第六章 特种文献检索.ppt

1、第六章 特种文献检索,学习内容,6.1 特种文献的类型和特点 6.2 专利文献的检索 6.3 标准文献的检索 6.4 科技报告的检索 6.5 会议文献的检索 6.6 政府出版物的检索 6.7 学位论文的检索,6.1 特种文献的类型及特点,特种文献指出版形式比较特殊的一类文献 包括专利文献、标准文献、科技报告、会议文献、学位论文、政府出版物、产品样本、其它零散资料（档案资料、地图、乐谱）等类型。 图书、期刊、报纸不属于特种文献。,特种文献的特点： 出版形式特殊：公开/不公开出版、不一定有严格的出版周期、发行渠道正式/非正式 前沿性 ：特种文献报道的都是工程技术、政治经济及社会诸多领域的的新成果、

2、新动态，反映了某学科领域的最新进展。,6.2 专利文献检索,一、专利知识概述 二、为什么要进行专利文献检索 三、专利文献检索工具（手工检索工具、网络数据库）,一、专利知识概述,什么是专利？ “专利”一词有三层含义： 专利权 专利技术 专利文献,从法律的角度,从技术的角度,从文献的角度，如专利说明书,专利权,专利权是建立了专利制度的国家通过其专利行政主管部门（一般是专利局）依照专利法的规定，按照一定的法定程序，以法律形式赋予专利权人或其合法受让人在一定时期内享有的技术专有权利。 因此，专利权不是在完成发明创造时自然产生的，而是需要发明人按照法律规定的手续进行申请，并经审查批准才能获得的。,专利权

3、的特征（专利的特征）,专利权属于知识产权的范畴，是一种无形财产权，它具有独占性、时间性、地域性三大特征 。 独占性（排他性、垄断性、专有性）是指专利权这项权利归专利全人独占。 时间性是指专利权只在法律规定的时间内有效。 各国的时间规定不尽相同，我国专利法规定发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。 地域性是指专利权的保护具有空间限制。指一个国家或地区授予的专利权，仅在该国或该地区才有效，在其他国家或地区没有法律约束力。因此，一件发明若要在许多国家得到法律保护，必须分别在这些国家申请专利。,专利制度的产生和发展,专利制度最早萌芽于14、15世纪的欧

4、洲。 英国 1624年首次颁布了垄断法，它是世界上第一部专利法。 部分国家开始实施专利制度的时间： 美 国 1790年 法 国 1791年 德 国 1877年 日 本 1885年 印 度 1895年 中 国 1985年才开始正式实施专利制度（专利法）。,现代专利制度的基本理念：以技术公开换法律保护 专利与技术秘密(know-how)不同。,专利的审查制度有三种： 形式审查 又称登记制，其审查的过程为：申请形式审查授权。 代表：比利时、意大利、西班牙。 实质审查 实质审查，又称完全审查制，其审查过程为：申请实质审查授权。 代表：美国 延迟审查 延迟审查：又称早期公开、延迟审查制，其审查过程为：申

5、请形式审查公开实质审查授权。代表：英国、法国、日本 我国对发明专利采用延迟审查制，对实用新型专利、外观设计专利采用形式审查制。,专利的种类,中国、日本、德国、意大利等国的专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种。 美国的专利法保护的专利种类分为发明专利（Utility Patent）、外观设计专利(Design Patent)和植物专利(Plant Patent)三种。,授予专利的条件,新颖性（Novelty） 又可分三种判断标准：国际新颖性；国家新颖性；相对国际新颖性，即国际范围的未公知，国家范围的未公用（为大多数国家所采用）。 创造性（Inventiveness） 同现有技术比，该

