与烟台万华集团领导沟通(中层汇报版)

2003年 9月 烟台万华管理咨询项目 管理诊断汇报 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 2页保密文件 、版权所有 一、项目运作回顾 二、企业内部诊断及建议 战略管理 管理模式与组织结构 财务管理 人力资源管理 品牌管理 信息化建设 三、下一步工作计划 今日议程 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 3页保密文件 、版权所有 在烟台万华通力配合和支持下，咨询项目按计划顺利进行 周 1 2 3 4 5 6 7 8 项目启动 前期管理诊断 组织设计 绩效考核体系设计 烟 台 万 华 集 团 管 理 咨 询 项 目 中期汇报 终期汇报 建立集团管理框架 关键流程优化 关键制度完善 制定部门职责及岗位说明书 前期汇报 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 4页保密文件 、版权所有 在 管理诊断阶段，项目组共访谈 66人，发放调查问卷 180份 , 并查阅了大量的内部资料 总部基层总部中高层 7617 总计 180 326 6637 管理调查问卷 访谈 权属公司 87 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 5页保密文件 、版权所有 序号 文件名称 数量 1 万华集团及权属公司公司章程 3册 2 集团财务报表 4份 3 集团领导年度工作报告 6份 4 集团发展规划 2份 5 集团总部各部门部门职责 1套 6 公司介绍资料 6册 7 聚氨脂 工人报 8册 8 万华报 3册 9 公司各项管理制度 53份 10 其他资料 若干 在诊断过程中，新华信收集和查阅了大量相关文件和资 料，为全面准确地把握问题奠定了基础 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 6页保密文件 、版权所有 总体判断万华集团发展势头良好，目前正处于三大变革的转 型期 产权结构 发展模式 管理方式 由 国有独资企业向产权结构多元化的股份制 企业转变 由 产业经营为主导的发展模式向资本运营方 式为主导的发展模式转变 由 传统工厂制的行政管理方式向按照现代企 业制度要求的管理方式的转变 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 7页保密文件 、版权所有 综合各种信息，新华信初步判断烟台万华的组织现状处于规范 化和成熟之间的过渡时期 成长经由创造力 成长经由命令 领导危机 自主性危机 成长经由授权 成长经由协调 控制性危机 硬化危机 初创 整合 规范化 成熟 成熟后 (企业年龄 ) 危机？组织规模 变革再发展 成熟、稳定 衰退 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 8页保密文件 、版权所有 通过分析，新华信认为烟台万华需要解决以下问题以促进企 业长足发展 : 结论一：万华集团的战略发展思路比较明确，但总部战略管理能力较弱， 战略规划不完整 结论二：集团公司及权属公司的法人治理结构在设计上和实际运作上不 尽规范 结论三：集团总部的定位没有根据集团发展的不同阶段及时调整，对权 属公司的管理有缺位、错位的现象 结论四：集团总部机构改革滞后，机构臃肿，人员冗余，员工素质能力 不能 满足企业发展需要，总部应有的管理职能未能充分发挥 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 9页保密文件 、版权所有 结论五：集团总部对权属公司的管理沿袭原工厂制下的行政管理方式， 不符合现代企业制度的要求 结论六：集团总部对权属公司的管理控制体系不完善，难以长期保证集 团整体利益的最大化 结论七：集团总部对品牌等无形资产缺乏统一的规划和管理 结论八：集团总部人力资源管理体系不健全，缺乏有效的考核激励机制 结论九： 各权属公司独立进行信息化建设，缺乏统一规划，不能 适应集团当前及未来管理的需要 通过分析，新华信认为烟台万华需要解决以下问题以促进企 业长足发展 ： （续） 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 10页保密文件 、版权所有 一、项目运作回顾 二、企业内部诊断及建议 战略管理 管理模式与组织结构 财务管理 人力资源管理 品牌管理 信息化建设 三、下一步工作计划 今日议程 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 11页保密文件 、版权所有 万华集团在 2001年制定了五年期发展规划，对集团发展的战 略问题作了比较全面的思考 烟台万华合 成革集团 “ 十五发展规 划 ” 发展规划内容 “ 九五 ” 简要回顾 “ 十五 ” 时期的主要任务和目标 企业环境优劣势分析及发展方向 规划纲要及相应的战略措施 市场开拓 国际化经营 技术创新 相关产业 资本运营 水资源的开发及环境保护 计算机系统建设 人才资源的开发与管理 企业文化建设 企业改革与管理 清晰的发展思路和明确的发展目标，对集团近年的发展发挥了重要的作用。 