国际经济学-生产要素的国际流动PPT课件.ppt

1、,2004-9-16,国际经济学,1,第七章 生产要素的国际流动,生产要素的国际流动是指资本、劳动力、技术等生产要素在不同国家之间的转移，简称要素的国际流动或要素流动*。,Copyright 1996-98 Dale Carnegie & Associates, Inc.,1,2004-9-16,2,几点认识：,（1）我们说，生产要素在各国之间缺乏流动性，但这又不是绝对的，即便是在战前，我们也不能如此绝对地来看待。生产要素在国际间缺乏流动性是相对于它们在国内具有充分的流动性而言的。事实上，除土地资源以外，资本、劳动、技术等生产要素总是在某种程度上以某种方式进行着跨越国界的流动，如国际间的借贷、

2、移民、技术传播等，在历史上始终是存在的。 因此，有时在国际经济交往中，采用国际商品交换的方式，或者采用国际要素流动的方式，都可以达到相同的经济目的；这就是说，在一定的程度上和一定的条件下，商品的国际交换和要素的国际流动是可以互相替代的。例如，美国是一个资本要素相对丰裕和劳动要素相对稀缺的国家，那么，美国既可以输出资本密集型产品也可以直接输出资本，既可以进口劳动密集型产品也可以雇佣外国移民以便自己直接生产劳动密集型产品。反过来，如果一个国家缺乏资本这种要素而拥有丰富的劳动力资源，那么，这个国家要获得资本密集型产品也存在着不同的途径：通过国际贸易这个途径用本国的劳动密集型产品去交换它国的资本密集型

3、产品，这是第一种途径；第二种途径，通过国际要素流动这个途径引进外资自己生产资本密集型产品，这后一种途径就是用资本要素的的国际流动取代了资本密集型产品的国际交换；当然，我们也可以通过移民或劳务输出在它国生产劳动密集型产品，这样我们又用劳动要素的国际流动取代了劳动密集型产品的国际交换。其它要素的国际流动同样可以取代该种要素密集型产品的国际交换。生产要素从相对丰裕、报酬较低的国家流向相对稀缺、报酬较高的国家，不仅有助于增进各国的福利，而且也有助于各国之间要素报酬的均等化。,2,2004-9-16,3,第一节 资本的国际流动,资本有着不同的形态，商品资本、货币资本和生产资本就是资本的三种基本形态。广义

4、地讲，资本的国际流动是指三种形态资本的跨越国界的流动，而不是单单一种资本的国际流动。不过，早在战前，商品资本的国际流动就已实现，货币资本的国际流动也在一定程度上得到了实现，因此，我们这里将主要涉及生产资本也包括货币资本的国际流动。 这一节将主要就资本国际流动的形式与内容、资本国际流动的原因以及对外直接投资理论展开分析。,3,2004-9-16,4,一、资本国际流动概述,资本的国际流动，即资本在国际间的转移，是指作为生产要素的资本跨越国界，从一个国家或地区转移到其他国家或地。 从生产要素国际流动这个角度来看，资本的国际流动只不过是生产要素国际流动的一种情况而已。资金在各国之间的转移是十分频繁的，

5、但并不是所有的资金国际转移都是国际资本流动。只有那些以获取利润为目的的资金国际转移，才能称着资本的国际流动；它既包括投资资本和借贷资本的输出输入，也包括黄金、外汇等方面的资本流动。国际收支平衡表经常项目中的资金往来，显然不是我们这里讨论的对象。这里所说的资本国际流动，主要是指国际收支平衡表资本项下的直接投资、证券投资、信贷和短期资本流动；其中，直接投资包括本国对外国的直接投资和外国对本国的直接投资；证券投资也一样，包括本国对外国的证券投资和外国对本国的证券投资；而信贷则包括本国对外国的贷款和外国对本国的贷款；短期资本流动也有两类，即本国对外国的短期资本流动和外国对本国的短期资本流动。总的来说，

6、资本的国际流动包括资本的流出流入两个方面。资本的流出是指本国的资本输出，包括本国在外国的资产增加，或对外负债减少；外国在本国的资产减少，或在本国的负债增加。资本流出表示本国资本的减少，因此，在国际收支平衡表中要用“”号表示，也就是要记入本国国际收支平衡表的借方。资本流入是指本国的资本输入，与资本输出刚好相反，它包括本国在外国的资产减少，对外负债增加；或外国在本国的资产增加，或在本国的负债减少。资本流入表示本国的资本增加，国际收支平衡表中要用“+”号表示，也就是要记入本国国际收支平衡表的贷方。资本项目不仅反映着国际间以货币表示的债权债务关系的变动，而且起着平衡国际收支的重要作用。,4,2004-

7、9-16,5,1、资本国际流动回顾,即使用今天的标准来衡量，作为生产要素的资本的国际流动，（1）在历史上早已存在。世纪中后期和世纪初期，不仅是资本主义在世界上蓬勃发展的时期，而且也是资本国际流动十分活跃的时期。至年，各主要工业国对外长期投资总额已达亿美元以上，如果以其在各自国民收入所占的比例作比较，其规模甚至不亚于今天的对外直接投资。但与今天的情况不同。当时，国际投资的主要形式是间接投资，国际资本流动的主要原因是利润率的差异，而且英国是最大的对外投资国，它在国际对外投资总额中所占的份额高达以上。 （2）此后，直至第二次世界大战结束，国际投资没有明显的发展，经济大萧条、政局动荡以及由此引起的日益

