内部人员的任免、职务晋升、重大信息的上报、干部考核、奖惩、信访工作、征兵、矛盾纠纷调解、抚恤金的发放、特殊党费的发放、社会救济福利金的发放、自然灾害救济金和救济物质的发放、农村医疗救助对象确定及资金的发放、村委会班子调整换届、农村五保、低保户确定及资金发放、九十岁以上老人敬老费的申报审核、享受农村合作医疗人员资格审查、宅基地审核报批、临时用地审核报批、安全生产隐患排查、招商引资、办理二孩生育审核报批资料、独生子女光荣证、奖励扶助光荣证、流动人口婚育证、征收社会抚养审查报批、重大项目建设及资金使用、办公用品采购、国家惠农自己补贴发放、家电、汽车、摩托车下乡补贴、

3、财政专项资金管理、预算外资金及非税收入的管理、农村财务委托代理、乡村道路规划、养护、农机具补贴发放、农业开发项目的申报和实施、农村资产、资源、资金管理、审批和监督、拆迁资金审核和发放等方面存在的潜在风险。第五条 制度机制风险管理主要识别和防范以下风险：识别和防范制度不够科学严谨，缺乏约束力、监督检查不够，导 致制度不能有效落实等方面存在的潜在风险。第六条 廉政风险管理应遵循以下原则：（一）上下联动，强势推进。（二）突出重点，分级管理。（三）广泛参与，公开透明。（四）有机结合，统筹兼顾。（五）奖惩分明，考核验收。第七条 廉政风险管理办法的设立、变更、发布、实施、检查等工作适用本办法。第二章 廉政

4、风险的一般管理第八条乡政府成立廉政风险管理工作领导小组，负责全乡廉政风险防范管理工作的组织、指挥、协调、落实、检查、考核、建立廉政风险防范管理网络体系。领导小组由乡党委书记任组长，由乡长和纪委书记任副组长 ，各包片干部为成员。领导小组下设廉政风险防范管理工作办公室，由乡纪委书记兼任办公室主任。第九条 党政办应制定切实可行、科学、合理的廉政风险防范管理实施方案，交乡领导审定后实施。第十条 廉政风险防范管理分宣传动员阶段、查找实施阶段、建章建制阶段三个阶段实施。第十一条 查找廉政风险点是廉政风险防范管理的基础性工作，采取自查和互查相结合的查找方法。第十二条 廉政风险点实行管理负责制，由各部门具体负

5、责落实。第十三条 发生下列情况应修订廉政风险点：（一）因业务重组而发生岗位职能变化；（二）因机构改革而导致部门设置变化；（三）工作中出现增加廉政风险点的新情况、新问题；（四）出现其他需要修订廉政风险点的情形。第十四条 出现廉政风险点变更情形时，相关部门应及时报送变更内容，经党政办审查报分管领导批准执行。第三章 思想道德风险管理第十五条 廉政意识薄弱、心理失衡、政治素质下降的管理风险描述：廉政意识薄弱、心理失衡、政治素质下降容易造成日常工作中不能自觉发现和防范廉政风险隐患或故意纵容隐患的滋生，带来廉政风险。防范风险措施：加强政治理论学习，提高自身素质，强化廉政意识。第十六条 工作畏难情绪、不服从

6、命令、消极怠工的管理风险描述：工作畏难情绪、不服从命令、消极怠工会严重影响工作进展和工作效率。防范风险措施：加强政治理论学习，提高政治素质，增强工作责任心。第四章 工作岗位风险管理第十七条 重大项目建设、结算及资金使用风险管理风险描述：在重大项目建设、结算及资金使用过程中，容易出现结算不严格或不仔细，造成国家资产的浪费和流失，带来廉政风险。防范措施：严格按照规定和制度审核，坚持原则，坚持工作规程。第十八条：公章管理风险管理风险描述：公章管理不善容易造成对文件、资料的审核把关不严，产生廉政风险。防范措施：健全审批程序，实行内部权责分工。第十九条 党员发展风险管理风险描述：党员发展把关不严容易造成