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 12页保密文件 、版权所有 总体来说，万华集团的战略规划 有清晰的发展方向和战略目标 战略方案行动计划 战略目标 价值观 使命 愿景 未来描述业务定义与范围决策纲领具体行动安排 经营理念衡量战略成果 清 晰 有 效 模 糊 无 力 很差 较差 一般 较好 很好 战略规划内容 战略规划表现 万华集团的战略规划对愿景与价值观的描述尚需 加强，以进一步凝聚人心、吸引人才，并形成适 合企业快速发展的企业文化。 万华集团当前的战略规划状况 万华集团战略规划方案的科学性、细 致性尚需加强。 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 13页保密文件 、版权所有 企业战略体系的完整构成应包含以下全部内容 愿景 使命 战略 目标体系 实施方案和策略 企业文化、价值观 希望未来成为什么样的企业 企业的客户是谁？将为客户提供 什么样的服务 选择成为什么样类型的公司，占 领什么样的市场位置 长期和短期业绩的战略目标和财 务目标体系 组织、预算、政策、员工职责、 运作流程、奖惩制度、文化氛围 企业伦理道德的底线 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 14页保密文件 、版权所有 万华集团战略规划还缺乏系统性，内容不具体，有待进一步 完善 外部环境分析 内部环境分析 SWOT分析 发展态势分析 总体目标体系 核心竞争力来源分析 现有业务分析 拓展业务分析 总体战略制定 战略实施 措施制定 战略实施 步骤安排 人力资源 /财务管理 /营销 /生产作业子战略 环 境 分 析 战略制定 实施方案 核心竞争力 提升方案 规范的公司战略规划框架 万华集团战略没 有按照规范的战 略规划体系进行 组织，许多重要 内容分析不具体 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 15页保密文件 、版权所有 调查表明，集团总部员工认为集团战略调研和分析不够 充分 资料来源 :调查问卷 集团总部员工对战略制定过程科学性的评价 问题： “ 您认为万华集团在制定战略时是否经过了广泛、充分 的信息调研和分析 ？ ” （ 有效样本数量： 88） 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 16页保密文件 、版权所有 人力资源战略、营销战略、生产战略、财务战略等 业务增长战略、业务竞争战略、业务战略的发展规划等 万华集团战略没有进行明确的层次划分，集团总部战略层面 规划内容不全面 业务单元战略 职能战略 公司面对的环境、公司的管理模式、公司的现有业务范围 、公司未来需要发展和退出的业务领域等 公司战略 战略规划层次 万华 “十五 ”发 展规划三个战 略层面内容混 杂，并且对公 司战略层面的 研究不足 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 17页保密文件 、版权所有 而且，集团总部在向下放权搞活企业的过程中，缺乏对集团 战略性资源的统一规划和管理 集团公司 核心资源 核心资源 管理现状 企业品牌 核心技术 人力资源 融资能力 政府关系 其他资源 商标和企业标识的授权和宣传缺乏统一的 管理和标准的流程。 核心技术权属不清，集团公司目前只是名 义上的技术管理。 外派高管人员匮乏 集团现金流没有统一的管理，集团作为资 金调控中心的功能没有发挥。 集团总部与权属公司在涉及政府关系事务 上的权力与义务没有清晰界定。 资源管理 风险分析 集团总部的利 益和权威缺乏 保证 集团总部缺少 对子公司有效 控制的手段 集团的战略协 同效应难以发 挥 品牌信誉、资 金担保等存在 控制风险 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 18页保密文件 、版权所有 对战略性资源缺乏统一管理的一个重要表现是员工对集团战 略的协同效应评价一般 资料来源 :调查问卷 员工对集团战略协同性的评价 问题： “ 您认为当前集团总部与子公司在发展战略上是否有着 良好的协同效益 ？ ” （ 有效样本数量： 174） 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 19页保密文件 、版权所有 集团总部当前战略规划职能机构设置不科学，部门职能错位 负责建立集团公司市场营销 战略和市场营销策略的制定 部 门 职 责 组织编制集团和集团公司中 长期发展规划 市场发展部企业策划科 烟台万华合成革集团 “十五 ” 发展规划 工 作 成 果 财务资产部资产经营科 根据集团总部部门职责划分，战略规划由财 务资产部负责，职能设置明显不合理。集团 的市场发展部实际负责了战略规划工作，部 门职能错位。 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 20页保密文件 、版权所有 随着集团改制和规模的扩大，集团总部迫切需要建立专门的战 略规划部门，培养和引进高素质的研究和规划人才，支持集团 高层进行战略决策 烟台万华合成革集团 董事会 监事会 经理层 公司办公室 市场发展部 财务资产部 企管部 人力资源部 质管部 监察审计处 公安处 政工部 工会 生产设备部 集团没有专门负责集 团战略策划与管理的 部门，也缺少高层次 的专业战略研究人才 战略规划部 24个集团成员单位 市场发展部与财务资产部 现有主要职能都不是战略 管理，部门人员素质也不 符合战略规划工作要求 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 21页保密文件 、版权所有 集团总部目前战略规划和战略决策缺乏系统性和科学性 系统的内外部信息搜集 专业战略分析人员进行 企业内外部环境分析 总经理办公会进行 战略行动的讨论决策 专业战略分析人员进行 战略备选方案的设计 高级管理层进行 战略方案的选择决策 战略规划 /战略决策的产生 高层管理人员对信息 进行简单的个人处理 战略分析工具 战略设计工具 战略选择工具 粗略加工 经验判断 当前万华的 决策方式 权属公司上报初步规划 系统分析与科学决策 粗略分析与经验决策 集团总部职能部门没 有发挥应有的作用 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 22页保密文件 、版权所有 万华集团需要逐步建立科学、规范的战略制定和管理流程， 增强集团总部的战略管理能力 企业战略管理流程示意图 集团总部 决策层 集团总部 战略规划部门 战略经营单位 （权属公司） 环 境 分 析 环 境 分 析 方向 性指导 起 草 战 略 评 价 战 略 分 配 资 源 资源分 配具体化 计 划 预 算 评 价 预 算 调 整 整 体 预 算 核 定 预 算 监 控 和 评 估 战 略 实 施 计 划 预 算 战 略 设 想 宏观 指导 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 23页保密文件 、版权所有 资料来源： 德龙战略规划流程示例 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 24页保密文件 、版权所有 集团总部对权属公司重大 战略决策和 战略实施的 监控和评估 力度不够 明确负责战略监 控的部门 设立必要的过程 监督程序 及时调整决策实 施过程，保持战略 灵活性 明确负责战略评 估的部门 设立科学的战略 实施结果评估程序 在详细调研分析 企业内外部环境变 化的基础上修订战 略方案 考核权属公司的战 略执行情况、长期 投资收益等长期发 展指标 存在 的 问题 集团总部没有对 权属公司战略实施 过程进行强有力的 监控，无法规避相 关风险 集团总部没有对 权属公司战略实施 结果进行独立、科 学的评估 集团总部对发展 规划进行修订时没 有经过充分的调研 分析 集团总部对权属 公司的业绩考核内 容集中在利润等短 期指标，缺少对长 期发展的指标考核 战略监控系统 战略方案修订战略实施过程监控 战略实施结果评估 战略实施绩效考核 改进方案 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 25页保密文件 、版权所有 集团总部对权属公司执行战略缺乏监控表现在大部分员工员 工认为集团战略执行效果一般 资料来源 :调查问卷 集团总部员工对战略执行效果的评价 问题： “ 您认为万华集团战略执行效果如何 ？ ” （ 有效样本数 量： 89） 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 26页保密文件 、版权所有 万华集团战略 规划和战略实施过程监控 的信息支持体系不健 全 战略决策相关信息分散在集团总部多个部门 与战略制定相关的市场信息、技术信息、财务信息、企业管 理信息分别分散在市场发展部、财务资产部、企管部等部门 ，集团总部缺乏统一的战略信息汇总部门。 集团总部对权属公司的监控信息体系不规范 战略 规划和 监控的 信息 支持体系亟 需改进 当前集团缺乏权属公司向集团总部职能部门汇报各种战略决 策相关信息的规范程序，导致战略决策相关信息在子公司和 集团总部职能部门之间存在不对称。 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 27页保密文件 、版权所有 烟台万华战略管理的建议总结 建立集团总部的战略研究和规划部门，统一负责集团总部的战略规划工 作，引进和培养专业的战略研究和规划人才，切实加强对集团战略性资 源的规划和管理。 建立科学的、系统的战略管理流程，保障战略制定和重大决策的正确性 建立完善的战略执行监控流程，对战略执行过程进行有效监控并对结果 进行评估和考核。 合理设计信息管理流程，保障战略相关信息在集团内充分共享和顺畅沟 通。 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 28页保密文件 、版权所有 一、项目运作回顾 二、企业内部诊断及建议 战略管理 管理模式与组织结构 财务管理 人力资源管理 品牌管理 信息化建设 三、下一步工作计划 今日议程 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 29页保密文件 、版权所有 集团面临的产业调整以及产权改制将对集团现行的管理模式 提出新的要求 产业调整 产权改制 万华 集团将由目前的国有独资企业改制成为 股权多元化的现代企业。 集团股权改造后，集团的所有者和经营者将发 生变化，将要求对集团总部定位和管理模式做 出相应的调整。 集团 “ 十五规划 ” 中提出 “ 突出主业，剥离 副业 ” 的战略思路，集团对产业领域将进行调 整。 集团产业调整之后，权属公司数量、各权属公 司在集团战略中的地位都将发生变化，这些变 化都对集团管理模式提出新的要求。 新的集团管理模式 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 30页保密文件 、版权所有 集团总部经过几年努力，已经完成对各权属公司产权改 造，但是对于权属公司还是较多沿袭传统的工厂式管理 总部 权属公司经营层 直接管理 总部 间接管理 公司治 理结构 转换过程中 工厂式管理方式 法人治理结构管理方式 权属公司经营层 法律上是所属关系 管理上是上下级关系 采取行政管理方式 法律上是平等关系 管理上是代理关系 不能采取行政管理方式 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 31页保密文件 、版权所有 集团总部双重法人也一定程度上影响到决策效率和管理的规 范性 烟台万华 合成革有限公司 烟台万华华信 合成革有限责任公司 中国华融资 产管理公司 中国信达资 产管理公司 聚氨酯股份公司 超纤股份公司 华大化学公司 华力股份公司 氯碱股份公司 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 32页保密文件 、版权所有 万华集团（包括万华华信）本身的法人治理结构尚需完善 主要问题 所有者实 际缺位 决策层和 经营层合 一 决策和监 督机制不 完善 问题描述 可能的负面影响 万华集团和万华华信作为国 有企业，企业所有者实际上是 缺位的 万华集团的董事会成员全部 为经营层成员 万华华信的大部分董事会成 员为经营层成员 “三会一层 ”议事规程有待于 完善 议事规程没有得到切实执行 “内部人 ”控制公司所可能带来 的消极影响 决策层和经营层的积极性不足 决策流程缺乏规范性，存在决 策风险 对经营层监督力度不足而导致 的经营风险增加 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 33页保密文件 、版权所有 为保证集团改制后能够规范运作，保护股东权益，建议将来 的集团公司和权属公司中董事长和总经理分设，形成制衡， 控制风险 董事长为企业所有者的法定代表，为决策者；而总经理作为 经营者代表，为执行者；决策者兼任经营者时，对其监督的难 