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1、第六章 项目采购管理与合同管理, 项目采购管理, 项目合同管理, 案例分析, 项目采购的基本概念, 项目采购招投标,1. 项目采购的基本概念,1.1 项目采购的内涵及方式,1.2 项目采购规划,1.1 项目采购的内涵及方式,采购是指从项目组织外部获得货物、工程或服务的采办过程。 货物采购是指购买项目建设所需的投入物（如机械、设备、材料等）及与之相关的服务；工程采购是指选择工程承包单位及其相关服务；咨询服务采购主要指聘请咨询公司或咨询专家。,项目采购的方式可以分为招标采购和非招标采购。 （1） 招标采购 招标采购是由需方提出招标条件和合同条件，由多个供应商同时投标报价进行竞争，使需方能够获得更为

2、合理的价格，以及条件更为优厚的供应。 招标采购又可分为无限竞争性的公开招标和有限竞争性的邀请招标。,（2） 非招标采购 非招标采购指受客观条件限制和不易形成竞争时，采取的非招标形式的采购方式。非招标采购可分为询价采购、直接采购、定向采购等。 询价采购：即“货比三家”，根据来自几家供应商所提供的报价，将各个报价进行比较后进行采购决策的一种采购方式。适用于采购时能够直接取得现货的采购，或价值较小、属于标准规格的产品采购。, 直接采购：指在特定的采购环境下，不进行竞争而直接签订合同的采购方法。直接采购主要适应于不能或不便进行竞争性招标的情况下。例如，有些货物或服务具有专卖性质，只能从一家供应商获得，

3、或在重新招标时没有一家承包商愿意投标等。 定向采购：指采购单位通过某种法定选择方式确定供应商，在一定时期内对相同采购内容的货物、工程或服务向这些特定的供应商进行的连续采购。,1.2 项目采购规划,（1）采购规划的内容 项目采购规划就是对项目的采购工作进行分析和规划。一般要对以下事项作出决策： 通过一家总承包商采购所有或大部分所需要的货物和服务。在这种情况下，从询价到合同终止的各个过程都只要实施一次。, 向多家承包商采购大部分需要的货物和服务。在这种情况下，从询价直至合同终止的各个采购环节都要在采购进行过程中的某个时候，为每个采购活动实施一次。 采购小部分需要的货物和服务。这时，从询价到合同终止

4、的各个采购环节也要在采购进行过程中为每个采购活动实施一次。, 不采购货物和服务。常见于研究和科技开发项目及许多小型的、机构内部的项目，这时从询价到合同终止的各个过程都不必实施。,（2）采购规划的技术和工具 自制或外购分析：利用平衡点分析法进行自制或外购分析，以确定某种具体的产品是否可由实施组织自己生产，而且成本又很节省。自制或外购分析还须反映实施组织的发展前景和项目目前需要的关系。, 短期租赁或长期租赁分析：即根据项目对某种租赁品的预计使用时间、租金结构和大小，分析短期租赁与长期租赁的成本平衡点。, 经济采购批量分析：即按照采购管理的目的，通过合理的进货批量和进货时间，使存货的总成本最低，这个

5、批量叫做经济采购量或经济批量，最适宜的进货时间为最优订货时间。,（3）编制采购计划 采购计划是指项目中整个采购工作的总体安排，它是采购规划的结果。 采购计划包括项目或分项采购任务的采购方式、时间安排，相互衔接以及组织管理协调安排等内容。编制采购计划时考虑的因素主要有： 明确采购设备、工程或服务的规模和数量，以及具体的技术规范与规格，使用性能要求。, 采购阶段和顺序的划分。 货物或工程采购中的衔接。 合理地进行合同打包和分段。 采购工作如何进行组织协调等。采购工作时间长、敏感性强、支付量大、涉及面广，比如工程采购中业主的征地拆迁工作，配套资金的到位等都与各级政府部门关系密切；与设计部门、监理部门

