社会学概论第九讲：社会分层与流动

1、第九讲 社会分层与社会流动（ social stratification & social mobility ）,课堂目标,掌握社会分层的概念以及相关的理论 理解社会不平等的各种理论视角 掌握社会流动的概念和分类 了解中国当代社会分层与流动的现状以及相关研究,泰坦尼克号沉船的生还者研究,1912年4月15日，北大西洋沉船。“优先救助妇女和儿童”的社会规范被强调。最后，69%的妇女儿童被救，而男乘客只有17%得以生还。 如果将生还率按照性别和社会阶级计算比较： 头等舱：有钱人（生还率60%） 二等舱：中产阶级的职员和商人（44%） 三等舱：去美国的贫穷移民（26%） 泰坦尼克上实践的社会规范：头

2、等舱和二等舱的妇女和儿童优先。,社会分层（ social stratification）,社会分层：依据一定具有社会意义的属性，一个社会的成员被区分为高低有序的不同等级、层次的过程与现象。 自然差别：是指根据某种自然属性将社会成员划分为不同类别，各类别成员在生理或者遗传机制方面存在各种差异。如性别、肤色等。 社会差别：是指根据某种社会属性划分的各类社会成员在社会境况上的差异，例如职业类别、收入多寡等。,历史上的分层制度,奴隶制度 种姓制度 等级制度 阶级制度,历史上的分层制度,1、奴隶制度（slavery）：个人以及团体社会不平等法制化的一个极端的分层制度。 2、种姓制度（castes）：一套

3、由宗教主导，是世袭传承不变的阶级体系。个人纯粹根据种族、宗教或其他天赋特性被永远固定在一个社会地位上。例如印度的种姓制度。婆罗门（教士），刹帝利（武士），吠舍（商人和农民），贱民（不可接触者，为统治种姓服务的）。印度教认为他们可以指望通过再生在来世提高自己的种姓，但在今生则必须接受自己的命运。,续,3、庄园制度（estate system）或封建等级制度：佃农必须向贵族租赁土地耕作，以换取军事保护以及其他服务。一个人的社会地位取决与他的家庭出身，每一个主要的社会阶层（等级）都拥有某些世袭的权利和特权。这种分层体系主要存在于封建社会。与种姓制度不同的是，等级体系允许通过通婚和个人成就在社会地位序

4、列中进行一些变动，平民可以成为贵族等。但在多数情况之下，世袭的地位终生不变。 4、阶级体系（class system）：一套主要根据经济地位而建立的社会分级制度，社会地位以及流动主要取决与个人成就，尤其是个人的经济成就。实际上，每个工业化社会都有一套阶级分层的体系。专门教育和职业技能要比家庭背景更为重要。收入不均（income inequality）是阶级体系的一个基本特征。不同阶级成员间的通婚要比前两种分层体系的社会更容易被接受。子女的阶级地位不同于父母的阶级地位的现象并不罕见。,阶级制度,阶级：一个由分享共同经济资源的人们所组成的大型的社会团体。 财富所有权以及职业是形成阶级差异的主要基础

5、。,阶级与其他分层形式的区别(吉登斯),与其他类型的分层不同，阶级并非由法律或宗教信条确定。成员资格不以法律或习俗所确定的世袭地位为基础。 阶级制度比其他类型的分层制度更具流动性，而且阶级之间的界限从来没有明确的划分。 个体的阶级地位至少在某种程度上是赢得的，而不像其他类型的分层制度，在出生的时候已“注定”。 阶级的构成取决于个体所属的不同群体间的经济差异，在其他类型的分层制度中，非经济因素一般是最为重要的因素。 在其他类型分层，不平等性基本表现为自耕农和地主、奴隶和主人或种姓高的人之间的责任和义务关系，相反，阶级差别存在的一个主要基础在于工作条件和报酬的不平等。,阶级与分层的理论,卡尔马克思

6、的阶级分析理论 马克斯韦伯的三位一体分层理论 帕雷托的精英理论,1、马克思主义阶级理论的基本内容,第一，阶级的含义。所谓阶级就是这样一些大的集团，这些集团在历史上一定的社会生产体系中所处的地位不同，同生产资料的关系不同，因而取得归自己支配的那份社会财富的方式和多寡也不同。所谓阶级就是这样一些集团，由于它们在一定的社会经济结构中所处的地位不同，其中一个集团能够占有另一个集团的劳动。 第二，阶级产生的条件。阶级现象是一定历史阶段的产物，首先，它与生产力发展的一定阶段相联系，以剩余产品出现为前提；其次，阶级的产生与生产资料的私有制相联系，私有制使得对剩余产品的剥夺和占有成为可能。,续,第三，阶级的内