度较大，治理结构中三权分立的制衡机制无法发挥 不利于形成科学和民主的决策机制；在企业规模较大时，存 在较大的决策风险 董事长兼任总经理的潜在问题 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 34页保密文件 、版权所有 任免 培训 汇报 考核 外派人员管理 建议 集团对外派人员（董事和监事 )管理力度不够，也是导致权属 公司治理结构缺陷的原因之一 外派人员是集团对权属公司实施管理和监控的最直接和有效的方式，但目前集 团 还没有建立起 一套系统科学的外派人员 管理体系，管理力度不够，导致许多 外派人员未能完全履行其应有职责 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 35页保密文件 、版权所有 股东大会 选任 负责 负责 监督 董事会 监事会 经理层 负责 选任 监督 选任 股东大会 选任 负责 监督 董事会监事会 经理层 负责选任 选任 负责 人员委派 监督 委派人员管理制度 权属公司高管 定期述职报告 母公司监管 /审计 母公司治理结构 权属公司治理结构 为满足公司未来发展需要，集团应该通过总部双重法人一体 化、完善集团总部和权属公司的法人治理机构、加强外派人 员管理等措施，逐步建立规范的法人治理管理体系。 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 36页保密文件 、版权所有 集团总部对权属公司的管理沿袭原工厂制下的行政管理方式 ，不符合现代企业制度的要求 非常合理 0% 合理 10% 一般 56% 不合理 28% 很不合理 6% 员工对集团总部目前的定位的看法 问题： “ 您认为万华集团总部目前的定位是否合理？ ” （ 有效样本数量： 173） 资料来源 :调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 37页保密文件 、版权所有 一方面，集团总部对权属公司的管理职能定位出现明显的错 位，部分职能（销售、采购、生产、物流等）虚设或者需要 弱化 员工对总部管理职能的理解 问题： 您认为集团总部对权属公司应当在以下哪几方面削弱管理力度？（有效样本数量： 582） 资料来源 :调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 38页保密文件 、版权所有 另一方面，部分重要管理职能（战略管理、投资管理、财务 管理、品牌管理等）缺失或者需要加强 员工对总部管理职能的理解 问题：您认为集团总部对权属公司应当在以下哪几方面加强管理力度？（有效样本 数量： 582） 资料来源 :调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 39页保密文件 、版权所有 在总部职能错位基础上建立起来的组织机构，已经明显无法 适应集团公司未来发展的需要 烟台万华合成革集团 董事会 监事会 经理层 公司办公室 生产设备部 财务资产部 企管部 人力资源部 质管部 监察审计处 公安处 政工部 工会 市场发展部 24个集团成员单位 万华现行组织结构 问题： 您认为万华集团总部的组织结构主 要存在哪些问题？（有效样本数量： 392） 员工对现行组织机构问题的判断 资料来源 :调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 40页保密文件 、版权所有 集团总部组织机构所存在的问题集中表现为总部机构臃肿和 人员冗余 187 91 实际员工数量 理想员工数量 96 资料来源 :调查问卷 问卷调查统计分析， 员工认为合理的人数 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 41页保密文件 、版权所有 集团 总部 现行组织结构中的部分机构都是集团改制前的所设 立的，其职能已经实际消失或者弱化，但机构依然保留 生产技术科 生产设备科 总 调度室 安全科 能源计量科设备动力科 环保科 资产经营科计划统计科 资金科 结算中心成本科 监测中心 质量保证科企业策划科 科技科档案科 财务资产部 市场发展部 质管部 工厂式管理职能 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 42页保密文件 、版权所有 还有部分机构承担了传统国有企业的社会职能，或者是改制 过程中产生的临时机构和职能依然保留 劳动管理科 人力资源部 人事科 工资科 再 就业服务中心离退休办 职工培训学校 法制科 企管科 企改科 审计室 纪委办公室综合管理科 