6、的协调工作，合同管理工作，也占很大比重。,2. 项目采购招投标,2.2 招投标的程序与操作要点,2.1 项目采购招投标综述,2.1 项目采购招投标综述,（1）招投标的概念 招标和投标是一种国际流行的采购方式，是指由招标人和投标人经过邀请、响应、择优选定，最终形成协议和合同关系的平等主体之间的经济活动过程，是“法人”之间诺成有偿的、具有约束力的法律行为。,2.1.1 招投标的概念及特征,（2）招标投标的特征 平等性：指双方按照平等、自愿、互利的原则和规范的程序进行，双方享有同等的权利和义务，受到法律的保护和监督。招标方应为所有投标者提供同等条件，让他们展开公平竞争。 竞争性：指多个投标人以各自的

7、实力、信誉、服务、报价为基础为中标展开公平竞争，招标人在投标者中间“择优选择”。, 开放性：指招投标活动必须在公开发行的报纸杂志或其他媒体上刊登招标广告，在最大限度范围内让所有符合条件的投标者前来投标，进行自由的竞争，使招标活动具有较高的透明度。,2.1.2 招标的方式,（1） 公开招标 公开招标又称无限竞争招标，是指招标单位通过媒体发布招标公告，给一切合格的投标者以平等的竞争机会的招标方式。 （2） 邀请招标 邀请招标是一种有限竞争性招标，是指招标单位仅邀请在技术水平、经济实力、信誉等方面具有优势的企业前来投标的招标方式。,（3）两段招标 两段招标是将公开招标和邀请招标结合起来的一种招标方式

8、，即先通过公开招标的方式对投标者进行资格预审，再从中邀请三家以上最好者进行详细的报价、开标、评标。 （4）协商议标 对于受客观条件限制或不易形成竞争局面的招标项目，由招标单位自行邀请34个企业进行报价比较并协商合同事宜。这种招标形式称为协商议标。,（5） 国际招标 上述四种招标方式如果将招标范围放宽到国外，就称其为国际性招标（简称ICB）。 国际竞争性招标是目前国际上通行的一种招标方式，“国际复兴开发银行”、“国际开发协会”及“亚洲开发银行”贷款兴建的工程项目都要求采用ICB方式进行招标。,2.2 招投标的程序与操作要点,2.2.1 招标程序框架图 具备招标条件的单位一般按以下程序进行项目采购

9、的招标工作：招标程序图。,2.2.2 招标项目条件与招标工作班子组建 （1）实施施工招标项目应具备的条件 项目已列入上级主管部门年度固定资产投资计划； 有持证单位设计的施工图纸和有关设计文件； 建设资金、主要材料和设备等配套条件已落实； 拆迁工作基本完成，建设工程施工范围内的“三通一平”已完成或 一并列入施工招标范围。,（2）招标工作班子的组建 有建设单位法人代表或其委托的代理人参加； 有与工程规模相适应的技术、预算、财务和工程管理人员； 有对投标企业进行资格评审的能力。 不具备上述条件的建设单位，可由其上级单位帮助组建招标工作班子，也可委托具有法人单位的咨询服务单位代理招标工作。,2.2.3

10、 编制招标文件和标底 （1）招标文件 招标文件是标明招标工程数量、规格、要求和招投标双方责权利关系的书面文件。有以下几个作用： 向投标人提供招标信息，以指导投标人根据招标文件提供的资料，进行投标分析和决策； 是承包商投标和业主评标的依据； 招投标成交后，是双方签订合同的组成部分。,招标文件一般包括以下几部分内容： 招标邀请书，投标人须知； 合同的通用条款、专用条款； 业主对货物、工程与服务方面的要求一览表、技术规格图纸； 投标书格式、资格审查报表、工程量清单、报价一览表。 协议书格式、履约保证金格式等。,（2）编制标底 标底又称底价，是招标人对招标项目所需费用的自我测算的期望值，是评定投标价的

11、合理性和可行性的重要依据，也是衡量招标投标活动经济效果的依据。 标底由三部分构成：项目成本、投标者的合理利润和风险系数。我国规定标底不得超过经批准的工程概算或修正概算。 在实际招标时，可以有标底招标，也可以无标底招标，由招标单位视具体情况而定。,2.2.4 发布招标公告 编制好招标文件后，即可根据既定的招标方式，在主要报刊上刊登招标公告或发出招标邀请通知，见报日期至投标日期至少要有20天，国际招标要求3060天。招标公告和投标邀请通知应包括以下主要内容：项目名称、项目建设地点、项目内容概述、投资来源、招标内容和数量、工期要求、发放招标文件的日期和地点、招标文件的价格、投标地点、投标截止日期、和