8、增多的风险，是国际投资停滞的基本原因。如年，到期债务不予履行的就占当时未清偿证券总额的。 （3）战后，各国之间和各地区之间的经济联系日益密切，国际经济一体化的趋势不断加强，首先是美国，然后是欧洲和日本，其跨国公司的对外直接投资迅速发展起来，资本的国际流动便呈现出急剧增长的趋势。以对外直接投资为例，国际直接投资累计额，1960年还只是1 053亿美元，1990年就急剧增加到16 676亿美元；发达国家对外直接投资的增长更为迅速，同期由580亿美元增加到12 834亿美元。每年的国际投资额也能表明资本的国际流动加速了。发达国家的私人对外直接投资，19世纪世纪60年代初期每年约为30亿美元，20世纪

9、70年代中期约为100亿美元，而1999年的全球国际直接投资额就超过了2 300亿美元。假如我们再把短期资本的国际流动考虑在内，每年资本国际流动的数额更是成了天文数字。,5,2004-9-16,6,2、资本国际流动的类型,(1)资本国际流动的类型：从不同的角度出发，有不同的划分方法。 A.*如果依据时间长度来划分，一年以内的资本流动属于短期资本流动；与此相应的是，一年以上的资本流动属于长期资本流动。 B.如果依据资本的性质来划分，我们可以将资本流动分为借贷资本流动和生产资本流动。 C.我们也可以将资本流动分为国家资本流动和私人资本流动，这是从资本所有者的角度来说的。,6,2004-9-16,7

10、,（2）长期资本流动,长期资本流动包括对外直接投资、对外间接投资和国际信贷三种。 A、对外直接投资的载体通常是跨国公司。跨国公司凭借其自身优势、以获取利润为目的、将资金投入海外，设立分支机构，从事生产经营性活动。这种行为，被称为对外直接投资。跨国公司在海外创办的企业可以是独资的，也可以是合资的，但对于这些企业，无论其创办方式如何，也不管其生产经营的具体内涵如何，跨国公司的追求却始终如一，那就是对企业的实际控制权，这是它门获取利润的基本保障。 B 、对外间接投资是指证券投资，或是在国际债券市场上买卖中长期债券，或是在国际股票市场上买卖外国企业股票。证券投资者可以是各国政府、金融机构、公司企业或个

11、人，他们通过在国际债券市场和国际股票市场上购买债券或股票进行投资，以获取利息、股息、红利等相应收益。与对外直接投资不同，a.对外间接投资但并不参与有关企业的经营管理，一般也不谋求有关企业的控制权；此外，b.这也是一种比对外直接投资更为灵活的投资方式，通过证券转让，投资者可以随时收回投资。 C 、国际贷款是指各国政府、国际金融机构、国际银行在国际金融市场上的信贷活动。国际贷款特别是政府和国际金融机构的贷款一般具有期限长（中期信贷15年，长期信贷10年左右，最长可达2、30年，甚至4、50年）、数额大、利率优惠等特点，但贷款条件较为严格。战后，适应于国际经济一体化发展的需要，国际信贷发展很快，其规

12、模急剧扩大；其中，中长期信贷对于各国经济的发展以至整个世界经济的发展发挥着越来越大的作用。,7,2004-9-16,8,(3)短期资本流动,短期资本流动是指一年期以下的货币资金、财务资金和信贷资金，通常借助于各种信用工具票据而进行的流动。 A.常见的信用工具是：政府短期债券、可转让银行定期存单、银行票据、商业票据、银行活期存款凭证等， B.短期资本流动通常含有三种形式的资本流动，即贸易资金流动、银行资金流动和投机性流动。 a.贸易资金流动是短期资本流动的重要形式，它是指国际贸易过程中的资金结算以及国际贸易正常往来必需的资金融通所引起的国际间的货币资金流动。国际间的商品交换活动是经常性的，贸易参

13、与国之间的债权债务关系随时都会发生。国际贸易资金结算的目的是结算、清偿原有的债权债务关系，而国际贸易往来中的资金融通则会形成新的债权债务关系。 b.银行资金流动是指各国经营外汇业务的银行因正常外汇业务或牟取利润的需要而引起的频繁的资金调拨。引起银行资金流动的原因包括：套汇，套利，掉期交易，多、空外汇头寸的抛补调拨，短期外汇资金的拆进拆出，国际间银行同业往来的收付结算，等等。 c.投机性流动是指投机者利用国际市场行市实际出现的或有可能出现的涨落差异进行投机活动以牟取预期利润而引起的短期资本流动。引起投机性流动的国际市场行市涨落差异，主要表现为汇率、利率、证券价格和商品价格的变动。投机性的资本流动

14、对国际市场行市波动可能产生积极的抑制、稳定作用，也可能产生推波助澜的消极影响，使行市波动进一步加剧。 d.另外，政局动荡、经济状况恶化等因素，会给资本带来安全问题，由此导致的资本国际转移，也是短期资本流动的一种形式 。,8,2004-9-16,9,3、资本国际流动的构成,如前所述，第二次世界大战以后，随着发达国家经济实力的增强、国际经济一体化和经济全球化的发展，资本的国际流动性显著增强，流动速度大大加快，不仅如此，其流动规模也是前所未有的，资本国际流动的构成也因此出现了一些变化。 （1）对外间接投资仍为资本国际流动的主要方式，但对外直接投资增长迅速。 战后特别是20世纪60年代以来，对外直接投

15、资的载体跨国公司的发展异常迅速，发达国家的跨国公司尤其如此。西方发达国家的跨国公司，20世纪60年代末期还只有7 000家左右，到20世纪90年代初期，其数量已经达到37 000家，其子公司已遍布世界各地；其业务活动范围广阔，从生产到销售、从金融到劳务的各个领域，无不见其活动的踪影。这种国际性的生产经营体系，对于生产和资本的国际化，对于国际经济一体化和经济全球化，有着不可低估的、不可替代的巨大推动作用。然而，与战前一样，对外间接投资在战后仍然是资本国际流动的主要方式。如1982年，美国在国外的投资总额为8 342亿美元，其中，6 129亿为间接投资；同年，外国在美国的投资总额为6 653亿美元