6、发明创造有突出的实质性特点和显著的进步。 实用性（Practical Applicability） 可以从该发明或实用新型的可实施性、再现性、有益性来判定。,不授予专利的技术领域,我国专利法第二十五条规定，不授予专利权的技术领域有五类： 科学发现。 如伦琴发现的X射线、牛顿发现的万有引力定律 智力活动规则和方法 。 如棋类的比赛规则，图书分类编目方法等 疾病的诊断和治疗方法。如针灸、放疗方法，但是为诊断、治疗疾病所使用的物质、仪器或设备可以被授予专利权，如假肢、助听器。 动物和植物品种。美国专利其中一种是植物专利 用原子核变换方法获得的物质。,有关专利的国际条约和组织,保护工业产权巴黎公约（P

7、aris Convention for the Protection of Industrial Property，又称巴黎公约） 专利合作条约（Patent Cooperation Treaty， 简称PCT） 欧洲专利条约（European Patent Convention， 简称EPC） 世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization,简称WIPO） 我国已先后加入这些条约或组织（ EPC 除外）,专利文献,专利文献有广义和狭义之分 广义的专利文献指实行专利制度的国家及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。专利

8、文献包括专利申请书、专利说明书、专利公报、专利证书、专利文件、专利检索工具（索引、文摘等）、专利分类表等。 狭义的专利文献仅指专利说明书 专利文献的核心是专利说明书。专利说明书一般由扉页、说明书正文、权利要求书、附图所组成。,例: “发光面具” 说明书,IPC分类号,扉页,权利要求书,说明书正文 第1页,说明书正文 第2页,附图,专利申请号:200410004713.1,公开号,而不是公告号,表示尚未授权,已授权的专利,公告号,有的专利有几种说明书,专利文献的作用,对于一个国家而言，专利文献从很大程度上体现了一个国家经济、科技发展的水平。专利文献产生的数量、质量与一个国家经济、科技发展水平呈正

9、向相关。 同时，专利文献的公开、传播，反过来可以促进一个国家的科技进步。 对于一个企业而言，专利文献为企业提供了重要的经济、技术、法律信息，使企业避免重复研究。 从专利制度的角度来说，专利文献是体现专利制度根本目的的媒介，是确定专利保护范围的依据，是专利机构审批专利的基础和保障。,专利文献分类法,为了方便对专利文献的管理和利用，国际上有关专利机构制定了专门的专利分类法。 国际上通用的专利分类法有两种： 世界知识产权组织（WIPO）编写和修订的国际专利分类法（International Patent Classification，简称IPC）和国际外观设计分类法（也称洛迦诺分类法）。 我国的专利

10、文献分类采用的是IPC。,国际专利分类法（IPC）采用等级结构形式，由部（Section）、大类（Class）、小类（Subclass）、主组（Main Group）、分组（Subgroup）逐层展开的体系构成整个分类表。 IPC每五年修订一次，IPC第7版分类表包括8个部、120个大类、628个小类，6948个主组、61074分组。,IPC的8个部如下 ： A部：人类生活必需（HUMAN NECESSITIES）B部：作业、运输（PERFORMING OPERATIONS; TRANSPORTING）C部：化学、冶金（CHEMISTRY; METALLURGY）D部：纺织、造纸（TEXTIL

11、ES; PAPER） E部：固定建筑物（FIXED CONSTRUCTIONS）F部：机械工程；照明；加热；武器；爆破（MECHANICAL ENGINEERING; LIGHTING; HEATING; WEAPONS; BLASTING）G部：物理（PHYSICS）H部：电技术（ELECTRICITY） 各部下设若干大类、小类、主组、分组。,IPC号示例,IPC号 含义 说明 A 人类生活必需-部A47 家具；家庭用的物品或设备-大类 A47C 椅子、沙发、床-小类 A47C1 适于特殊用的椅子-主组 A47C1/14 海滨用椅-分组 IPC分类的基本原则是“功能+应用”，即先按照功能进行

12、大致分类，相同功能的再按照其应用领域分类。 国家知识产权局的的网站可查看IPC的中文版，网址为：,世界上有的国家或地区也制定了本国或本地区的专利分类法，如： 欧洲专利分类法( Europe Classification，简称ECLA) 美国专利分类法(United States Classification，简称USC) 日本的FI 和Fterm分类法等 我国的专利文献分类采用的是国际专利分类法（IPC）。,二、为什么要进行专利文献检索,按专利文献检索的目的，可分为几类情况： 新颖性/创造性检索。一项新发明在申请前，申请人或代理人要进行查新检索，了解该发明时否具有新颖性和创造性及别人的权利要求