12、开标时间以及招标单位的联系地址和方式等。,2.2.5 投标者资格审查 资格审查是对申请投标单位进行资质预审或后审，通过预审筛选掉一部分不合格者，确保投标者都是有实力、有信誉的法人，同时也可以减少开标和评标的工作量。 资格预审的主要内容有：投标者的法人地位、资产财务状况、人员素质、各类技术力量和技术装备状况、企业的信誉和业绩等。,2.2.6 组织现场勘察和文件答疑 （1）勘察现场 勘察现场是指招标人组织投标人统一进行的现场勘察，并对项目做必要的介绍和说明。 投标人的报价一般被认为是在审核招标文件后并在现场勘查的基础上编制出来的，一旦标价提出并经开标以后，投标人无权因为现场勘察不周而提出修改标价。

13、,（2）文件答疑 投标人应消化招标文件中提到的各类问题，整理成书面文件，寄往招标单位指定的地点要求答复，或在答疑会上要求澄清。 答疑会上提出的问题和解答的概要情况应做好记录，如有必要可以作为招标文件的补充部分发给所有投标人。,2.2.7 投标文件编制 （1）投标文件的基本内容 投标文件一般应包括以下内容：法人代表受权委托书和营业执照副本；根据招标文件提供的格式填写的“投标书”；各种证明文件；货物或工程合格文件；根据招标文件提供的格式所填写的报价单和投标保证书；投标者认为要说明的事项等。,（2）标价与报价的确定 投标者根据招标文件要求并参照企业定额所编制的内部价格叫做标价。 标价产生后，投标人应

14、估计、研究、分析招标单位的标底范围和投标竞争对手的报价范围，并根据本企业发展目标，决定最后的投标报价。报价是一种竞争价格，由项目成本、风险费和预期投标利润三部分组成，是承包商将来向业主收取之付款的依据。,（3）投标保证金 在投标文件中必须附有投标保证金，否则将被视作非实质性响应而被废标。 投标保证金的比例由招标方确定并在招标文件中告知，货物一般为报价的14，工程一般为报价的12.5。保证金的形式可以是银行保函、有价证券、支票，也可以是现金。招标工作结束后，对那些参加全过程确未中标者，应及时原额返回；对中途退出、或废标、或有违规行为者，不予返还。,2.2.8 开标、询标,（1）开标 开标是在招标

15、公告事先确定的时间、地点，召集所有投标方和有关人士，在公正监督下，将投标文件当众启封，公开宣读投标单位名称、投标项目、报价等并记录在案，由招标方法定代表签字认可。,（2）初审与询标 开标结束后即转入内部评审阶段，首先进行初步审查，包括：投标文件是否符合招标文件的要求；应该提交的技术资料、证明文件是否齐全；报价的计算是否正确；全部文件是否按规定签名盖章；等等。 对于基本符合要求尚需投标者给予澄清的问题，通知投标方进行书面回答，或当面会谈，进行询标质疑。,2.2.9 评标,（1）评标委员会的组成 评标委员会由招标单位代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上的单数，其中技术、经济等方

16、面的专家不得少于总数的23。 专家由招标单位从国务院有关部门或省、自治区、直辖市人民政府有关部门提供的专家名册或招标代理机构的专家库内的相关业的专家名单中确定。与投标人有直接利害关系的人不得进入评标委员会。,（2）投标文件的合格性鉴定 在详细评标之前，评标委员会首先审定投标文件是否实质上响应了招标文件的要求。所谓实质响应是指投标文件与招标文件所规定的要求、条件、条款和规范相符，无显著差异或保留。 如果投标文件没有实质上响应招标文件的要求，其投标将被予以拒绝，且不允许通过修正或撤销其不符合要求的差异或保留使其成为实质上响应的投标。,（3）评标标准和方法 具体评标的方法由招标单位确定，并在招标文件

