证券经纪人团队制度

证券经纪人团队制度篇一：证券经纪人团队场外活动细则营销团队场外营销管理细则 一、 团队场外营销为团队每个成员正常工作之一，每个团队在职人员都有参加的义务，不得以任何理由搪塞拒绝。 二、 从 4 月份起团队营销活动应每个工作日开展，每天的场外活动时间不得少于 2 个小时（特殊天气除外） 。 三、 团队每人每月营销活动次数不得少于公司要求。四、 活动时展业人员应着较正式的服装，仪表端庄，举止得体，热情积极。 五、 活动前营销经理应做好调研及计划工作，包括但不限于活动地点的调查确定、活动时间、活动人员安排及活动前培训（包括营销语述、人员分工等） 、活动形式、活动宣传品的准备、预计活动效果及突发情况的处理等。 六、 活动时营销经理应做好指导及督促工作，有问题需及时上报，不得隐瞒包庇。 七、 活动后营销经理应做好活动成果总结，总结事项包括但不限于活动地点客户流量、客户质量、活动覆盖人群量，发单量、客户联系方式数量、意向客户情况、活动中的问题及解决方案等，按月上报给营销部督导。 八、 保质保量参加团队活动的人员全额发放营销活动津贴，额度为 200 元。 九、 如有无故迟到、早退、缺勤，活动消极、不服从营销经理安排及违反以上条款要求的情况，根据情节轻重，每次处以 50-500 元 罚款，如屡教不改，营销经理及团队督导可提请公司辞退该人，如营销经理以上调研计划督导总结工作完成不利，导致团队活动效率低下，产出率低，处以 100-500 元罚款，如屡教不改，将处以降职或辞退处理。篇二：证券经纪人绩效考核管理办法华泰证券股份有限公司 银川解放东街证券营业部 证券经纪人绩效考核管理办法 第一章 总则 第一条 为科学合理地对公司证券经纪人进行绩效考评，鼓励证券经纪人提升业绩，促进证券经纪人提高执业能力，鼓励证券经纪人与公司共同发展，根据证券经纪人管理暂行规定和华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度 ，特制定华泰证券股份有限公司证券经纪人绩效考核管理办法 （以下简称本办法） 。 第二条 本办法适用于营业部对证券经纪人的绩效考核管理工作。 第三条 本办法所称的绩效考核，包括业绩考核和级别考核。业绩考核是指以对证券经纪人每月业绩进行考核，并根据考核结果计算证券经纪人的报酬。级别考核是指根据证券经纪人业绩、日常表现、接受培训、合规展业等多方面进行考核，并根据考核结果调整证券经纪人级别。 第二章 证券经纪人绩效考核办法 第四条 零售客户服务总部负责制定并修订证券经纪人绩效考核体系，按照市场变化定期公布考核指标，并在经纪人考核管理系统中进行维护，指导营业部对证券经纪人实施绩效考核。 第五条 营业部营销团队负责对证券经纪人进行绩效考核，营业部总经理负责审核证券经纪人绩效考核结果。 第六条 证券经纪人每月可通过 CRM 系统查询自己的业绩报酬，如证券经纪人对绩效考核结果产生疑义，可与营业部营销团队负责人进行沟通。第七条 营销团队在证券经纪人绩效考核结束后，应与证券经纪人沟通考核结果，协助证券经纪人制定改进计划，提供营销支持，辅助其提升业绩。 第八条 证券经纪人每月进行业绩考核，考核结果以证券经纪人月度业绩考核系数 P 及合规展业考核系数 M 体现，两类考核系数影响证券经纪人每月的业绩报酬，且各占 50%的权重。 第九条 证券经纪人每月业绩考核系数 P、合规展业考核系数 M 由营业部营销团队每月根据日常管理及证券经纪人风险监控系统监控记录进行考评，最终由经纪人考核管理系统汇总考核结果并生成薪酬报表反馈至 CRM 系统，以便证券经纪人查询。 第十条 营销团队考评证券经纪人每月的合规考核系数，如未出现违法违规行为，则相应的合规考核系数为 1；如证券经纪人执业过程中出现违法违规行为，则当月的合规考核系数为 0。 参照华泰证券股份有限公司证券经纪人执业行为规范中第十九条的规定，如证券经纪人发生如规定中所描述的禁止性行为，则实行一票否决制，当月合规考核系数为 0。 第十一条 证券经纪人每月业绩考核系数 P 指标释义： 1、新增有效户 （1）新增有效户是指当月开户，且账户资产不低于5000 元的账户。如为当月开户且账户内资产不足 5000 元的，在开户后三个月内的任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的有效户。 （2）新增有效户指标随当期市场行情进行修正： H=3+K K 为市场修正系数，如当月全国市场的总开户数同上月相比增加或减少 10 万户，则 K 相应增加或减少一户，以此类推。 新增有效户指标的最小值为 1。 2、月主动新增资产： 为排除市场因素对客户资产的影响，对证券经纪人名下客户每月的主动新增客户资产进行考核。 月主动新增客户资产=本月客户现金流入+本月新增转托管股票市值本月客户现金流出本月转托管流出股票市值。 第十二条 证券经纪人业绩考核系数 P 1、考核系数定义 P1=证券经纪人月度实际新增有效户/对应的开户数指标（0P11） P2=证券经纪人月度实际新增有效户的新增资产/对应的新增有效户的新增资产指标（0P21） 2、考核系数 P 的计算 业绩考核系数 P = （P1+P2）； 第十二条 证券经纪人名下客户当月产生的佣金收入扣除营业部相关成本后，大于 20 万元，免除当月业绩考核，营业部可直接对其进行合规展业考核。