16、，其中5 635亿为间接投资；只是对外间接投资对世界经济发展的重要性已大不如前，而对外直接投资的地位则大为上升。 （2）在资本国际流动中，私人资本已经取代国家资本成为资本输出的主导。 战后，相对于私人资本输出，国家资本输出的总趋势是日益萎缩，这不仅表现在其比例上，而且也表现在其数量上。造成这种状况的基本原因，一是战后发达国家实行凯恩斯主义，加强了国家对国民经济运行的宏观调控，政府的注意力更多地放在了国内经济问题上，财政安排因此发生变化；二是战后发达国家的政治、军事、经济实力大为增强，加之发展中国家摆脱了西方国家的殖民枷锁，政治上取得了独立，对于发达国家来说，发展中国家的战略地位日趋下降，经济援

17、助也随之减少。与此相反，私人资本却愈益活跃，成了资本国际流动的主流和国际经济一体化的主要力量。 （3）资本国际流动的地区结构在战后也发生了显著变化。以第二次世界大战为界，此前，先进国家的资本主要是输往落后国家和地区，输往西方国家的殖民地和半殖民地；而此后，发达国家的资本流向发生了变化，资本的国际流动主要变成了发达国家相互之间的对外投资，这是资本追逐其安全性和收益的稳定性的结果。 在资本的国际流动中，发达国家，特别是其中的美国，不仅是国际资本的最大吸收国，而且也是国际资本的最大来源国。 但20世纪70年代以来，情况有了一些变化，发展中国家的对外投资发展很快，其速度甚至超过了发达国家，如中东石油生

18、产国输出国的对外间接投资，亚洲四小龙的对外直接投资，其发展速度都是非常快的。,9,二、资本国际流动的原因*与意义 1、资本国际流动的原因 资本国际流动的原因是多方面的，不同类型的国际资本流动，其原因也不尽相同。但从根本上说，无论是对外直接投资，还是对外间接投资，是长期资本流动，还是短期资本流动，其基本原因都是，在国外可以获得更高的报酬，能够满足收益的最大化的要求。一般来说，资本总是从收益率低的地方向收益率高的地方流动，如果某个国家债券的报酬率高于其他国家，那么，其他国家的居民就会购买这个国家的债券。因此，（1）资本在不同国家之间收益率的差异是促使资本跨国流动的根本动因。,10,其次，风险的存在

19、及其规避也是资本国际流动的重要原因。投资不仅和收益相连，而且也和风险相连。收益与风险一般呈正相关关系，即高收益与高风险、低收益与低风险是相伴而生的。这些风险可能是经济方面的，如市场风险、汇率风险、企业经营不良甚至倒闭，等等，也可能是政治方面的，如政策风险、政局不稳等。风险的存在及其变动影响着资本的收益率。我们前面所说的“资本总是从收益率低的地方向收益率高的地方流动”事实上暗含着一个前提，那就是风险既定。在风险一定的情况下，资本将流向收益率高的地方；在收益不变的情况下，资本则流向风险较小地方。欧、美之间的双向交叉投资，一方面是追求高收益，另一方面也是利用资产组合的办法，以规避和分散风险。 汇率变

20、动和国际收支差额是造成资本国际流动的原因之一。当国际收支为逆差时，货币对外贬值的可能性较大；当国际收支为顺差时，货币对外贬值的可能性较小；汇率是本币与外币之间的相对价格，汇率的变动将直接影响资本的相对价值，从而引起资本的国际流动。汇率下降将减弱对资本的吸引力，引起资本流出；汇率上升则会增强对资本的吸引力，造成资本流入。 除上述原因外，（3）对外直接投资还有一些比较特殊的原因，如A.跨国公司占有全新的工艺技术、先进的经营管理经验、庞大的销售网络，这是跨国公司对外直接投资的现实基础；B.绕过关税和非关税壁 垒。,11,2004-9-16,12,2、资本国际流动的一般模型,资本国际流动的一般模型又称

21、麦克杜格尔模型，用于描述在完全竞争条件下资本国际流动的机制。在完全竞争条件下，资本国际流动的主要原因就是资本收益率的国际差异，如前所述，资本总是从收益率低的地方流向收益率高的地方。 如图所示，我们假定世界上只有A、B两个国家，且A国是个资本这种要素较为丰裕的国家，资本报酬较低，而B国则是资本较为稀缺的国家，资本报酬较高。在框形图中，我们以横轴表示世界资本的总量，其中OA为A国拥有的资本量，OA为B国拥有的资本量；两纵轴分别代表A 国和B 国资本的边际产值或边际生产力，在竞争条件下，资本的边际产值代表资本的报酬或收益。曲线FA为A 国的边际产量曲线或边际生产力曲线，曲线JB为B 国的边际产量曲线

22、或边际生产力曲线。,12,2004-9-16,13,图7-1 资本国际流动的一般模型,A国 B国,J,13,2004-9-16,14,分析：,(1)当两国的国民经济处于封闭状态时，两国各自拥有的资本将全部用于各自的国内投资。当资本边际收益为OC时，A国资本OA的总收益为OCGA其它生产要素如劳动、土地等的收益为CFG，A国的总产出或总收入为全部生产要素收益之和，即OFGA；当资本边际收益为OH时，B国资本OA的总收益为OHMA，其它生产要素如劳动、土地等的收益为HJM ，B国的总产出或总收入为OJMA。 上述情况表明，B国资本的边际收益高于A 国资本的边际收益。 (2)在开放条件下，资本将会从

