监理项目审核清单

1、5.1.37.2.1.2审核清单审核区域：监理项目部审核员：组审核时间：涉及文件WI4-1WI7-7依据核内容审核方式审核结果记录审条款查看现场的上墙文件（进度上墙资料是否齐全、是否受控制计划、架构分工、进度7.1-7.8控？照、晴雨表、质量方针、质量目标、制度、职责）是否使用原材（试件）抽查看相关记录样检验记录汇总表；材料5.4送检是否全面； 试验报告是否及时存档是否及时对受控文件加盖 查看相关文件监理项目部印章COP 4-1COP 6-1COP 6-2项目专业监理细则、 旁站监查看相关专业监理细则、方理方案、 项目监理制度等其案、制度等策划文件他监理策划文件是否由总监理工程师签字批准并加盖

2、监理项目部公章是否及时对工程报建文件、查看相关纪录项目勘察资料、 施工及物料采购合同、 施工图纸及设计7.2.2.1变更文件等相关技术资料应填写文件接收记录 ，并及时加盖受控章， 并编制清单是否及时向承建商发放技查看文件发放记录7.2.2.2术资料及图纸并填写 文件发放记录7.2.2.4是否及时对失效的施工图查看相关纪录纸、设计变更盖作废章5.6.2.1是否按要求编制了项目年查看 CDMS系统度培训需求计划？5.6.6.1是否按计划组织了项目内查看员工培训记录部培训并做好培训记录？5.1.3.3固定资产 / 耐用品是否按要查看固定资产 / 耐用品使用求进行登记、管理？登记表1 / 6WI6-1

3、COP7-2监理准备COP7-2勘察 /设计阶段COP7-2检测工具是否按要求进行查看 C 类检测工具检查记6.6录，检测工具是否贴有合管理、使用？适的准用标签。监理部是否及时将总监理查看总监理工程师任命书、5.3工程师任命文件、 监理机构监理机构设置通知书和发设置通知书送交业主？文记录。监理人员变化时是否及时查看监理工程师变更通知5.5将监理工程师变更通知书及发文记录。书送交业主？有无监理规划 ；内容是查看监理规划5.8否符合要求； 是否根据实际情况作调整是否按专业分阶段编写监 查看监理细则理细则、旁站监理方案5.9等监理策划资料？各监理工程师是否熟悉以上资料内容？5.10是否按要求对监理规

4、划、规 查看交底记录章制度及合同进行交底？监理策划资料在批准执行查看 CDMS系统5.11后是否及时在公司CDMS工程管理系统中填报6.1.1是否审核勘察方案；是否检 查看审核记录查勘察的进度和质量情况6.1.5是否对各阶段勘察报告进查看审核记录行审核6.2.1监理项目部是否编制有设查看有关记录计阶段进度控制计划是否对阶段性设计文件进查看审查记录6.2.3行审查是否进行设计验收查看有关记录7.1是否协助业主编制招标文查看有关记录件施工准备阶段7.2.3是否对现场围墙、 临时设施等前期工程的施工进行监理8.1.1是否审查业主报建手续是否按要求组织场地移交8.1.2并形成场地移交记录查看监理日记查

5、 看 建设 工 程 投 资 立 项批文 ； 建设 用 地 规 划 许 可证；建设工程规划许可证；建设工程施工许可证；工程委托质量、安全监督登记手续等查看相关记录2 / 6COP7-2施工阶段8.1.3是否进行施工组织设计/ 专 查看施工组织设计（方案）项方案审查？报审表及监理审查意见是否进行施工图设计交底查看图纸会审记录；图纸会8.1.4及图纸会审并形成施工图审会议纪要会审记录及会议纪要？8.1.5是否发出监理配合要求查看监理配合要求及发文记录8.1.6是否召开第一次工地会议查看会议纪要8.1.7工程是否具备开工条件；是查 看 工程 相 关 批 准 许 可文件、监督登记卡、开工报审8.1.8否