13、事项。 专题检索、立项检索。单位或个人在从事各级各类新课题研究或立项前进行专利检索，以避重复研究。 专利侵权检索。单位或个人在申报专利前，应注意不能侵犯别人的专利以避免发生专利纠纷，同时，对已申报的专利应查询是否被别人侵权，以保护自身的利益不受侵犯，也即防止侵权检索和被动侵权检索。 技术引进检索。企业在进行技术引进时，应针对某项技术，对国内外专利进行全面检索，做到心中有数，选择最合适的专利加以引进。此外，专利文献检索的目的还包括技术转让检索、专利地图分析检索、同族专利检索和专利法律状态检索等情况。,三、专利文献检索工具,手工检索工具 网络数据库,中国专利的手工检索,中国专利公报，是国家知识产权

14、局每周定期公开出版的指导专利申请、审查及相关法律法规信息的唯一法定刊物 。分发明专利公报、实用新型专利公报、外观设计专利公报三种。 中国专利年度索引是对专利公报进行年度累计索引，每年出版一次，分三类：一是申请人、专利权人年度索引，二是分类号索引，三是申请号、专利号索引。,中国专利的网络检索,万方数据中国专利数据库（ZL） 0/wf/kjxx/zl.html 本馆镜像 万方数据公司的主页 收录了1985年至今在中国受理的200多万项专利，是检索中国专利的权威数据库。,中国专利的网络检索（续）,国家知识产权局中国专利检索系统 可免费检索1985年以来的全部20

15、0多万中国专利，包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利。 比中国专利数据库数据量更大，更新更及时。 可按IPC检索（提供IPC中文浏览）。 名称/摘要中：“计算机 and 应用”,注意: 专利的法律状态,举例:楼梯 (专利号:02825956.4 ,已授权,中国专利的网络检索（续）,香港特别行政区政府知识产权署网上检索系统 .hk/ 免费检索,其他法律状态:专利权的终止、转让等。,中国专利的网络检索（续）,（台湾）中华民国专利资讯网免费精简版专区 ,国外专利的手工检索,英国德温特公司的世界专利索引周报（World Patent Index Gaze

16、tte，简称WPI） 美国的化学文摘（Chemical Abstracts，简称CA）,国外专利的网络检索,欧洲专利局专利文献数据库（espcenet） 由欧洲专利局（European Patent Office，简称EPO）提供，可以免费检索1920年以来全世界70多个国家和地区的专利，其中大部分专利有全文。用户可直接检索全世界专利，也可进入子库单独检索日本、世界知识产权组织、欧洲专利局、英国等专利组织和 20 多个欧洲专利局成员国的专利。目前数据总量总计超过 5000万条。,美国专利商标局专利全文和图象检索系统（USPTO Patent Full-Text and Image Databa

17、se）/patft/index.html 由美国专利商标局提供，可免费检索1790年以来的所有美国专利，免费提供全文。,世界知识产权组织数据库/ipdl/en/ 该数据库提供1997年以来PCT申请电子公报、马德里申请商标数据库、海牙申请工业设计数据库、里斯本申请原产地名称数据库4个子库。,加拿大知识产权局加拿大专利全文数据库http:/patents1.ic.gc.ca/intro-e.html 由加拿大知识产权局制作提供，可检索1920年至今的加拿大专利说明书，提供GIF和PDF两种格式说明书全文下载，目前总数已超过