23、比较丰裕的A 国流向比较稀缺的B国，也就是从资本收益较低的A国流向资本收益较高的B国。随着资本的流动，A国的资本存量逐步减少，而资本的边际收益会沿边际产量曲线FA逐渐提高；B国的情况则相反，随着资本的流入，B国的资本存量将逐步增加，其资本的边际收益会沿边际产量曲线JB逐渐下降。只要两国的资本边际收益还有差异，资本就会继续在两国之间流动；只有当A国资本的减少使其边际产量上升至E点、而B 国资本的增加使其边际产量下降至E点时，也就是只有当从A国流向B国的资本数量达到AB时，两国的资本收益才会相等，资本的国际流动才会停止。 总结：资本的国际流动，也就是直接投资和间接投资，改变了资本的存量，即资本输出

24、国的存量减少，而资本输入国的存量上升；在其它条件不变的情况下，资本的国际自由流动，将会导致资本边际生产力的均等化，即资本要素价格的均等化。,14,2004-9-16,15,3、资本国际流动的利益及其分配,（1）资本收益的差异导致资本的国际流动，而资本的国际流动又会使资本的这种差异归于消失。AB数量的资本从A国流入B国，使A、B 两国的边际产量在E点实现均衡，也就是使两国的资本报酬相等于EB：A国的资本边际收益从OC增加至ON，B 国的资本边际收益从OH下降至OT。 （2）资本国际流动的结果不仅使两国资本的边际收益发生了变化，同时，也使得两国各自的产出发生了变化。A国的产出减少到OFEB，其中国

25、内投入资本的收益为ONEB，国内其它要素收益为NFE；B国的产出增加到OJEB，其中国内外投入资本的收益为OTEB，国内其它要素收益为TJE。 （3）真正具有意义的是世界总产出和总收入的变化，由原来的OFGMJO增加到OFEJO，增长了EGM。增长部分中，A.ERM属于B 国，是B 国由于外资的到来而增加配套的其它要素的收益；B.EGR属于A 国，是AB数量的资本从效率低的A 国重新配置到效率高的B 国所获得的增益，而C.BERA为A 国对外投资所获得的全部收益。 因此，在资本国际流动的情况下，国民产值与国民收入是不相同的。A 国的国民收入等于其国民产值OFEB加上对外投资收益BERA，即OF

26、ERA；而B 国的国民收入则等于其国民产值OJEB减去A 国的对外投资收益BERA，即OJERA。,15,2004-9-16,16,4、资本国际流动的政策含义,资本国际流动有着重要的政策含义。 1、首先，它可以使世界上有限的资源得到更为有效的利用，使世界的总体福利水平得到提高；战后，急剧增长的对外直接投资和间接投资对世界经济的高速发展产生着极积的影响。 2、其次，资本国际流动会影响有关国家的利益分配格局。在资本输出国资本收益增加的同时，非资本要素的收益可能减少；在资本输入国资本收益下降的同时，非资本要素的收益可能增加。之所以说是“可能”，是因为这并非现实中的必然，假如a.输出的资本属于过剩资本

27、，b.假如资本输出国的其它生产要素在一定的程度上分享了资本的收益，c.假如在东道国获得的利润超过甚至远远超过了均衡利润，d.假如东道国的收入分配极端不公而特别有利于资本所有者，那情况就可能完全相反了。 3、最后，资本的国际流动也会对国际贸易、贸易条件、国际收支平衡产生一定的影响，人们谈虎色变以及频频出现的泡沫经济、金融危机，就是很好的例证。,16,2004-9-16,17,第二节 劳动力的国际流动,劳动力也被视作重要的生产要素。劳动力的国际流动在历史上早就存在，但其内涵、规模与影响远不如国际经济一体化和经济全球化条件下的今天。同资本的国际流动一样，劳动力国际流动的基本原因也是报酬问题，即收入差

28、距问题；但不同的是，报酬的差异总能引起资本的跨国流动，而工资收入的差异却不一定能够造成人口的跨国迁移，这是因为人口的跨国转移还需要具备其它一些特殊的条件。这一节将主要阐述劳动力国际流动的基本情况、基本原因及其国际经济效应。,17,2004-9-16,18,一、劳动力国际流动概述,劳动力的国际流动是生产要素国际流动的一种类型，是劳动力这种生产要素跨越国界而被优化配置到世界的其它地方。* 1、劳动力国际流动的历史回顾 劳动力的国际流动是以人口国际迁移的方式进行的，但劳动力国际流动与人口国际迁移是两个不同的概念。人口国际迁移一般与政治、宗教、经济方面的因素有关，带有强制性；而劳动力国际流动通常是非强

29、制的，而且仅与经济利益有关联。显然，虽然两者的产生都与经济利益有关，但人口国际迁移的原因要复杂得多，因而，人口国际迁移这个概念涵盖的范围也要广泛得多，它包含了劳动力的国际流动，即劳动力国际流动是人口国际迁移的组成部分。 （1）人口的国际迁移的概况。人口的国际迁移由来已久，美国、加拿大、澳大利亚这些国家在其形成过程中都伴随着大规模的人口跨国迁移，它们都是主要由移民或移民的后裔所组成的国家。A、历史上最早的大规模的人口国际迁移就发生在臭名昭著的“三角贸易”时期，估计有万至万黑人从非洲贩卖到美州，这还不包括更多的死于贩运途中的黑人，加上这部分，从非洲贩运出的人口近一亿。B 、发生大规模人口国际迁移的