7、部关系的发展。同一阶级的社会成员具有同样的经济地位和共同利益，因此在社会表现的各个方面容易取得一致，具有共同行动的可能性。一个成熟的自为阶级的重要标志是：阶级意识（对所属阶级的自觉认同和心理归属）和阶级的组织化程度（集中化程度、沟通手段、联系状况以及代言人、政党和领袖等）。 第四，私有制社会的阶级斗争。在私有化社会中，各个基本阶级之间的关系是生产力与生产关系矛盾的集中表现，经常具有敌对性一面，因而发展到一定阶段必然采取阶级斗争的形式。阶级斗争和社会革命是私有制条件下社会结构变迁和社会发展的直接动力。,续,第五，阶级的历史发展趋势。阶级是个历史现象，仅仅同生产力发展的一定阶段相联系。阶级现象最终

8、将随私有制的铲除，生产力的高速发展而消亡，阶级的消亡与其产生一样是不可避免的，阶级消亡意味着人类最终能够消灭社会不平等。 第六，阶层分析是阶级分析的具体化。阶层是依据生产资料占有关系之外的属性划分的，它或者存在于阶级内部，或者是与阶级相联系而又相对独立的特殊群体。进行阶层分析必须以阶级观点为指导。,2、马克斯韦伯三位一体的分层模式,韦伯主张从经济（财富和收入）、权力和声望三个角度综合考察一个社会的经济、政治和文化三大领域中的不平等。 任何社会中“名、利、权”都是既有价值而且稀缺的，因此在各个社会领域中，人们总是要求名、逐利、争权的，社会分层结构就是用等级秩序将上述活动纳入制度化轨道。 在一定条

9、件下，三者可以相互强化，存在着密切的关系。但同时三者又是相互独立，每一个都可以单独作为社会分层的标准。,1.1 经济地位财富与收入,财富：是由个人或群体的全部经济财产所构成，它不仅包括货币，而且包括物品、土地、自然资源以及生产性劳动服务。 收入：一个人或者一个群体正常情况下的货币获得量。 韦伯也把根据经济因素划分的地位群体叫做阶级，认为阶级是指一批在经济状态和变化方面相同或相似的人群。划分阶级的标准是“市场购买力”（“钱袋的鼓瘪”），而不涉及在所有制中所处的地位。 如果一群人在商品市场上或劳务市场上拥有相同机会，而此种机会又仅仅取决于他们拥有的商品或收入，就可以说他们构成一个阶级。,1.2 政

10、治地位权力,权力：为实现自身意志，无视他人意愿而支配他人的能力。 权力地位根据人们是否拥有权力以及权力的大小确定。权力分层反映了政治领域的不平等。 现代社会的合法权力来源并非所有权，而是科层组织管理部门中的各种管理职位。 权力有可能不随财富而存在，然而，权力又可有助于获取财富。,1.3 社会地位声望,声望：一个人从别人那里获得的良好评价与社会承认。 声望地位：是由社会公认的评价体系确定的，社会的评价从肯定到否定构成的高低有序的阶梯。声望地位是指人们在这一阶梯中所处的位置。 表现形式：公众接受与名誉，尊重与钦佩，荣誉与敬意。 获得方式：职业、善良、慷慨、勇敢、有创造性或有智慧等。 财富和声望可以

11、互相转化。,3. 帕雷托的精英理论,社会分层结构的存在是普遍和永恒的，但这并不意味着社会上层成员和下层人员的社会地位是凝固不变的， 现代社会的不平等主要是由个人与生俱来的生理差异决定的，即基于自然差别，社会成员归属于哪个社会层次取决于他们天生的能力与才干。 自然差别精英和非精英 社会差别执政与非执政 执政精英、非执政精英、执政阶层中的庸才和芸芸众生、庸才之辈精英循环,帕雷托的政治社会系统模型,社 会 差 别,自然差别,精英理论与马克思阶级理论的区别,社会分层的方法,主观法：自我评分法，调查员将整个社会体系分为若干层次，要求被访者根据某项标准对他们自己的社会阶层进行定位。 声望法：这种方法要求社

12、区成员指出他们生活的地域内的社会分层数量与性质，还要求他们说出社区成员所属的阶层的名称，也就是要根据人们的声望确定其在社会分层体系中的位置。 客观法：研究者根据收入和财富的多少，职业以及受教育的程度等客观标准把人们归到一定的社会阶层。 -缺点：研究者武断地建立了某种阶级或者阶层界限。-优点：有助于社会学家进行定量的研究。,中国社会学的四种主要分层理论（李强）,陆学艺等提出的十大社会阶层理论 孙立平的“断裂社会”理论 李强的“倒丁字型的社会结构” 孙立平和沈原联合提出的“四个利益集团”的观点。,中国当代的社会分层状况（陆学艺，2002）,社会资源（组织资源、经济资源和文化资源）的占有情况决定了人