18、160万件。 早期的专利说明书只有权利要求书、详细说明、图形。,日本专利局工业产权数字图书馆http:/www.ipdl.ncipi.go.jp/homepg_e.ipdl 由日本专利局（Japan Patent Office，简称JPO）提供，可检索到日本专利及全文，分发明与实用新型（Patent & Utility Model） 、外观设计（Design）、商标（Trademark）3 个子库。,国家知识产权局的网站 还提供美国、英国、欧洲、日本、德国等国外专利检索的入口。,此外，国家知识产权局的网站还提供专利培训课件： 路径：知识产权局主页文献服务专利文献与信息培训,6.3 标准文献的检

19、索,根据我国国家标准GB3935.1-83，标准是对重复性事物和概念所做的统一规定，它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。,标准的类型,标准有多种类型 按标准的适用范围划分：国际标准、区域标准、国家标准、地方标准、行业标准、企业标准等； 按照标准化的对象，分技术标准、管理标准和工作标准三大类； 在我国国内，国家标准、行业标准可按标准的约束力分为强制性标准、推荐性标准(/T)和指导性技术文件(/Z)三种。,标准的特点,有明确的适用范围和用途，一项标准只适合于某一具体领域或用途； 有统一的产生过程； 有统一的编制格式

20、和叙述方法； 强制性标准具有法律约束性； 时效性，标准一般只在一定时间内有效，标龄一般为3-5年，随着技术的改进和发展，旧的标准被现行标准（新标准）所替代，成为作废标准，新的标准只是年份作相应改动，例如“GB2713-1996”（淀粉制品卫生标准）被“GB2713-2003”代替。 标准号具有唯一性，一般由“颁布机构代号+顺序号+颁布年”组成，例如“BS6839-1987”。,标准的使用群体包括企事业单位、科研单位、商检质检、技术监督部门、标准的研究人员等。,标准文献,标准文献是指一切与标准化有关的文献，包括单行本的标准、标准汇编、标准目录、标准年鉴、标准分类法等。 标准文献的特征为标准号，标

21、准号通常由颁布机构代号、序号、年代号构成。 例如：GB2713-1996、BS6839-1987 常见的颁布机构代号如：国际标准化组织标准（ISO）、美国国家标准（ANSI）、国际电工委员会标准（IEC）、美国军用标准(DOD)、美国材料与试验协会标准（ASTM）、美国电气与电子工程师协会标准（IEEE）、欧洲标准 (EN)、德国标准 (DIN)、日本工业标准(JIS)、法国标准(NF)、英国标准(BS)等。,标准文献的手工检索,标准目录 标准汇编 标准化年鉴 等,标准目录 中华人民共和国国家标准目录，由国家标准局编，中国标准出版社出版，按年度出版。 国际标准化组织目录（ISO Catalog

22、ue）国际标准化组织编辑出版，年刊，每年2月以英法两种文字出版，报道上一年度的全部现行标准，包括新近批准生效的标准和作废的标准。 IEC出版物目录（Catalogue of IEC Publication），收录国际电工委员会（IEC）的出版物，以英、法两种文字编辑出版，年刊，主要报道上一年度的全部IEC标准。 国家标准代替、废止目录、化工产品企业标准目录、美国国家标准目录,标准汇编 中国国家标准分类汇编，由中国标准出版社出版，自1983年至今已出版近200卷，收录了公开发布的全国现行的国家标准，其各卷及正文按国家标准号顺序排列。,标准化年鉴 中国标准化年鉴,标准文献的网络检索,万方数据中外标

23、准数据库（BZ） 我校图书馆购买了此数据库。 注意：该数据库只提供标准的文摘题录信息，不提供全文，若要获取全文可查找印刷型的标准文献的全文，或通过馆际互借、文献传递的形式获取电子版的全文。 此外，万方数据公司的网站也提供中外标准数据库的检索。 ,网络数据库,中国标准服务网 由国家标准化管理委员会、中国标准化研究院主办，中国标准化研究院标准馆承办，共建单位包括中国标准化研究院、无锡市技术监督情报研究所、宁波市标准化研究院等14家单位。 可免费注册，如果不注册只能同时对中国国家标准 (GB)和国际标准化组织 (ISO)两个数据库进行免费检索，能检索到题录信息（标准号和标准名称） 若要获取标准全文需