30、第二个时期是世纪中叶至世纪初，迁移人口达多万，迁移方向基本上是从欧洲到美州。C 、战后是人口国际迁移的第三个时期，其规模仍然是巨大的，单是年年的年间，就有近万人迁入北美和大洋州，而一直到今天，人口的国际迁移并无止息的迹象。不过，现在的情况有所不同，由于各种各样的原因，各国对移民的限制越来越严格，人口国际迁移的难度越来越大，人口的跨国迁移已经成为一个敏感的话题。 （2）尽管劳动力的国际流动同人口的国际迁移不是同一个概念，但两者出现的最基本最主要的原因却是相同的，这就是经济利益的驱使。国际迁移人口中最基本的部分是劳动力，因此，在一定的程度上，人口的国际迁移同时也是劳动力的国际流动。经济活动是人的活

31、动，人口迁移总是同经济活动联系在一起的。实际上，前述三个时期的人口大规模迁移都是以人口迁入地区经济活动的大规模扩张为前提的。,18,2004-9-16,19,2、劳动力国际流动的形式,大致可以分作两类：永久移民式的劳动力国际流动和中短期的劳动力国际流动。 （1）永久移民式的劳动力国际流动一般是同人口的国际迁移结合在一起的，也就是迁居国外，一般不再返回。历史上三次大规模的人口迁移大多属于这种情况，即使在今天，劳动力跨国流动中的永久性移民仍然占有很大比例。 （2）中短期的劳动力国际流动是指一国根据国际间签署的有关合同派遣有关人员到劳动力输入国履行合同，一挨完成合同规定的任务后即刻返回。中短期劳动力

32、国际流动，顾名思义，劳动力在国外的滞留时间不像移民那样长久，更不像移民那样一去不复还，而是在或长或短的时期之后又会返回国内。这种形式的劳动力国际流动涉及的范围较广，它包括与工程、服务等有关的国际劳务出口，留学人员的派遣，根据国际经济技术合作协定进行的人员派遣，它甚至还包括虽未跨出国门但在外国机构或外资机构工作的人员流动，等等；总之，但凡外国雇佣本国劳动力，都可纳入中短期劳动力国际流动的范围。 中短期的劳动力国际流动在第二次世界大战以后特别是20世纪80年代以来发展很快，它对世界经济的发展具有特殊的意义。随着国际经济一体化和经济全球化的进一步发展，它的规模将会不断扩大，并将受到人们越来越多的关注

33、。,19,2004-9-16,20,3、劳动力国际流动的方向,劳动力国际流动的方向与劳动力国际流动的原因密切相关，即主要与经济因素相联系。即使是“三角贸易”中的奴隶贩运，经济方面的考虑也是其重要原因之一。 从总体上看，在特定的时期，劳动力国际流动的方向具有单一性的特点，特别是从历史上看，缺乏双向交叉流动的特征。“三角贸易”中黑人奴隶是从非洲贩运到拉美地区；19世纪中叶至20世纪初，大量的欧洲移民流向美州和大洋州，主要是从西欧、北欧流向美国；二战以后尤其是20世纪60年代以来，劳动力国际流动的方向主要是从发展中国家到发达国家。因此，历史地看，劳动力国际流动的方向尊循着一定的规律，A、即从经济发展

34、停滞的地区流向经济发展欣欣向荣的地区，B 、从非工业化地区流向工业化地区，C 、从经济低速增长的地区流向经济高速增长的地区，D 、从低工资地区流向高工资地区，一句话，从劳动力过剩的地区流向劳动力需求旺盛的地区。显而易见，劳动力边际产出的地区差异，即劳动报酬的地区差异，构成了劳动力国际流动的根本原因。 但是，我们也应该看到，战后以来尤其是20世纪80年代以来，随着资本国际化的发展和国际经济技术合作的开展，中短期劳动力国际流动的方向也有所改变。劳动力特别是其中的熟练劳动力和科学技术人员也从发达国家流向发展中国家，包括发展中国家外出人才的回流，而且这种流动规模正在不断扩大，这是当代劳动力国际流动的新

35、趋势。,20,2004-9-16,21,二、劳动力国际流动的原因,前面已经涉及到劳动力国际流动的一些原因，这里我们就劳动力供求状况、收入差异和国际经济合作方面作些具体分析。 1、劳动力供求失衡 与劳动力的国际流动有直接关系的不是人口密度，而是劳动力的供求状况。劳动力的供求状况是决定劳动力国际流动的根本原因。非洲劳动力被贩运到拉美地区，不是因为非洲黑人太多，也不是因为拉美地区的印第安人太少，而是因为在西班牙和葡萄牙殖民主义者的殖民奴役和掠夺下，为满足西班牙、葡萄牙特别是英国国内对烟草、大米以及兰靛等的需要而大力发展种植园经济的结果；也就是说，除了政治方面的原因之外，从经济方面分析，种植园的大量建

36、立引起了对劳动力的大量需求，这种需求必然引起黑奴的贩运。 19世纪中叶至世纪初从欧洲到美国的移民潮更能说明经济发展对劳动力的需求制约着劳动力国际流动的方向。第一次产业革命发生在英国，资本主义制度首先在英国确立起来，这时的美国经济远远落在了英国的后面。通过长期的追赶加上贸易保护，到19世纪末，美国经济终於后来居上，超过英国这个老牌工业帝国，成为世界上第一工业大国。经济的高速发展需要大量的劳动力来支撐，急剧增长的劳动力需求引来了大批的欧洲移民。 战后的情况也是如此。第二次世界大战不仅给受侵略国家的经济造成了严重的破坏而且也摧毁了发动侵略的国家的经济，但战后经济的重建以及后来资本主义经济增长的所谓黄