17、中载明。通常采用的评标方法有合理低标价法和综合评议法： 合理低标价法：即能够满足招标文件的各项要求，投标价格最低的投标即可作为中选投标。 综合评议法：分为最低评标价法和打分法两种：,a. 最低评标价法：评标委员会根据评标标准确定的每一投标方面的货币数额，然后将那些数额与投标价格放在一起来比较，估值后价格（即“评标价”）最低的投标可作为中选投标。 b. 打分法：评标委员会根据评标标准确定的每一投标方面的相对权重（即“得分”），得分最高的投标即为最佳的投标。,（4）评标报告 评标报告包括以下内容： 招标情况，包括工程概况、招标范围和招标的主要过程。 开标情况，包括开标时间、地点，参加开标会议的单位

18、和人员，以及唱标等情况。 评标情况，包括评标委员会的组成人员名单，评标的方法、内容和依据，对各投标文件的分析论证及评审意见。, 对投标单位的评标结果排序，并提出中标候选人名单。 评标报告须经评标委员会全体成员签字确认。 如果评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求，可以否决所有投标。依法必须进行招标的项目，如果所有投标被否决，招标单位就必须重新进行招标。,2.2.10 决标、授标与签约,（1）决标 国际上公开招标通用的决标办法是：只要招标文件是符合要求的，就选择评标价最低者中标。 在我国，由于单以报价定标会导致许多风险和后患，影响项目的顺利实施，所以我国颁布的招投标工作条例中均规定要

19、选出报价低而又合理的投标者中标。同时选定第二、第三中标者作为候补。,（2）授标与签约 授标：即招标人向中标人发出中标通知书。 履约保证：中标单位应按规定提交履约保证，履约保证可由在中国注册的银行出具的银行保函，也可由具有独立法人资格的经济实体出具履约担保书。, 合同协议书的签署：中标单位按“中标通知书”规定的时间和地点，由投标单位和招标单位的法定代表人按招标文件中提供的合同协议书签署合同。若对合同协议书有进一步的修改或补充，应以“合同协议书谈判附录”形式作为合同的组成部分。, 项目合同综述, 项目合同纠纷的处置,1. 项目合同综述,1.1 项目合同的概念、特点和作用,1.2 项目合同的分类,1

20、.1 项目合同的概念、特点及作用,（1）项目合同的概念 项目合同是指发包人与项目承包人为完成指定的投资建设项目而达成的、明确相互权利与义务关系的具有法律效力的协议。 （2）项目合同的特点 合同标的物的特殊性：项目合同的标的物不同于其他经济合同的标的物，建设项目具有结构复杂、体积庞大、消耗资源多、投资大、不确定性强等特点。, 合同执行周期长：由于大多数工程建设项目投资大、工期长，从而决定了项目合同具有执行周期长的特点。 合同内容多：由于工程项目经济法律关系的多元性以及工程项目的单件性，使得项目合同的内容通常比一般经济合同都相对繁杂。 合同涉及面广：即在合同的签订和实施过程中会涉及多方面的关系。

21、合同风险大：由于工程项目周期长、涉及因素多、竞争激励等因素的影响，从而使得项目合同的风险性较大。,（3）项目合同的作用 明确建设项目发包方和承包方在项目实施中的权利和义务。项目合同是承发包双方行为的准则；项目合同对承发包双方起制约作用。 是建设项目实施的法律依据。项目合同在法律上有三点作用：依法保护承发包双方的权益；追究违反项目合同责任的法律依据；调解、仲裁和审理项目合同纠纷的依据。 是建设项目实施阶段实行社会监理的依据。离开项目合同，监理也就失去了据以衡量的标准。,1.2 项目合同的分类,（1）按承包关系划分 工程总承包合同：业主与总承包商之间就某一项目的承包内容签订的合同，也称为成套承包或