消警科治保科 企管部 公安处 纪委 社会职能 宣传科 电视站新闻科 政工部 组织科 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 43页保密文件 、版权所有 集团总部组织机构设置不合理还体现在部分职能人为分割， 管理协同性得不到体现 生产 设备部 商标和企业标识管理 市场 发展部 营销策划和品牌宣传 政工部 企业对外宣传 企管部 企业名称管理 品牌管理 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 44页保密文件 、版权所有 总部组织分工和职责不清，在日常管理过程中， “ 多头领导 ” 和 “ 越级指挥 ” 频频发生 员工对管理规范化程度的理解 问题：您认为工作中发生的 “ 越级指挥 ” 和 “ 多头领导 ” 的现 象 （有效样本数量： 87） 资料来源 :调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 45页保密文件 、版权所有 在项目后期阶段，新华信将在深入研究和充分沟通的基层上 ，为集团总部设计出一套科学高效的组织机构方案 公司战略 环境因素 公司发展阶段 （规模 /生命周期） 信息化程度 下属单位的独立性 董事会 监事会 经理层 部 部 部 权属公司 万华未来组织结构 中心 中心 中心 中心 部 部 部 部 部 专业化 透明软管流程化 扁平化 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 46页保密文件 、版权所有 管理模式和组织结构的不合理导致了集团管理控制系统的不 合理 管理控制系统问题 绩效考核体系： 考核指标不到位 ； 考核周期不科学 ； 考核流程不合理 经营计划 管理体系： 计划流程不合理 缺乏战略导向 薪酬激励体系： 薪酬标准不合理 薪酬结构不科学 激励效果不明显 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 47页保密文件 、版权所有 同意 11% 强烈反对 10% 非常赞同 1% 反对 39% 中立 39% 只有少部分员工认为集团总部对权属公司的预算管理体系是 科学有效的 员工对公司预算管理体系有效性的评价 问题： “ 您是否认同 “ 集团总部对权属公司的预算管理体系是科学有 效的 ” 的说法 ？（有效样本数量： 167） 资料来源 :调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 48页保密文件 、版权所有 同意 20% 强烈反对 5% 非常赞同 1% 反对 32% 中立 42% 员工对总部对权属公司的业绩评价体系的看法 问题： 您是否认同 “ 集团总部对权属公司的业绩评价体系是科学公正的 ” 的说法？（有效样本数量： 168） 只有少部分员工认为集团总部对权属公司的业绩评价体系是 科学公正的 资料来源 :调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 49页保密文件 、版权所有 现行的管理制度和管理流程没有根据管理环境变化进行优化 ，已经明显不适应当前集团发展和管理需要 员工对现行管理制度的理解 问题： 您认同 “ 集团总部制度健全、公正、合理 ” 的说法吗（有效样本数量： 89 ） 员工对现行管理流程的理解 问题： 您认同 “ 集团总部工作流程比较顺畅 ” 的 说法吗（有效样本数量： 88 ） 资料来源：调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 50页保密文件 、版权所有 同时，总部职能错位，现行的管理制度和流程基本上得不到 有效的执行 员工对现行管理制度执行状况的理解 问题： 您认同 “ 集团总部制订的管理制度得到有 效的执行 ” 的说法吗 （有效样本数量： 88） 问题： 您认为万华集团目前面临的最大问题 是什么（有效样本数量： 408） 资料来源：调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 51页保密文件 、版权所有 加之，总部现有管理人员的素质和能力没有得到应有的提高 ， 对权属公司重要 管理职能未能得到充分发挥 权属公司人事管理理解 问题： 您认为集团总部对权属公司的人事管理是 否合理（有效样本数量： 88） 权属公司战略管理 问题： 您认为万华集团总部对权属公司的战略 管理是否合理（有效样本数量： 88） 资料来源：调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 52页保密文件 、版权所有 基于万华集团的现状和未来发展需要，万华需要建立一套企 业实现长期战略目标的管理控制系统 财务的角度 我们给股东带来何种 回报？ 