37、金时代却面临着劳动力的严重短缺，正是这种情况决定了劳动力国际流动的方向，即从发展中国家流向欧美发达国家。 世纪80年代以来劳动力国际交叉流动的新趋势实际上也受到了劳动力需求的制约，只是这里涉及到了劳动力的技术结构问题。在当代，熟练劳动力或技术人才的国际流动性是最强的。发达国家的熟练劳动力或技术专家来到发展中国家，固然与跨国公司的活动和国际经济一体化有关，但也是因为发展中国家缺乏这方面的人才，虽然他们并不缺乏普通劳动力。,21,2004-9-16,22,2、收入差异,（1）原因。各国经济的发展从来就是不平衡的，加之历史上殖民主义的统治和掠夺以及由此形成并发展至今的国际经济旧秩序的统治，世界经济的

38、发展就更加不平衡了，各国之间的收入差距仍然在继续扩大。这种收入差异的存在推动了劳动力的国际流动，收入差异是劳动力国际流动的基本动力。 19世纪中叶至世纪初美国经济的快速发展，为美国较高的工资水平奠定了坚实的物质基础。在这一时期，英国的工资水平在欧洲各国中算是最高的，而美国的工资水平还在英国的两倍之上，工资水平的这种差异决定着欧美之间劳动力的流动方向，即大量的欧洲劳动力流向美国。第二次世界大战以后的情况更是如此，因为发达国家的经济发展水平要比发展中国家高得多，与19世纪中叶至世纪初美国同英国之间的工资差异比起来，他们之间劳动报酬的差异还要大得多，因而对劳动力国际流动的影响也就更大。发达国家的高收

39、入对于发展中国家的劳动力始终保持着巨大的吸引力。,22,2004-9-16,23,3、经济周期的影响,经济周期的存在引起经济发展的周期性波动。一国经济的繁荣、高涨时期通常也是国家和企业投资迅速增长的时期；在这一时期，不仅劳动力需求急剧增加，而且工资水平也较高，由此形成对本国劳动力外流的阻力以及对外国劳动力的巨大吸引力，外国劳动力大量流入。相反，当一国经济处于危机、衰退时期，企业压缩规模、缩减生产甚至停产倒闭，投资急剧下降，对劳动力的需求萎缩，工资水平也会下降，这种情况不仅使外国劳动力回流，也会使本国劳动力流向其他国家。 另外，农业生产的季节性也会造成对劳动力需求的周期性变动。农业生产的特点是忙

40、、闲不均，而任何一家农场都不会终年雇佣大量工人；种植和收获的大忙季节对劳动力的需求十分旺盛，在其它季节对劳动力几乎没有什么需求。农业生产对劳动力需求的这种特点是造成相邻国家劳动力国际流动的重要原因。,23,2004-9-16,24,4、国际经济合作,国际经济合作是当代国际经济关系中的一种十分普遍的现象，它是劳动力国际流动特别是交叉流动的重要原因。国际贸易必然伴随着各国之间的频繁持续的人员往来，对外直接投资则不仅仅是资本的流动，而且也伴随着经营管理人员、技术专家和熟练工人的国际流动。随着国际贸易和跨国公司对外投资的加速发展，发达国家相互之间、发展中国家相互之间和发达国家与发展中国家之间存在着越来

41、越多的劳动力跨国流动。另外，各国之间包括发展中国家相互之间日益增多的工程承包和劳务合同，也会促使越来越多的劳动力加入到国际流动的队伍中来。 应该指出，劳动力国际流动的原因多种多样，如政治的、宗教的原因，或动乱、战争引起的；但这些原因造成的劳动力国际流动往往具有暂时的性质。我们这里涉及到的仅仅是经济方面的一些主要原因，而这些原因是劳动力国际流动的长期性原因，在国际经济一体化和经济全球化的今天尤其如此；这就是说，劳动力国际流动是经济利益所致，经济方面的原因是劳动力国际流动的根本原因。,24,2004-9-16,25,三、劳动力国际流动的经济效应,劳动力的国际流动具有广泛的影响。从经济方面来说，劳动

42、力的国际流动能够引起国民生产总值、国民总收入、工资水平以至世界生产总值的变动。 1、劳动力国际流动的图形表述 这里可以用一个两国模型来说明劳动力国际流动之前和之后的基本情况。首先，我们假定，劳动力的国际流动不存在任何限制和障碍，他们的跨国流动是充分自由的，也是合乎理性的。在此情况下，劳动力会从工资低的国家流向工资高的国家，也就是说，如果在两个国家，劳动的报酬是相等的，那么，劳动力的跨国流动就没有可能。,25,2004-9-16,26,图7-2劳动力国际流动的一般模型,A国 B国,F N,C O,J,M H,E R T,B,B A O,G,A,26,2004-9-16,27,分析,劳动力的国际流

43、动可以用一个箱形图加以说明。我们假定世界上只有两个国家，在图中分别为A 国和B国；另外，我们假定，每个国家只有两种生产要素， 即劳动和资本。图中的横轴代表世界劳动总量，纵轴为劳动的边际产出。在封闭经济条件下，A国占有世界劳动总量的OA，余下部分为B国所占有，即B国的劳动量为OA。 （1）就劳动的边际产出而言，A国为OC，B国为OH；因此，A国的劳动收入为OAGC，B国为OAMH。 （2）其它要素收入即资本收入，A国为CGF，B国为HMJ。 （3）世界的总产出也是世界的总收入，为OFGMJO。 劳动的边际产出就是劳动的收入。在开放经济条件下，如果劳动力的国际流动是完全自由的，由于B国的工资比A国

