水土保持案卷制作讲座

1、水土保持案卷的制作与探讨,范汝安,二一二年十二月,水土保持案件立案查处程序,水土保持行政执法过程中的一般程序.是指对于事实比较复杂或者情节比较严重的违反水土保持法律法规的行为给予法定较重的行政处罚时所适用的行政处罚程序。,水土保持案件立案查处程序,水土保持行政执法过程中的一般程序主要有以下十一点 一、受理立案 二、调查取证 三、制发“责令改正或限期改正（停止）水土保持违法行为通知书” 四、审查裁决 五、告知 六、听取当事人的陈述申辩或举行听证 七、制作水土保持行政处罚决定通知书 八、送达回执 九、执行 十、解决争议 十一、结案,案卷归档文件目录（样表）,一、受理立案,水行政处罚机关对具有违反水

2、土保持法律法规的事实，依法应当追究法律责任，同时属于本处罚机关管辖的水土保持违法行为应当立案查处。 一是受理、填写“立案审批表” 二是审查、指定承办人 三是批准立案,水土保持案件立案呈批表（样表）,二、调查取证,水土保持行政案件经批准立案以后，由负责人将立案审批表和有关的检举、监察材料，一起交给案件承办人员，开始调查取证。调查取证时应出示执法身份证件，办案人员不得少于两人，如与当事人有直接利害关系的应当回避。 调查时要填写“调查笔录”，还要制作“现场勘测笔录”，调查取证结束后，要制作“调查报告”。,调查（询问）笔录基本内容,1、案由 2、时间(分)地点 3、被调查人： 姓名、性别、年龄、职务（

3、职业）民族、工作单位或所在地、与当事人关系、联系方式、身份证号 4、调查（询问）人：姓名、 单位(职务) 5、记录人(同上) 我们是的监督执法人员 执法证件名称、编号是：， 现依法向你调查有关问题，请予配合。 调查记录的内容大致是：项目法人或负责人，动工的时间、地点、规模(3000万吨)，有哪些行政审批手续，到本部门办了审批手续没有，以上记录是否属实？如属实，请签字：， 以上记录属实 签字-手印-日期 注意的地方 被调查人要在签字上和涂改过的地方按手印， 2、简明扼要，突出重点， 3、严肃认真，营造氛围,调查（询问）笔录（样表）,怎样做好案件调查笔录,怎样做好案件调查笔录 水土保持案件调查笔录

4、，是水土保持行政执法人员在审理水事违法案件过程中，为查明案情、搜集证据、核实材料，依法向有关当事人、证人或者其他公民进行调查时所作的书面记录。调查笔录对查明案情事实，正确、及时、合法地查处水土保持违法行为具有重要意义。如果在作出行政处罚决定前所作的调查笔录不规范，一旦引发行政诉讼，可能会导致败诉。,怎样做好案件调查笔录,现实中，制作调查笔录不规范主要体现在以下四个方面： 一是在笔录中未记录执法人员表明身份过程。水行政处罚实施办法第二十七条规定，调查案件时，第一程序是出示水政监察证件，如果违反这一规定就会导致程序违法。 二是未告知被调查人所要调查的范围或者事项，这同样违反了调查规定。 三是应当由

5、调查人、记录人分别签名的，往往为记录人一人代签。水行政处罚实施办法规定，在被调查人拒绝签名或者盖章时，应当有两名以上水政监察人员在笔录上注明情况并签名。如果仅有一人代签，也会影响调查笔录的有效性。,怎样做好案件调查笔录,四是没有按照统一规范的调查笔录格式书写。 笔者认为，为确保案件调查的全面、具体、客观、有效，制作调查笔录时应注意以下几个问题： 首先，在制作调查笔录时，应围绕调查任务，有目的、有准备地进行调查笔录。在了解情况前，就应确定所要询问的问题，事先拟出询问提纲，尽量做到面面俱到，有条不紊。记录时，按照案情自然发展顺序，由当事人自由陈述，这样利于掌握其心理状态，易于辨别真伪。对陈述中没有