7、党员素质不高，严重影响党在群众心中的形象，产生廉政风险。防范措施：加强党员培训，严格按照规定和制度审核，坚持原则，严格按照工作流程进行。第二十条 机关办公用品采购、管理，车辆管理风险管理风险描述：机关办公用品采购、管理，车辆管理不严，容易造成国家财政浪费和流失，带来廉政风险。防范措施：健全采购管理制度，完善审批程序，实行内部全责分工。第二十一条 乡村档案的管理风险管理风险描述：乡村档案管理不严格会造成档案流失或遗失，造成之后无档案可查，甚至国家秘密外传等严重后果，带来廉政风险。防范措施：健全相关档案管理制度并严格执行。第二十二条 文件收发风险管理风险描述：文件收发管理不善，会造成文件遗漏或遗失

8、，影响工作进度，甚至国家秘密外传等严重后果，带来廉政风险。防范措施：完善文件收发处理流程并加强文件处理承办的及时性和保密工作。第二十三条 村级阵地建设项目资金的审核风险管理风险描述：在村级阵地建设项目资金的审核过程中，容易出现审核不严格或不仔细，造成国家资产的浪费和流失，带来廉政风险。防范措施：严格按照规定和制度审核，坚持原则，坚持工作规程。第二十四条 机关内部人员的任免、职务晋升风险管理风险描述：机关内部人员的任免、职务晋升可能出现领导干部说了算，未按程序进行。防范措施：严格执行相关制度，规范程序，坚持民主推荐、组织考察、党组集体讨论决定。第二十五条 重大信息的上报风险管理风险描述：重大信息

9、上报不准确、及时，会严重影响领导决策的正确性和及时性，对工作造成严重影响。防范措施：坚持重大信息上报制度，严格领导审批和信息上报的时效性。第二十六条 干部考核、奖惩风险管理风险描述：干部考核、奖惩若不按规定程序进行，容易出现有失公允的现象，带来廉政风险。防范措施：严格执行公务员考核规定（试行）和公务员奖励规定（试行），规范程序。第二十七条 信访、矛盾纠纷调解工作风险管理风险描述：信访、矛盾纠纷调解工作在调查中不够深入，有可能造成调查结果与事实的偏离。防范措施：严格信访调查处理机制，健全调节机制，加强考核。第二十八条 征兵工作风险管理风险描述：征兵工作把关不严，容易造成兵源质量不高，影响部队战斗

10、力，带来廉政风险。防范措施：严格按照规定和制度审核，坚持原则，坚持工作规程。第二十九条 抚恤金、社会救济福利金、自然灾害救济金和救济物质的发放风险管理风险描述：抚恤金、社会救济福利金、自然灾害救济金和救济物质的发放把关不严，容易造成国家财产流失，造成发放有误引起群众不满，引起廉政风险。防范措施：健全审批、发放程序，实行内部权责分工，严格把关。第三十条 特殊党费的发放风险管理风险描述：特殊党费发放把关不严，容易造成国家财产流失，造成发放有误引起群众不满，引起廉政风险。防范措施：健全审批、发放程序，实行内部权责分工，严格把关。第三十一条 农村医疗救助对象、农村五保、低保户、九十岁以上老人敬老费、享

11、受合作医疗人员资格确定和资金发放风险管理风险描述：农村医疗救助对象、农村五保、低保户、九十岁以上老人敬老费、享受合作医疗人员资格确定和资金发放把关不严，容易造成国家财产流失，带来廉政风险。防范措施：健全审批、发放程序，实行内部权责分工，严格把关。第三十二条 村委会班子调整换届风险管理风险描述：村委会班子调整换届不按规定程序操作，容易造成领导说了算，失去民主意义，带来廉政风险。防范措施：严格按照选举法进行，严肃选举纪律。第三十三条 宅基地和临时用地审核报批风险管理风险描述：宅基地和临时用地审核不坚持原则易造成对审批标准把关不严，有可能出现违规审批、办理，造成廉政风险。防范措施：严格按照规定和制度