22、一揽子承包合同。合同范围包括项目建设的全过程，从设计到设备、材料、劳务的采购与供应、施工、管理，直至试运转的一切业务。, 工程分包合同：它是总承包商将中标工程中的一部分内容包给分包商，并为此而签订的总承包商与分承包商之间的分包合同。签订分包合同后，总承包商仍应全部履行与业主签订的合同所规定的责任和义务。 转包合同：它是一种承包权的转让。承包商之间签订的转包合同，明确由另一承包商承担原承包商与业主签订的合同所规定的权利、义务和风险，而原承包商由转包工程中获取一定的报酬。, 劳务分包合同：通常称其为包工不包料合同，或叫包清工合同，常出现在土建工程的劳务分包。分包商在合同实施过程中，不承担材料涨价的

23、风险。 劳务合同：它是承包商或分承包商雇佣劳务所签订的合同。提供劳务的一方不承担任何风险，但也难以获得较大的利润。 联合承包合同：指两个或两个以上合作单位之间，以承包人的名义，为共同承担某一工程项目的全部工作而签订的合同。,（2）按计价方式划分 固定总价合同：即以图纸和说明书为依据，明确承发包的内容和计算单价，按一个商定的固定总价格对工程进行承包。在合同的执行过程中，除非业主要求变更原订的承包内容，承包商一般不得要求变更承包价格。这种方式通常适应于规模较小、技术不太复杂的工程。 计量估价合同：即按工程量清单和单价表为计算包价依据的合同形式。即业主委托设计咨询公司或估价师提出工程量清单，由承包商

24、填报单价，再算出造价，业主审核单价是否合理，承包商只需复核工程量是否准确即可。, 单价合同：在没有施工图就开工或虽有施工图但对工程某些条件尚不完全清楚的情况下，就不能精确地计算工程量，此时可按照某种工程单位进行计价。常用的有以下三种： a. 按分部分项工程单价承包：由业主开列分部分项工程名称和计量单位，承包商逐项填报单价，根据实际完成的工程数量，按单价计算工程价款。 b. 按最终产品单价承包：如按每平方米住宅或道路等最终产品单价承包。 c. 按总价投标和决标，按单价结算工程价款。, 成本加酬金合同：即按工程实际发生成本加上商定的管理费和利润来确定工程造价的合同形式。在实践中的具体做法有以下四种

25、： a. 成本加固定百分比酬金： C=Cd+CdP 式中，C 为总价， Cd为实际发生的工程成本，P 为固定百分比。 b. 成本加固定酬金： C=Cd+F 式中，F 为固定酬金。,c. 成本加浮动酬金：这种承包方式是预先商定工程成本和酬金的预期水平，根据实际成本与预期成本的离差酬金上下浮动。 当 Cd =Co ，则 C=Cd+F; 当 Cd Co ，则 C=Cd+FF; 当 Cd Co ，则 C=Cd+F +F。 式中， Co 为预期成本， F为酬金的增减部分。,d. 目标成本加奖罚：这种方式以初步设计概算作为目标成本，随着施工图设计的逐步具体化，工程量和目标成本可以加以调整。另外，规定一个百

26、分数作为计算酬金的比率，最后结算时，根据实际成本与目标成本之间的关系确定合同总价。 C=Cd+ P1 Co P2 (CoCd ) 式中， Co 为目标成本， P1为基本酬金百分比， P2为奖罚百分比。,（3）按承包范围划分 “交钥匙”工程合同：指从设计、材料及设备采购、施工到试生产的全部工作全由乙方总承包，项目全部竣工投产并达到能正常生产水平后，再把完成的项目交给甲方。 包设计采购施工合同：此类合同与“交钥匙”合同相近，区别仅在于不包试生产和生产准备工作。 包设计采购合同：承包商仅负责项目设计和材料、设备的采购，而施工工作则由甲方另行委托。此种合同类型适用于综合管理能力较强的甲方和具有设计和技

27、术优势的乙方。, 设计合同：乙方只承包设计和实施中的设计技术服务。 施工合同：乙方只承包工程的施工工作。 技术服务合同：乙方只负责提供技术服务，并对其技术水平、使用效果负责。 劳务承包合同：乙方仅提供劳务。 管理服务合同：甲方委托乙方所派出的管理专家来负责项目实施的管理工作。 咨询服务合同：乙方提供咨询、建议、指导，或对项目及企业管理与技术人员进行培训。,2. 项目合同纠纷的处置,2.1 项目合同纠纷产生的原因,2.2 项目合同纠纷的处置方式,2.3 项目索赔,2.1 项目合同纠纷产生的原因,由于投资项目投资大、工期长、现场复杂多变，因此，尽管项目合同十分细致，合同的争端和纠纷仍然不可避免。归