24、付费。,中国标准咨询网 由北京世纪超星电子有限公司等单位联合建立 可免费检索GB、ISO、IEC、ASTM、ASME、UL、BS、DIN、JIS、AFNOR、HB、GBJ、IEEE、ANSI标准的题录信息（标准名称和发布时间） 若要获取标准全文需付费。,标准网 由国家发展和改革委员会工业司主管，机械科学研究院中机联咨询中心维护的我国工业行业的标准化门户网站。 可免费进行标准目录检索（著录项目包括标准编号、标准中英文名称、国际分类号、发布日期等），也可按行标、国家标准、国际标准、国外标准进行分类浏览。,可免费提供标准全文的网站,中国环境标准网 中华人民共和国卫生部网站 （卫生标准） ,如果要查具

25、体的某一个标准，也可以到各自的网站去查 比如： ANSI（美国国家标准） / API （美国石油学会） / JIS （日本工业标准） http:/www.jsa.or.jp/top.asp,6.4 科技报告的检索 ,科技报告(Scientific and Technical Report)，亦称技术报告(Technical Report)或研究报告(Research Report) 是关于科研项目或科研活动的正式报告，一般是以书面形式向提供经费和资助的部门或组织汇报其研究设计或项目进展情况的报告。,科技报告所反映的科研

26、项目多是国家部署、重点支持的高技术研究项目，代表着国家甚至国际科技发展的前沿，且报告内容详尽、出版速度快，因此科技报告已成为科技文献的一大类型，是科技人员的一种重要信息源。 许多大型综合性检索系统（数据库）都将科技报告作为重要的文献类型加以收录，如Ei、Inspec。,科技报告的类型,按照科技报告产生的时间，科技报告包括立项报告、各阶段进展报告、最终成果总结报告等类型。 按流通范围，科技报告分为绝密报告(Top Secret Report)、机密报告(Secret Report)、秘密报告(Confidential Report)、非密限制发行报告(Restricted Report)、公开报

27、告(Unclassified Report)、解密报告(Declassified Report) 。,美国的四大报告,世界著名的科技报告是美国的四大报告： 美国商务部的PB报告 军事系统的AD报告 国家宇航局的NASA报告 能源部的DOE报告 这四大类型科技报告占全美科技报告的80%以上。,科技报告的检索,国内科技报告的检索： 科学技术研究成果公报 中国国防科技报告通报及索引 中国机械工业科技成果通报 湖南省科学技术研究成果公报（内部资料） 台湾科技文献通报 等印刷型检索工具。,国内科技报告的网络检索： 中国科技成果数据库（我校图书馆购买了此数据库） 中国重大科技成果数据库（STAC） 科技成

28、果精品数据库 国家级科技授奖项目数据库 全国科技成果交易信息数据库 都属于万方数据公司系列产品,国外科技报告的手工检索,手工检索： 美国的政府报告通报与索引（Government Report Announcement and Index，简称GRA&I） 全面、系统地收录了美国政府部门出版的科技报告，收录全部的PB 报告、AD报告，还收录部分NASA报告、DOE报告及其它类型的科技报告，如美国政府研究机构及合同户提供的科技报告、美国政府主管的科技译文、国外的科技报告等，是检索美国科技报告的首选工具。 收录的文献80%是科技报告，其余为会议录、专利、学位论文等其它类型的文献。,国外科技报告的网

29、络检索,网络检索（免费），重要的有以下几个： NTIS（/），全称为National Technial Information Service，由美国商务部负责建立并维护，收录美国政府资助的研究及开发项目的报告为主，也收录少量西欧、日本及世界各国（包括中国）的科学研究报告，可以检索1990年以来美国四大报告(AD、PB、NASA、DOE)的文摘索引信息，专业内容覆盖科学技术各个领域，部分有全文。 DOE Information Bridge （/bridge/），可检索美国能源部(Department of Energy，