44、高，那么劳动力将从A国流向B国，即由工资较低的A国流向工资较高的B国。其结果是，A国的劳动力供给减少，实际工资水平将提高，即随着A国劳动力的逐步减少，A国的实际工资水平将沿着其边际产出曲线或边际收益曲线GEF逐渐上升；与A国的情况相反，B国的劳动力供给增加，实际工资水平将下降，即随着B国劳动力供给的逐步增加，B国的实际工资水平将沿着其边际产出曲线或边际收益曲线JME逐渐下降。两国工资水平的一升一降，必然导致两国的劳动收益逐步接近，一直到两国之间的工资水平相同时，也就是一直到两国之间的劳动边际收益相等时，劳动力的跨国流动将停顿下来。在图中，这种情况表现为：随着劳动力国际流动的进行，A国的工资水平

45、AG（OC）上升，B国的工资水平AM（OH）下降，A国的边际产出或收益曲线GEF和B国的边际产出或收益曲线JME将相交于E点，E点就是两国劳动边际产出或收益的均衡点。在这个均衡点，两国劳动边际产出或收益同为BE（ONOT），劳动力将停止在两国间流动。,27,2004-9-16,28,2、劳动力国际流动的利益分配,在劳动力国际流动的图形表述中，我们已经看到，劳动力国际流动会带来利益分配的变动，比如，A国的实际工资水平提高，而B国的实际工资水平下降。在这里，我们将对劳动力国际流动所带来的利益分配变动作一全面分析。 至均衡点E，劳动的国际流动总量为AB；在世界劳动总量的分配上，A国的劳动量减少，从O

46、A减少到OB；由此带来了一系列的变化。 首先是劳动边际收益即实际工资水平的变动。B国的劳动量增加，从OA增加到OB。在均衡点E上，劳动的边际收益发生了变化，劳动力国际流动之前两国之间存在的劳动边际收益差异在劳动力国际流动过程中逐渐消失，最终都相等于BE（ONOT）。 其次是劳动与资本收益分配的变动。资本收益在两个国家都发生了变动，但变动方向相反。在A国，资本收益减少，从CGF减少到NEF，而劳动收益增加；在B国，资本收益增加，从HMJ增加到TEJ，而劳动收益减少。 再次是世界总产出的增加。由于劳动这一资源得到了更好的配置，即从效率较低的A国重新配置到了效率较高的B国，使得世界的总产出增加，从劳

47、动重新配置之前的OFGMJO增加到重新配置之后的OFEJO，增加了EGM。 新增EGM部分中的EGD部分归于跨国流动的劳动者，EDM部分归于B国的新增资本。 最后，A、B两国各自的总产出和国民收入产生变动。现在，A国的产出为OBEF，同原来的OAGF相比是减少了，其国民收入则在OADEF和OBEF之间变动，其国民收入的大小在一定程度上取决于出国劳动者汇回收入的多少；B国的产出则是增加了，现在为OBEG，与原来相比，增加了ABEM，其国民收入可能小于OBEG，这取决于外国劳动者汇出收入的多少。,28,2004-9-16,29,3、劳动力国际流动的政策含义,上述分析已经完全表明，劳动力的国际流动，

48、从总体上能够增进世界的福利水平，因此，从理论上来说，无论是发达国家还是发展中国家，都应当予以鼓励。 在发达国家中，有的人口增长速度缓慢，有的是零增长，还有的甚至是负增长，但他们的经济发展水平高，经济发展速度快，加之劳动成本较高，因此，他们都在不同的程度上存在着对普通劳动力的需求。事实上，第二次世界大战以后，各发达国家都先后制定了相关政策，利用发展中国家的移民来解决他们劳动力短缺问题，至今没有停止过，这对于发达国家各产业部门之间的协调和国民经济的发展，有着重大的积极影响。20世纪50、60年代，西欧一些主要国家的经济增长，在一定程度上应归功于廉价的外籍工人所作出的贡献。 发展中国家尽管情况比较复

49、杂，但有一个共同点，就是相对来说，经济发展过慢，而人口增长过快，劳动力市场供大于求，失业问题比较突出。不过，发展中国家劳动力市场供大于求的状况掩盖着熟练工人、专门人才特别是科技人员严重不足的情况。我们知道，在一定条件下，劳动力的素质要比劳动力的数量重要得多。在科学技术高度发展的今天，一国经济的发展在更大的程度上取决于科学技术的含量，这不仅是指生产资料中的科技含量，更是指劳动力本身的科学技术素养。因此，发展中国家要改变自己落后的面貌、加速经济的发展，很重要的一条途径就是增加熟练工人和专门人才的数量，而其中的措施之一是通过国际经济合作引进专门技术人才，学习、借鉴发达国家先进的工艺、技术和经营管理经

50、验。 我们已经提到，今天，科学技术对于一国经济的发展具有决定性的作用，因而，各国对劳动力国际流动的关注，不如说是对人才国际流动的关注。劳动力国际流动对于流人国是吸收人才，对于流出国是智力外流。正因为如此，劳动力的国际流动至今都是一个极为敏感的问题，它不仅涉及到国家民族的形象问题，更涉及到经济利益在各国之间的分配问题。在这一问题上，发达国家和发展中国家的态度有一些基本的区别。表面看来，发达国家鼓励劳动力的国际流动，而发展中国家则限制劳动力的国际流动；其实，发达国家只是鼓励高素质劳动力的国际流动，而且是鼓励高素质的劳动力从发展中国家流向发达国家，而发展中国家所限制的也只是限制自己高素质的劳动力流向

51、发达国家；而对于一般劳动力，即使发展中国家愿意大量输出，发达国家也绝不会乐意大量吸收。,29,2004-9-16,30,第三节 技术的国际转移,战后的科技革命即第三次科学技术革命极大地推动了世界经济的发展，科学技术的作用因此受到普遍关注。20世纪80年代新技术革命以来的情况更是如此。创新力被视为一国最根本的国力，一国真正的国际竞争力，是第一生产力，科学技术因此得到各国政府异乎寻常的重视，投入巨资发展新技术引进新技术已成为世界各国政府的通行做法，国际专利技术转让发展迅速。这里，我们首先简要地阐述国际技术转移的情况，接着说明国际技术转移的原因，最后对国际技术转移做一些经济分析。,30,2004-9