6、查明的问题和有矛盾的地方，调查人员要及时提出并了解清楚。,怎样做好案件调查笔录,其次，调查笔录一定要做到全面、客观、尊重事实。询问当事人既要记录其违法的供述，也要记录没有违法或者违法行为较轻的辩解，供述与辩解存在矛盾时，要及时查清，并把询问与查证结合起来。此外，记录证人陈述时，要保留证人讲话原意，必要时要逐字逐句记录，以更好地体现客观真实性。询问结束后，笔录应交当事人核对，并允许其依据事实对笔录补充与修改，最后调查人、被调查人都要在笔录上签名或盖章。 只有全面真实地反映出案件事实，并符合法律对取证过程的要求，调查笔录才能成为定案和处罚的依据。所以，办案中所作的相关联的调查笔录，要做到当事人、证

7、人和其他人员的陈述相互印证，使其环环相扣、符合逻辑。同时，也需要与物证相符合。,现场勘验图（样表）,勘验笔录（样表）,勘验图及勘验笔录内容,勘验图及勘验笔录 方位标识(不一，一般标识N.S等) 形状、尺寸、周边状况、(道路、房屋等) 绘制日期、绘制丈量人、当事人、在场人、所在地 当事人不肯确认的，应找两位以上在场人确认。没有在场人的，应有两名以上测量人签字确认。 勘验笔录要实事求是，不能带任何感情色彩。,制作现场照片基本内容,现场照片 投合时间、制作人、制作地点、制作内容、当事人、加盖印章。 注意： 1、拍照时应设定时间 2、突出内容(人景同拍),三、制发“责令改正或限期改正（停止）水土保持违

8、法行为通知书”,经过立案调查，在证据能够认定相对人的行为事实违法时，经水行政机关领导批准同意，及时发出“责令停止水土保持违法行为通知书”。,三、责令停止水土保持违法行为通知书（样表）,三、责令改正水土保持违法行为通知书（样表）,水土保持案件调查(样表),案件合义记录(样表),如何做好案件合议记录,做好案件合议记录，是提高办案质量的必然要求。应从以下几方面加以把握。 一、形式完整 案件合议记录由首部、正文、尾部三部分组成。首部包括案由、当事人、合议时间、主持人、地点、合议人员、记录人，应逐项认真写清楚。尾部由主持人签字、合议人员签字、记录人员签字组成，上述各方应逐个签名。在此应注意，签名不能由他

9、人代笔，因为签字代表了案件合议成员对于记录内容是自己真实意思表示。 二、内容规范 正文是案件合议的内容，是合议记录最重要的部分，应做到以下四点。 1.全面完整。对案件汇报的事实、证据、依据、程序都要逐项详细记录。合议成员的案件合议其实就是一个推理过程，通过合法的程序，取得有关联、有效的证据，确定事实，并针对事实运用法律，而后得出案件的结论。合议成员从事实、证据、依据、程序等方面对案件进行评议，发表各自的意见，才能对事实认定、证据分析、法律适用、程序履行等内容有一个完整的反映。,如何做好案件合议记录,2.客观真实。在案件的讨论过程中，合议成员之间可能会对案件的某些方面发生争论，为此，不但要记录相

10、同的意见，也要记录不同的意见；对于不同意见的交锋，记录也应完整反映。记录人员要真实地记录合议成员的发言内容，不得以自己对他人意见的理解代替他人的发言原意。 3.重点突出。合议意见是通过合议讨论的过程得出的共识，合议人员产生意见分歧是正常的；即使达成共识，对于不同的意见，也要记录下来，不能仅仅记录最后的一致意见。需要重点记录的是，合议成员对案件事实、证据、性质的认定程序和适用法律的评议意见。对于不同意见，应重点记录。 4.用语准确。完整的记录并不意味着将每位合议成员的发言一字不漏地记录下来。作为一名素质较高的记录人员，更重要的是须有一定文字功底和法律知识，能够精确表达合议成员意见的本意。即使有的