28、纳起来，合同纠纷产生的原因主要有以下三个方面：, 合同自身的原因：即由于合同本身不完备而引起的纠纷。这是由于虽然合同都尽可能订得详尽，但绝不可能没有任何缺陷，因此，签约各方必须在签订合同前认真逐条审查合同条款，以便剔除合同中有明显偏向的条款，以免发生争端时被动。 由于人为的原因：主要是执行合同过程中发生的错误或组织管理不力产生的争议，这种因素常见的有：设计变更、增减项目、工程师指示不明确等。, 不可预见的原因：这主要是因为在执行合同过程中发生的不可抗力和不可预见的自然灾害和社会政治变动等情况给工程的实施造成实质性损害。 具体来说，争议的主要内容有：关于工程进度和工期延误；关于材料、设备等物资供

29、应；关于施工质量和标准；关于工程款项的支付与扣罚款及其依据；关于合同条款的解释；关于索赔与反索赔等。, 协商解决：也称友好协商，是指双方当事人进行磋商，为了促进双方的关系及今后经济往来的继续和发展，相互都怀有诚意地作出一些有利于纠纷实际解决的让步，并在彼此都认为可以接受、继续合作的基础上达成和解协议。 协商解决的优点在于，毋需经过仲裁或司法程序，省去仲裁和诉讼的麻烦和费用，而且双方协商的灵活性较大，更重要的是为双方留有很大的余地。,2.2 项目合同纠纷的处置方式, 调解解决：调解解决是由第三者从中调停，促使双方当事人和解。调解可以在交付仲裁和诉讼前进行，也可以在仲裁和诉讼的过程中进行。 通过调

30、解达成和解后，即可不再求助于仲裁或诉讼。调解的过程就是查清事实、分清是非的过程，也是协调双方关系、更好地履行合同的过程。, 仲裁解决：仲裁也称为“公断”，是指双方当事人根据双方达成的书面协议，自愿把争议提交双方同意的第三者，由其依据一定的程序作出裁决。裁决对双方都有约束力，当事人一方在规定的期限内不履行仲裁机构的仲裁决议，另一方可以申请法院强制执行。 仲裁分为国内仲裁和涉外仲裁。目前，我国的国内仲裁机构为国家工商行政管理局及其下属机构设立的经济合同仲裁委员会，以及各种技术合同仲裁机构；涉外机构有中国国际贸易促进委员会国际贸易仲裁委员会和海事仲裁委员会。, 诉讼解决：指司法机关和案件当事人在其他

31、诉讼参与人的配合下，为解决案件依法定诉讼程序所进行的全部活动。项目合同当事人因合同纠纷而提起的诉讼一般由各级法院的经济审判庭受理并判决。根据某些合同的特殊情况，还必须由专业法院进行审理。 当事人在提起诉讼前应做好充分准备，收集有关对方违约的各类证据，进行必要的取证工作，整理双方往来的所有财务凭证、信函、电报等；同时，向律师咨询或聘请律师处理案件。,2.3 项目索赔,（1）索赔类型 索赔是经济合同履行过程中，合同当事人的一方，由于不应归其负责的原因而造成合同义务外的额外费用支出，进而通过一定的合法途径和程序，向合同当事人另一方要求予以某种形式的补偿活动。 按索赔的对象分,a. 施工索赔: 是指业

32、主或其他有关方面的过失或责任，使承包商在工程施工中增加了额外费用，承包商根据合同条款的有关规定，以合法的程序要求业主或其他有关方面偿还在施工中所遭受的损失。 b. 商务索赔: 是指承包商为实施工程，在采购物资中，由于供应商、运输商等有关方面在数量、质量、损坏及延期交货等方面不符合合同规定而提出的索赔。, 按施工索赔的目的分 a. 延长工期索赔: 即承包商向业主要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。这样，承包商可以避免承担误期损害赔偿费。 b. 经济索赔: 即承包商向业主要求业主补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外的开支。前提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书