30、简称DOE)提供的研究与发展报告全文，内容涉及物理、化学、材料、生物、环境、能源等学科领域。该网站只提供检索功能，不提供浏览功能。 NTRS（/search.jsp），全称为NASA Technical Reports Server，提供有关航空航天方面的科技报告，可以检索并浏览，部分有全文。 GrayLIT Nework（t/），可以检索并浏览DTIC、NASA、DOE、EPA等美国政府报告，有全文。,6.5 会议文献的检索,会议文献包括会前、会议期间、会后发放或出版的各种文献。 会前文献一般为论文预印本（全文

31、）和论文摘要。 会后文献最常见的是会议论文集和会议录（proceeding），通常以图书、期刊等形式出版 也有的会议论文在会议结束以后发表在正式的学术期刊上，可能是专刊、专版、专栏等形式集中发表，也可能零星发表。,检索在国内召开的会议的会议文献： 中国学术会议论文文摘数据库（CACP） 中国学术会议论文全文数据库（PACC） 中国重要会议论文全文数据库 -CNKI系列,万方数据,检索在国内召开的会议的会议文献： Ei Village 2 包括有会议文献 直接去会议网站上去找。 大学的机构库（Institutional Repository） 如麻省理工学院的机构库Dspace,6.6 政府出版

32、物的检索,什么是政府出版物？ 世界上各个国家的政府出版物由于受自身政治体制、社会发展状况的影响，在概念界定、公程度、出版数量、基本职能等各个方面存在较大差异。 不同的国家的定义也不尽相同。 一般认为，政府出版物指由政府部门出版的（代表官方的观念）、面向政府内部或面向公众发行的文献。 只有少数国家（如加拿大）将政府出资出版的文献视为政府出版物。,政府出版物的类型,政府出版物从内容上可分两类: 一类是行政性文献，如法律、法令、规章、政策、统计资料及其它资料（如司法资料、听证记录）等；-中国的政府文献大多数属此类 另一类是科学技术规范，主要指政府部门发布的带有强制性的标准、专利文献及气象资料、地图等

33、。,政府出版物具有权威、可靠、内容广泛、出版及时等特点,政府出版物在治理国家、舆论导向、参与国际事务方面的特殊而又重要的作用，成为区别于其它出版物的本质特征。 世界上许多国家都有专门的政府职能机构集中管理政府出版物的出版和发行，如美国政府印刷局（Government Printing Office，简称GPO）、加拿大政府出版局（Canadian Government Publishing）等。,中国政府出版物的检索,到目前为止，中国的政府信息大多数是仍然是通过行政渠道，即“红头文件”的逐级传达来完成的。 中国政府出版物主要承担着两项基本任务(或两种基本功能)：一是通报政府信息，二是宣传官方意

34、识形态。,中国政府出版物中三种典型最高行政级别的是： 中华人民共和国国务院公报（简称国务院公报） 最高人民法院公报 全国人大常委会公报,检索中国政府出版物，可以通过中国各级政府及其职能部门的网站，可以获取一些政府信息和政府出版物。,中华人民共和国中央人民政府网站（ 该网站设置的“公文公报”、“法律法规”两个栏目是查找中央政府及地方政府出版物的重要途径。,除中央人民政府（即国务院）网站以外，国务院所属各部委、直属特设机构、直属机构、直属事业单位、国务院管理的国家局（如粮食局、烟草局、文物局、外汇局等）的网站也提供与本部门相关的政府信息和政府出版物。 有关这些单位的名称及网址可以通过 查找到 。,国家统计局,中国国家统计局网站 “统计公报”、“统计数据”和“统计分析”栏目是查找国内各行各业统计数据的权威来源。 “统计公报”包括国家统计局公布的全国年度统计公报（1978年至2006年年间每一年的统计公报）和各省、自治区、直辖市统计局公布的地方年度统计公报。 还可按类型分统计公报还按不同类型分为人口普查公报、基本单位普查公报、工业普查公报等。 “统计数据”栏目分月度数据、季度数据、年度数据、普查数据、专题数据、部门