13、们在社会分层结构中的位置和个体的社会经济地位。 组织资源：依据国家政权组织和党组织系统而拥有的支配社会资源的能力； 经济资源：对生产资料的占有、使用和经营状况； 文化资源：占有社会（通过证书或资格认定）认可的知识或技能的状况。,当代中国社会结构图（陆学艺，2002）,上层：高层领导干部，大企业经理 人，高级专业人员，大私营企业主,中上层：中低层领导干部、大企业中 层管理人员、中小企业经理人员、中 级专业技术人员，中等企业主。,中中层：初级专业技术人员、小企业 主，办事人员，个体工商户。,中下层：个体劳动者，一般商业服务 人员，工人，农民,底层：生活贫困并缺乏就业保障的工 人、农民和无业、失业、

14、半失业者。,国家和社会管理者阶层（拥有组织资源）,经理人员阶层（拥有文化资源或者组织资源）,私营企业主阶层（拥有经济资源）,专业技术人员阶层（拥有文化资源）,办事人员阶层（拥有少量文化资源或组织资源）,个体工商户阶层（拥有少量经济资源）,商业服务业员工阶层（拥有很少量的三种资源）,产业工人阶层（拥有很少量的三种资源）,农业劳动者阶层（拥有很少量的三种资源）,无业、失业、半失业者的阶层（基本没有三种资源）,孙立平的“断裂社会”理论,城市中失业下岗人员大量增加。4050人员利益的根本性丧失，失去了单位的福利与保障，在就业市场中处于被淘汰的劣势地位。 城乡二元结构最大的社会断裂。大量的农村劳动力和人

15、口所造成的规模细小农业越来越难以成为一个产业，农民难以加入城市化过程，成为被抛在结构之外的最大群体。 农村劳动力流动与农民工问题是断裂的另一种映射。绝大多数农民工被排斥在主流劳动力市场之外，不能享受各种相应的保险和福利，受到歧视和侮辱，成为“二等国民” 概括的说，断裂社会在现实中表现出明显的两级分化富裕与贫穷，城市与乡村，上层与下层，社会沿这条主要的断裂带展开，分裂成不同的世界。这种断裂的含义既是空间的，也是时间的，既是经济层面上的，也是社会结构上的。断裂社会的实质是几个时代的成分并存，并且之间缺乏有机联系和整合机制。,李强的“倒丁字型”社会结构理论,占社会绝大部分的人口处于很低的社会经济地位

16、，而处于社会经济地位的各阶层占人口的少部分，他们构成了直立的柱状形体。 采用社会经济地位指标（social-economic index）测量全国就业人口，即根据客观受教育水平和客观收入水平加权打分（1100分），有时还考虑就业者年龄因素甚至其父亲的财富、社会经济特征等。,丁字型结构,社会下层比例过大。63.2的就业者为23分。人群主体为传统意义上的农民（58），以及垃圾为生者和清洁工等体力劳动者(5.2%)。 9.1%的就业者为2931分。多为农民工和乡镇企业工人，主要从事重体力劳动，实际社会地位与生活水平接近农民。 10.3的就业者为3338分。各类运输服务业以及商业从业人员、修理装配等人

17、员（略），为蓝领上层，白领下层。 4345分的白领阶层占2.3，主要为幼儿小学教师，普通行政业务人员，普通办公室人员以及营销人员等。 6869分的就业者占2.6，从事生产销售服务的各类企业的经理、负责人，专业技术人员，工程技术人员，从事中等教育的人员，行政管理方面的专业技术人员。 8088分的在高分组中比例较高（0.5），银行、金融、证券企业的经理、负责人，医生、教授等高级专业技术人员，国家机关党群组织负责人，律师、法官等高级司法人员。,孙立平与沈原的“四个利益集团”观点,特殊获益者群体 普通获益者群体 利益相对受损者群体 社会底层群体,社会流动,社会流动的含义 社会流动的类型 社会流动的社会

18、功能 影响社会流动的主要因素,对社会不平等的理论解释,一、功能论对不平等的解释 二、冲突论对不平等的解释 三、社会进化论对不平等的解释,一、功能论对不平等的解释：激发能干的人,Kingsley Davis &Wilbert Moore（1945，1953）的经典分析： 任何社会都有这样一些地位，它们比其他地位具有更加重要的功能；在这些地位上完成规定的角色，需要特殊的知识和技能。 要具备这些知识和技能，需要一定的才能，而具有这种才能的人无论在哪个社会都是有限的。 使才能向知识和技能转化需要一定时期的训练，而接受训练者需要付出某些代价。 为了使有才能的人甘愿付出这些代价，需要事先作出保证：他们在将