第十三条 证券经纪人业绩报酬按证券交易佣金收入的超额累进制计算： 业绩报酬=（客户证券交易佣金收入-相关成本及费用）对应的提成比例（P+M） 第十四条证券经纪人开发的客户，如果提出让营业部在现场安排座位，那么考虑到营业部的经营成本增加，在营业部为开户安排座位的次月起，在经纪人考核系统中，将该客户的考核集调整为原考核集系数乘以。第十五条证券经纪人在开发、服务客户时，如果占用营业部资源或成本过大，营业部可以按占用资源或成本的大小，酌情对该证券经纪人的月度提成进行相应折扣。营业部财务部在日常报销中需将与理财经理相关的费用分摊到个人及地区费用中，按月统计费用率，费用率高于营业部制定的标准后，营业部可酌情给予折扣。费用明细台帐见附件。 第三章 证券经纪人级别考核办法 第十六条 公司按季度对证券经纪人进行级别考核，每一季度末，由营业部营销总监根据证券经纪人业绩指标完成情况、培训完成情况及日常管理对其进行综合评价，并在经纪人考核管理系统中调整其下一季度的级别。 第十七条 证券经纪人级别考核，业绩指标框架如下。季度考核达到晋升指标的，调高一级，未达到维持指标的，调低一级，如连续 2 个考核季度未达到培育期维持指标，则公司与证券经纪人解除委托合同。注：1、维持及晋级的必要条件为培训、日常管理及合规展业考核合格。 2、月末客户资产的维持及晋升指标由零售客户服务总部每半年根据市场情况进行修正；市场修正系数=当月末沪深 300 指数/6 个月 篇三：证券经纪人管理办法 证券公司 经纪人管理办法 目的 为规范和完善经纪人制度，建立一支高素质的证券二级市场营销队伍，通过规范化、科学化的管理和考核，提升经纪业务的竞争力，同时实现经纪人管理的合规过渡,特制定本办法。 政策依据 依据证券公司监督管理条例第三十三条规定：证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动；第三十八条规定:证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书； 第三十九条规定: 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项的要求。 制定原则 合法合规、积极稳妥、结合实际、统一规划。 基数确定 本办法的报酬标准按照深圳营业部当地实际情况制定。实施要求鉴于我公司目前已经取得从业资格的经纪人较少的现状，特采取“两步走”的策略。 第一步,公司营业部与现有经纪人中已取得证券从业资格的人员,签订书面委托合同,纳入大同证券经纪有限责任公司经纪人管理办法体系考核管理。 第二步，积极鼓励尚未取得证券从业资格的人员参加证券从业资格考试，并取得证券从业资格，在尚未取得证券从业资格之前，与这些人员达成（书面或口头）居间合同，其考核办法参照大同证券经纪有限责任公司居间人管理办法执行，由营业部市场营销部管理和监督，对营业部经理负责，待取得证券从业资格之后，公司与其签订正式书面委托合同，将纳入大同证券经纪有限责任公司经纪人管理办法体系考核管理。 2、 经纪人管理办法 本办法所称经纪人是指受公司营业部或渠道部的委托，作为代理人为公司介绍客户开立证券帐户和资金帐户等，以完成一定的工作量为目的，并按实际完成工作量比例提取报酬的人员。 组织结构 营业部渠道营销部负责经纪人的管理、考评、业务推广。 包括客户经理 1 名长，管理经纪人的责任、权利 责任：遵守国家法律法规、公司各项业务规定；招揽客户，为客户提供日常服务；参加公司规定的各项活动。不得超出公司授权范围对外签订任何协议，不得从事法律、法规及主管部门规章禁止的行为； 权利：根据所开拓的业务情况取得相应的报酬；接受公司提供的各种业务培训。 经纪人的发展 经纪人原则上依据业务拓展标准逐级晋升，公司提供良好的报酬体系、培训体系和晋升通道。如果业绩或工作无法达到考核标准，可降级或予以解除合同； 高级客户总监、高级客户经理可从管理系列经纪人中直接选拔和任命；高级客户总监的基本条件为：个人发展客户资产存量 300 万以上，并创造月净手续费 5000 元以上，具有一定的团队管理能力和增员能力；高级客户经理的基本条件为：个人发展客户资产存量 100 万以上，并创造月净手续费 XX 元以上，具有一定的团队管理能力和培训能力；职责 客户经理职责拜访客户、发展客户、完成任务目标； 每周向直接管理的业务负责人提交客户访谈录，听从组长的管理、辅导和工作分配； 每日参加所在部门的晨会，按时参加所在部门的周例会； 每日填写工作日志； 跟踪客户服务，听取客户意见、建议、辅导客户操作；每月向营业部渠道营销部提交客户投资服务报告； 完成公司交办的其他事项。 高级客户经理职责 第条的职责内容 对所辖专职营销员进行日常管理（业务考核、出勤） ，检查工作日志和客户服务记录，协助专职营销员制定展业计划； 对所辖专职营销员进行培训、辅导、陪同展业； 协助并配合营业部市场营销部招募、管理、考评专职经纪人； 制定业务发展规划及展业策略