6、签署工程开工指令？表等开工审批文件是否对分包商资质进行审查看分包施工合同； 查看分8.2查包商资格报审表 ；8.3.1是否对施工单位测量的仪查看相关记录器进行检查；8.3.1是否对测量资料进行确认并签认8.3.2是否对工程材料 / 构配件 /查看工程材料 / 构配件 / 设设备报审表进行审批？备报审表是否将工序质量控制的措查看监理工程师日记及相关的监理工程师通知施和结果予以记录单旁站监理的落实情况是否按方案内容实施旁站；查看旁站记录8.3.5是否对施工单位发出必要查看停工指令，审查其合理的停工指令性、及时性发出工程暂停指令后如施查看相关纪录工单位拒不执行， 是否及时以快报形式向政府主管部门报告

7、8.3.7是否组织隐蔽工程验收并查看报验申请表 隐蔽工形成隐蔽工程验收记录程验收记录是否及时组织分部分项工查看相关验收记录程验收；8.3.8是否组织相关单位进行中查看桩基、主体、基础、电梯、消防等中间验收资料和间验收并形成相关文件验收会议纪要。是否编写 监理控制进度计查看监理总进度控制计划8.5划并审查其合理性是否根据实际进度对 监理 查看新的监理总进度控制总进度控制计划 进行调整计划3 / 68.7.18.8.18.8.7COP7-2施工阶段COP7-2施工阶段是否审核施工单位编制的查看相关记录施工总进度计划是否督促施工单位根据实查看相关记录际进度情况调整 施工总进度计划是否审核主要施工单位

8、所查看相关记录报的月进度计划查看工程进度跟踪表 、监是否对进度计划进行跟踪理日记及会议纪要中调整并反映在工作记录中关于工程进度的记录及相关处理措施是否及时审核完成报表查看施工单位完成报表及监理审查意见是否及时准确审核 工程款查看工程款支付申报表、支付申报表、工程款支付工程款支付清单 是否符清单合规定是否及时审核补充预算查看补充预算8.6是否及时审核分包单位的查看工程结算的审核文件结算查看有无使用设计变更登设计变更流程是否符合要记表；有无按要求在图纸求上标注；是否按要求处理工程索赔查看费用索赔申请表并（签署费用索赔申请表 ） 审查其合理性是否对工程相关合同建立 查看相关纪录合同管理台帐是否建立工

9、程相关各方的 查看相关纪录通信联络方式及文件收发制度是否将施工质量、安全、进 查看 CDMS系统度情况的照片上传到公司CDMS网络系统中是否按时召开工程监理周查看周监理会议纪要例会议并形成会议纪要是否召开必要的专题会议查看监理专题会议纪要并形成会议纪要，如开工预8.9备、防水等是否召开监理部内部会议查看监理部内部会议记录并形成会议记录 （至少每月一次）是否组织竣工初验并形成查看验收会议纪要及相关验8.3.10相关记录收记录4 / 6COP 7-2 安全监理WI8-1WI7-9COP 7-2保修监理是否编制安全监理细则、 编 查看相关资料制安全监理架构和安全职责分工是否制定现场安全监理制查看相关

10、资料8.4.1度是否编制安全监理应急预查看相关资料案；是否分析工程实施过程中的重大危险源并制定相应的监控措施是否审查施工单位主要管查看相关证件8.4.2理人员及特种作业人员的资格证、上岗证是否审核施工单位的安全查看相关资料专项方案、 安全应急救援预8.4.3案及应急救援预案费用和安全防护措施费用使用计划是否进行安全巡视检查并查看监理日记中的相关记录将结果予以记录及监理工程师通知单8.4.4是否定期组织安全大检查查看相关记录安全旁站监理的落实情况查看旁站监理记录是否对进场安全防护材料查看相关记录8.4.5进行验收是否对起重机械、 外脚手架查看相关记录进行使用前验收8.4.6是否对安全文明施工措施查看相关记录费的支付和使用进行控制8.4.8是否按时形成监理月报查看监理月报（安全月报）（安全月报）及其内容5.1.3项目部是否每周召开内部查看内部会议记录会议项目总监是否不超过半月查看监理日记中总监的审阅5.1.4对监理人员的监理日记进意见及检