19、来达到的地位上一定能得到比其他人更多的报酬（收入、权力和声望）。 随着各种地位的人们之间报酬分配的不平等，就出现了分层化现象，社会的不平等逐渐制度化。 因此，作为社会不平等体系的分层体系在任何社会都是不可缺少和不可避免的。,对功能论的批评（Tumin,1953）,如果社会分层是功能性的，那么它应该有益于每个人，然后，社会分层对于很多人来说是具有反功能的。它有可能激发社会的各部分之间的敌对、猜疑、破坏社会稳定或整合。 所有的结构要素都是社会结构的必要组成部分，很难说明某些工作就比其他工作有更重要的功能。 如何判断最高报酬的职业是最重要的呢？有些职业的报酬很高，尽管他们可能需要一些只有一部分人才能

20、掌握的技术，但是对任何重要的社会目标都未作出贡献；但同时，某些职业要求较强能力的人来从事，可实际上工资很低。 按照功能论的观点，社会实行的应当是任人为贤的制度，但事实上社会上的位置分配不是完全根据实际能力进行的，还有其他许多决定因素。,二、冲突论对不平等的解释：阶级冲突和稀缺资源,冲突学派认为社会的不平等并不是社会成员共同的价值取向或共同的社会需要，而资源的稀缺性才是社会不平等产生的最深刻社会根源。 马克思认为，经济关系是一切社会不平等的根本原因。由于剥削阶级总是利用自己的经济或政治地位剥削劳动阶级，不同阶级之间的阶级斗争就成为不可避免。 米尔斯强调，在经济、政治、军事领域一些精英分子占据重要

21、的社会地位，拥有比一般社会成员更多的权利，他们根据彼此之间的共同利益结成同盟，共同操纵国家机器，占有稀缺资源。 达伦多夫把社会分层视为结构不平等的结果。他根据社会成员享有权威状况的差别，把他们分为统治者和服从者，两者总是围绕权威和权力的问题产生冲突。,冲突论的基本观点,社会的不平等是无法避免的，冲突论不认为不平等是合理的，应该受到社会的推崇，相反，他们强调社会不平等是利益不一致导致的，由社会地位决定的社会待遇也是不合理的； 社会不平等总是导致剥削，处于重要社会地位的社会成员往往利用自己的特权，剥削社会地位较低的成员。他们占有大量的社会资源，从自己的需要出发制定或影响社会政策，为自己提供较高的社

22、会报酬，保护自己的利益； 权力和资源的垄断直接导致社会不平等的产生，处于上层社会地位的社会成员通过对权力和资源的垄断，强占社会财富，排斥无权力的其他社会成员。而生活在底层的劳动者处于被支配的地位，被迫遵守由上层社会成员制定的社会规范。,三、社会进化论观点（哈格特伦斯基）,意图把结构功能学派和冲突学派的观点融合起来解释社会不平等产生的社会根源。剩余产品是关键。 在无法生产剩余产品的社会中，功能主义的观点是正确的，这些社会将大份额的资源留给承担重要工作的人；而在有剩余产品积累的社会中，各个群体就会为了争夺产品而斗争，获胜的群体就成为精英。他假设人类总是追求更多的报酬，文化既是追求报酬的结果又是追求

23、报酬的手段。 随着社会的发展，人类文化不断积累，文化积累的范围和容量逐渐超过了个人的能力，而且没有人能够完全掌握社会文化，每个人只能学习和理解其中的一部分社会分化。 社会成员对事物的追求动机是不等的，这些差别造成了人类文化中的某些部分更受推崇，被认为具有比其他方面更高的价值。要体现这部分文化的重要性就需要借助权力。在争夺资源的过程中，有些人因拥有权力而更有竞争力，因此造成资源分配不平等大大超过了社会关系所需要的水平。,一、社会流动的含义,社会流动：个人或群体从一个社会地位移向另一个社会地位的现象。,二、社会流动的类型,结构性流动和非结构性流动（根据流动原因） 垂直流动和水平流动（根据流动方向） 代内流动和代际流动（根据参照基点）,1、结构性流动和非结构性流动,结构性流动：是指在某些社会结构层面上发生的社会流动，这种社会流动具有规模大、流动速度快、变化急促等特点。 非结构性社会流动：指由于个人原因造成的社会流动。主要通过个人努力来实现，相对来说，数量较小，变化较慢，影响范围也比较小。 在特定社会里，先进工业发展和大规模学校教育特别容易产生向上流动。这主要是社会或经济体系（非个人成就）的变迁。 结构性社会流动促进社会成员向上流动的方式： -改变原有的社会层次 -提高整个社会的结构层次，改善所有社会成员的社会地位情况。