11、合议成员在发表意见时语句不顺，没有用法言法语，但记录必须是语句通顺，“白话”、“俗语”应被还原成精确的正规语言和法律用语；对表达不简练的可根据其原意归纳总结，做到既不失原意又简明扼要。,四、审查裁决,由水行政机关负责人或案件审理委员会对调查结果进行讨论、审查，作出是否处罚等决定，并记录在案。,五、告知,水行政处罚机关在作出水土保持行政处罚决定之前，应当下发行政处罚告知书，书面告知当事人给予水土保持行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知依法享有的陈述和申辩的权利。,行政处罚告知书,行政处罚告知书的制作内容 （一）当事人的姓名或者名称、地址； （二）违反法律、法规或者规章的事实和证据； （三）拟做

12、出行政处罚的种类和依据； （四）行政处罚的履行方式和期限； （五）告知当事人依法享有的陈述和申辩以及要求听证的权利； （六）作出行政处罚告知的行政机关名称和告知的日期。,行政处罚告知书(样表第一页）,行政处罚告知书（样表第二页）,六、听取当事人的陈述申辩或举行听证,听取当事人的陈述申辩或举行听证（放弃陈述申辩和听证权利的除外）。,当事人陈述与申辩笔录(样表),行政处罚案例,沅陵县水利局行政处罚告知书 沅水政告字2008 1号 XX公司： 经调查，你单位自2002年底以来，擅自在沅陵县XX范围内幼儿园边取用地下水生产纯净水，至今一直没有按国家有关法律法规规定办理取水许可证，该行为违反了中华人民共

13、和国水法第四十八条之规定。2008年X月X日，我局向你单位下发了责令停止水事违法行为通知书，你单位至今仍在违法作业。依据中华人民共和国水法第六十九条之规定，我局拟对你单位作出罚款8万元的行政处罚决定。 你单位在接到本告知书后，如对违法事实认定、适用法律及处罚额度裁定等有异议，可依据中华人民共和国行政处罚法第六条第一款之规定，于2008年X月X日前到县水利局进行陈述和申辩。逾期视为放弃陈述和申辩的权利。 根据中华人民共和国行政处罚法第四十二条第一款规定，你单位有权要求举行听证。如你单位要求听证，应在收到本告知书后3个工作日内向我局提出，逾期视为放弃听证的权利。 特此告知。 联系单位：沅陵县水利局

14、 联系电话：4224370,听证,一、什么是听证 听证是指行政机关依据行政处罚法实施行政处罚处罚过程中，在做出行政处罚决定前，由非本案调查人员主持，听取调查人员提出当事人违法的事实，证据和行政处罚建议与法律依据，并听取当事人的陈述，举证、质证和申辩及意见的程序活动。 二、听证范围 1、责令停止整顿 2、吊销许可证及执照(湖南省行政处罚听证程序规定第七条第三款) 3、对公民处罚款在1000元(含1000元)以上，对法人及其它组织处罚款在2000元(含2000元)以上，海关、金融、国税、国家安全、外汇管理部门另有规定的除外。 4、行政机关发出的听证告知书就当载明当事人的违法事实及给予行政处罚的依据

15、、理由、各类以及当事人提出听证要求的期限。,三、听证主持人 由行政机关的法制机构工作人员担任，(法制办)应当回避的本案调查人员是当事人或者代理人近亲属的 其它可能影响听证的 四、听证参加人 当事人 代理人 调查人员 与本案有利害关系的公民法人或其它组织 行政机关通知参加的 可以委托律师或他人代理但必须出具签名或盖章的授权委托书。 五、听证的提起 当事人应当在收到行政机关的行政处罚听证告知书后3日内提出 六、听证的举行 1、案卷移交听证主持人 2、在7天前将听证的时间地点通知当事人，第在人，调查人员 3、听证开始时核实身份,听证,4、听证程序 调查人员提出当事人违法的事实，证据及行政处罚的建议和