52、-16,31,一、技术国际转移概述,技术的国际转移主要发生在第二次世界大战以后。它的发展与战后科学技术的进步、专利制度的日益普及特别是跨国公司愈益频繁的对外投资活动密切联系在一起。技术的国际转移，与资本的国际流动和劳动力的国际流动一起，共同构成生产要素国际流动的主要内容。 1、国际技术转移的含义 国际技术转移，也可以称为技术的国际流动，或如平常我们所说的国际技术转让，它是指技术通过某种方式从一个国家或地区向其他国家或地区转移的过程。,31,2004-9-16,32,（1）技术的含义*,技术具体指可以传受并产生一定经济效果的生产和销售产品的工艺、流程、方法等系统知识。因此，确切地讲，技术的国际转

53、移并不包括含有技术内容的物质产品的国际转移。根据联合国贸易会议的定义，“国际技术转让是指制造产品、应用生产方法或提供服务所需的系统知识的转让，并不延伸到货物的单纯买卖或租赁”。 （2）技术转移的意义。*在一定的意义上，相对于其它生产要素的国际流动和国际贸易来说，国际技术转移对于经济增长具有更为重要的作用。在发达国家，经济增长主要是依靠技术进步和技术成果的有效利用来实现的，其技术进步对于经济增长的贡献率一般都在70上下；即使在发展中国家，经济增长也越来越依赖于技术的进步和技术成果的有效利用。正因为如此，各国之间的竞争已演变为主要是科学技术实力的竞争和科学技术成果应用的竞争，谁能占有科学技术成果，

54、谁能积极有效地利用这些科学技术成果，谁就能在国际竞争中处于优势地位，谁就能在国际竞争中取胜。 战后特别是20世纪60年代以来，随着国际投资活动日益广泛的开展、国际经济一体化和经济全球化的深入发展以及各国政府对科学技术作用认识的加深和对科学技术成果应用的愈益重视，技术跨国转移的速度大大加快。技术的国际转移已经成为世界经济增长的有力杠杆。,32,2004-9-16,33,2、国际技术转移的历史回顾,（1）历史回顾。科学技术在各国之间的转移并不是战后独有的现象，而是在历史上早就存在了。a.远的如中国的四大发明和丝绸技术在世界上的传播，b.近的如16世纪眼镜制造技术从意大利传入日本，c.以及18世纪蒸

55、汽机技术、炼铁技术、机械制造技术等从英国引入美国，等等，这种情况在历史上是举不枚举的。 然而，尽管有第一次科学技术革命和第二次科学技术革命，战前科学技术的发展速度在总体上却是相对缓慢的，由此带来的必然结果是，战前国际技术转移的数量和种类，尤其是转移的方式，难以同战后相提并论，战后国际技术转移规模空前。根据联合国统计，国际技术贸易额1965年为30亿美元，1975年为110亿美元，1985年为600亿美元，其增长速度令人惊异。 （2）日本的技术引进。利用国际技术转移，发展本国经济，日本非常典型。第二次世界大战，日本是发动战争的国家之一，日本摧毁了许多国家的经济，但日本自身的经济也遭受到战争的严重

56、破坏。战后，与其他先进的西方国家相比，日本的科学技术水平落后了2030年。从1952年开始的二十多年里，日本大量引进国外先进技术，先后引进技术38000多项，支付引进费用上百亿美元。先进技术的引进，对于日本经济的腾飞和日本经济奇迹的出现，起到了至关重要的作用。现在，日本成了仅次于美国的世界第二经济大国，在很多科学技术领域也处于世界领先地位。 （3）发达国家的技术引进。但是，我们不能因此认为只有落后国家才会引进技术。事实上，科学技术的重大经济价值吸引着所有的国家，无论是落后的还是先进的。日本已经成为经济大国，但现在每年仍花费约十亿美元引进国外先进技术；就连美国这样的经济和技术的超级大国，现在仍然

57、在不断引进技术，每年在这方面的对外支付也达数亿美元。 （4）发展中国家的技术引进。发展中国家也十分重视国际技术转移，通过引进国外的先进技术以加速发展自己的民族经济和提高本国的科学技术水平。据估计，引进先进科学技术特别突出的国家如巴西、墨西哥、阿根廷、巴基斯坦，每年支付的技术引进费用均超过一亿美元。印度、新加坡、南朝鲜也高度重视国外先进技术的引进，这是他们经济发展较快的重要原因。就整个发展中国家来看，技术引进费用在逐年增加，而且速度也越来越快。据估计，发展中国家技术引进费用在1975年仅为11亿美元，1985年就跃升到60亿美元，年均增长达18。 引进先进技术、利用先进技术，是一个开放经济的基本

58、内涵。随着经济发展过程中科学技术作用的不断加强，国际技术转移必将进入一个大发展的新时代。,33,2004-9-16,34,3、国际技术转移的方向与形式,（1）国际技术转移的方向。国际技术转移就其方向而言，取决于技术转移国和技术受让国的具体情况。因此，从理论上来说，世界各国之间都有可能进行技术的国际转移。但鉴于科学技术成果主要掌握在西方发达国家特别是美国手中，故国际技术转移主要是在西方发达国家相互之间以及西方发达国家与发展中国家之间展开。在西方发达国家相互之间的国际技术转移称为同等水平或相似水平的技术流动；而发达国家与发展中国家之间的国际技术转移称为级差型的技术流动。 （2）技术的分类。国际转移的技术依据不同的标准可以划分为不同的类别。A、按技术的公开程度划