第九章项目的风险管理.ppt

1、第九章 项目的风险管理,第一节 概述 第二节 项目风险因素分析 第三节 风险的辨识与评价 第四节 风险防范与对策,第一节 概述,一、风险的概念及分类 二、项目风险的特点 三、风险管理的概念,一、风险的概念及分类,（一）风险的概念 风险是指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。 风险的三个基本要素：风险因素的存在性、风险事件发生的不确定性、风险后果的不确定性。,（二）风险的分类 1.根据其造成的不同后果，可分为纯风险和投机风险。 2.根据其产生的根源分为政治风险、经济风险、金融风险、管理风险、自然风险和社会风险。 3.按分布情况可分为国别风险和行业风险。,二、项目风险的特点

2、,（一）风险的多样性。 （二）风险在整个项目生命期中都存在，而不仅在实施阶段。 （三）风险的影响常常不是局部的、某一段时间或某一个方面的，而是全局的。 （四）风险有一定的规律性。,三、风险管理的概念,风险管理，就是人们对潜在的意外损失进行辨识、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能有备无患或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿措施，从而减少意外损失或进而使风险为我所用。,全面风险管理，是用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少项目实施过程中的不确定性。这不仅使各层次的项目管理者树立风险意识，重视风险问题，防患于未然，而且在各阶段、各个方面实施有效的风险控制，形成一个前后连贯

3、的管理过程。,（一）项目全过程的风险控制,1.在项目目标设计阶段，就应对影响项目目标的重大风险进行预测，寻找实现目标的风险和可能的困难。风险管理强调事前的风险识别、评价和预防措施。 2.在可行性研究中，对风险的分析必须细化，进一步预测风险发生的可能性和规律性，同时必须研究各风险状态对项目目标的影响程度。 3.随着设计的深入，实施方案也逐步细化，项目的结构也逐渐清晰。这时风险分析不仅要针对风险的种类，而且必须细化（落实）到各项目结构单元直到最低层次的工作包上。在设计和计划中，要考虑对风险的防范措施，例如风险准备金的计划、备选技术方案，在招标文件（合同）中应明确规定工程实施中的风险分担。 4.在项

4、目实施中加强对风险的控制。 5.项目结束，应对整个项目的风险、风险管理进行评价，以作为今后进行同类项目的经验和教训。,（二）对全部风险的管理 罗列出各种可能的风险，将其作为管理对象。 （三）全方位的管理 1.分析风险对各方面的影响，如对工期、成本、施工过程、技术、合同、计划的影响。 2.采用的对策措施也必须综合考虑，从合同、经济、组织、技术、管理等各个方面确定解决方法。 3.风险管理包括风险分析、风险辨别、风险文档管理、风险评价、风险控制等一系列过程。 （四）全面的组织措施 落实风险控制责任，建立风险控制体系，增强各层次管理人员的风险意识。,第二节 项目风险因素分析,一、按风险的来源分析 二、

5、按风险的直接行为主体分析 三、按风险对项目目标的影响分析 四、按工程项目管理的过程分析,一、按风险的来源分析,（一）政治风险 政治风险通常表现为政局的不稳定性，战争状态、动乱、政变的可能性，国家政策的不稳定性，国有化的可能性，国内的民族矛盾、保护主义倾向等。 （二）经济风险 经济风险的主要构成因素为：国家经济政策的变化，产业结构的调整；项目产品的市场变化；项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变化；金融风险，外汇汇率的变化等。 （三）法律风险 如法律不健全，有法不依，执法不严；相关法律内容的变化，法律对项目的干预；对相关法律未能全面、正确地理解，项目中可能有触犯法律的行为等。 （四）自

6、然风险 不可抗力，如自然灾害等对项目产生干扰。 （五）社会风险 包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文化素质、社会风气等。,二、按风险的直接行为主体分析,（一）业主和投资者 （二）承包商（分包商、供应商） （三）项目管理者 （四）其他方面其他项目干系人，如政府、中介等,三、按风险对项目目标的影响分析,（一）工期风险 （二）费用风险 （三）质量风险 （四）生产能力风险 （五）市场风险 （六）信誉风险 （七）人身伤亡，工程或设备的损坏 （八）法律责任,四、按工程项目管理的过程分析,（一）高层战略风险 （二）环境调查和预测的风险 （三）决策风险 （四）技术设计风险 （五）计划风险 （六）实施控制中的风险 （七）运营管理风险,第三节 风险的辨识与评价,一、风险的辨识 二、风险识别的方法 三、风险分析,一、风险的辨识,二、风险识别的方法,（一）分析询问 （二）分析财务报表 （三）绘制流程图 （四）现场考察 （五）各部门相互配合 （六）参考统计记录 （七）环境分析 （八）向外部咨询,三、风险分析,风险分析是指应用各种风险分析技术，用定性、定量或两者相结合的方式处理不确定性的过程。 （一）风险分析的过程 （二）风险分析的主要内容,（一）风险分析的过程,（二）风险分析的主要内容,1.风险存在和发生的时间分析 2.风险的影响和损失分析 3.风险发生