16、依据 当事人第三人代理人陈述 主持人询问 当事人、第三人、代理人申辩及质证 主持人按调查人员、当事人、第三人及代理人顺序征询最后意见 七、听证笔录和听证报告 听证笔录要签名或盖章，拒绝的由主持人注明，听证报告应载明以下内容 1、案由 2、案件调查人员原来认定的事实和处罚建议 3、当事人及第三人的申辩意见 4、听证中认定的事实 5、案件调查人员行政处罚新建议 6、主持人提出的处理意见 文书格式由省法制办统一样式,听证,行政处罚决定审批表(样表),七、制作水土保持行政处罚决定通知书,案件承办人员经领导批准同意，制作“行政处罚决定书”，经审查程序后打印送当事人。,行政处罚决定书的制作内容 （一）当事

17、人的姓名或者名称、地址； （二）违反法律、法规或者规章的事实和证据； （三）行政处罚的种类和依据； （四）行政处罚的履行方式和期限； （五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限； （六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。,七、制作水土保持行政处罚决定知书,行政处罚决定书(样表),八、送达回执,水土保持行政处罚决定书应当及时向当事人送达。该文书一经送达，即发生法律效力。送达方式有直接送达，留置送达、委托送达和邮寄送达，公告送达几种形式。,送达回执(样表),八、送达回执的编号及内容,一 文书编号： 即：隆水保送字 号 二 回执内容： 送达文书名称 受送达人 送达

18、时间 地点 方式 收件人 见件人 送达人 委托收件人,八、送达回执的方式,1、直接送达 2、留置送达 以受送达人拒绝签收为前提： 方法：在送达回执上写明受送达人拒绝签收的情况，邀请2或2名以上基层组织工作人员签字证明。 假如别人不愿给你证明，除了在送达回执上写明情况并由2名以上执法人员签字证明外，还要采用影像来固定送达情形。,八、送达回执的方式,3、邮寄送达 用双挂号的形式，就是对方和你都要进行签收，对该签收的是邮件，你签收的是回执(邮局的回执，而不是你的送达回执)，凭该回执证明对方收到了文书。 怎么证明对方收到是法律文书呢？一般可以在邮寄时对信件内容进行登记。 如果不登记，你也可以在文书送达

19、回执上写明情况并把邮件送达回执附在上面，法院一般会采信的。 注意，邮寄时别用行政单位信封，那样当事人会拒签的。,八、送达回执的方式,4、委托送达 就是送达有困难时，出具委托函，附送达回执委托外地同类行政机关送达。 5、公告送达 下落不明或其它方式无法送达的在媒体(报纸、书刊、传媒、电视)(成本高)，一般期限为60天即为送达，还有30天举证期。,九、执行,根据法律规定，国家行政机关的具体行政行为有不停止执行的原则，一旦水土保持行政处罚决定书发生法律效力，可以立即执行。,十、解决争议,此期间执法文书有“行政复议答辩书”和“行政答辩状”。（同级人民政府或上级主管部门）,十一、结案,对处罚等进行票据复

20、印，全部执行完结的水土保持行政案件结案，填写“结案报告”并归档。,结案报告（样表）,案卷温习,水土保持案件立案查处程序 水土保持行政执法过程中的一般程序是指对于事实比较复杂或者情节比较严重的违反水土保持法律法规的行为给予法定较重的行政处罚时所适用的行政处罚程序。水土保持行政执法过程中的一般程序主要有以下十一点。 1、受理立案 水行政处罚机关对具有违反水土保持法律法规的事实，依法应当追究法律责任，同时属于本处罚机关管辖的水土保持违法行为应当立案查处。一是受理、填写“立案审批表”。二是审查、指定承办人。三是批准立案。 2、调查取证 水土保持行政案件经批准立案以后，由负责人将立案审批表和有关的检举、监察材料，一起交给案件承办人员，开始