12、审核，坚持原则，坚持工作规程。第三十四条 安全生产隐患排查风险管理风险描述：安全生产隐患排查不严格，易造成安全生产事故，严重危害国家和人民利益，带来廉政风险。防范措施：严格程序，实行责任分工。第三十五条 招商引资风险管理风险描述：招商引资审批不严，易造成不规范企业和不合格企业进入辖区，造成廉政风险。防范措施：严格审批程序。第三十六条 办理二孩生育审核报批资料、独生子女光荣证、奖励扶助光荣证、流动人口婚育证和征收社会抚养审查报批风险管理风险描述：办理二孩生育审核报批资料、独生子女光荣证、奖励扶助光荣证、流动人口婚育证和征收社会抚养审查报批不按程序审批，可能造成审批不严，影响国家计划生育等政策，带

13、来廉政风险。防范措施：健全审批程序，实行内部权责分工。第三十七条 国家惠农资金补贴、家电、汽车、摩托车补贴、农机具补贴的发放风险管理风险描述：国家惠农资金补贴、家电、汽车、摩托车补贴、农机具补贴的发放审核不严格，可能造成审核不严，发放不准，造成国家财产流失或人民利益受损，带来廉政风险。防范措施：健全审批程序，实行内部权责分工。第三十八条 财政专项资金、预算外资金及非税收入的管理风险管理风险描述：财政专项资金、预算外资金及非税收入的管理不严，易造成国家财产流失和浪费，带来廉政风险。防范措施：健全审批程序，实行内部权责分工。第三十九条 农村财务委托代理风险管理风险描述：农村财务委托代理审核管理不严

14、，易造成财产流失和浪费，带来廉政风险。防范措施：健全审批程序，实行内部权责分工。第四十条 乡村道路规划、养护风险管理风险描述：乡村道路规划、养护审核不严格，易造成规划不科学，养护不合格，国家财产流失和浪费，带来廉政风险。防范措施：健全审批程序，实行内部权责分工。第四十一条 农业开发项目的申报和实施风险管理风险描述：农业开发项目的申报和实施审批不严格易造成国家财产流失和浪费，带来廉政风险。防范措施：健全审批程序，实行内部权责分工。第四十二条 农村资产、资源、资金的管理、审批和监督风险管理风险描述：农村资产、资源、资金的管理、审批和监督不严格，容易造成资产、资源、资金的浪费和流失，带来廉政风险。防

15、范措施：完善管理制度和处置审批程序，加强考核。第四十三条 拆迁资金审核和发放风险管理风险描述：拆迁资金审核和发放把关不严，容易造成国家财产流失和浪费，人民利益受损，带来廉政风险。防范措施：严格资金审核和发放程序。第五章 制度机制风险管理第四十四条 制度不够科学严谨，缺乏约束力风险管理风险描述：制度不够科学严谨，缺乏约束力容易造成制定的制度无法真正规范党员干部的行为，缺乏实际意义，带来廉政风险。防范措施：加强制度的完善。第四十五条 监督检查不够，导致制度不能有效落实风险管理风险描述：监督检查不够，导致制度不能有效落容易造成制定的制度无法真正规范党员干部的行为，缺乏实际意义，带来廉政风险。防范措施：完善监督机制，加强考核。第六章 廉政风险管理的监督第四十六条 廉政风险的基本管理制度（一）廉情预警分析制度。各部门每季度末应将部门采集廉政信息提交镇党委。党委通过多种渠道采集的廉政信息和各部门提交的廉政信息，定期分析问题趋势和苗头，及时采取可行的措施，防患于未然。（二）“五书”告勉制度。建立和推行廉政风险告知制度、提醒谈话通知制度、违纪苗头警示制度、限期整改问责制度、问题了解抄送制度等。（三）廉政档案管理。开展风险防范管理的工作项目和有关建立档案，并对全乡中