客户的角度 我们以何种形象展现 给 客户 ？ 内部管理的角度 我们的经营效率如何？ 学习与成长的角度 我们的员工感觉如何？ 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 53页保密文件 、版权所有 管理模式和组织结构建议总结 以集团的战略定位为导向，并结合集团的实际现状，对母子公司 的管理模式进行重新设计 完善集团总部和各权属公司的治理结构，建立科学、民主、有效 的决策、监督和控制机制 基于新的管理模式，为集团总部设计出一套适应集团现状和未来 发展需要的组织结构 基于集团管理模式，建立以实现集团长期战略目标为导向的管理 控制系统 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 54页保密文件 、版权所有 一、项目运作回顾 二、企业内部诊断及建议 战略管理 管理模式与组织结构 财务管理 人力资源管理 品牌管理 信息化建设 三、下一步工作计划 今日议程 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 55页保密文件 、版权所有 集团公司对权属公司的财务管理 应在不干预权属公司日常财 务管理活动的前提下， 着重维护大股东的基本权益 保持集团利益前提下，既发挥集团整体 优势又充分尊重权属公司法人地位，体 现集权与分权相结合的管理原则 通过绩效考核体系，使权属公司经营者围绕 经营管理目标而努力 权属公司结合自身的情况进行各种财 务活动，同时不损害集团总部的权益 股东财富最大化 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 56页保密文件 、版权所有 问卷调查的结果表明，集团总部员工普遍认为集团总部应对 权属公司的投资管理和财务管理加强监控力度 资料来源 :调查问卷 员工对总部管理职能的理解 问题：您认为集团总部对权属公司应当在以下哪几方面加强管理力度？（有效样本 数量： 180） 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 57页保密文件 、版权所有 集团总部经营管理目标中的财务指标不尽合理，不能全面反 映权属公司经营状况和经营者绩效 效益指标： 销售收入、利润和出口创汇指标 资金占用指标： 应收帐款、存货 -原材料、产成品 否定指标： 资本保值增值率、成本费用利润率 会促使经营者更多地考虑短期利益，不愿意做投资大、回报期长的项目 绝对指标较多，不能客观反映企业的财务状况 没有反映偿债能力、投资回报等方面的指标，无法了解风险状况 现 有 指 标 存 在 问 题 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 58页保密文件 、版权所有 集团总部对权属公司的财务监控体系不健全，有待进一步完善 体系 现状 制度流程不规范，对权属公 司的监控力度不够 集团总部对关键财务活动的 监控较弱 财务信息化程度普遍偏低， 存在财务数据不准确的现象 解决思路 建立健全各项财务制度和 流程，规范对权属公司的 管理 加强关键财务活动的监控 加快财务信息化建设 财务监控系统 财务制度 财务活动 财务信息 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 59页保密文件 、版权所有 对风险较大的担保活动，集团总部要求的担保条件相对简单 ，担保权限和监控有待完善 现状 担保额度条件： 为下属全资和控股子公司 提供的累计有效担保额， 原则上不超过集团公司按 股权比例计算所占有的被 担保单位截止上年年末的 净资产额 担保检查： 每半年一次 问题分析 单纯以净资产额反映偿 债能力不科学 担保额度的设定没有考 虑权属公司经营状况和风 险水平 最高额保证合同风险大 ，需要经常了解被担保人 的借款状况和还款能力， 半年相对较长 建议 担保指标增加对自有资金 、 投资回报率等方面的 要求 对不同的权属公司设定不 同的担保额度 加强担保过程监督，一个 季度一次 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 60页保密文件 、版权所有 定期检查监督被担保公司的财务状况 加强合同的审查与管理 对于关键财务活动，审计部门的监督权需要进一步加强，以 降低风险，维护集团总部作为大股东的股东权益 一年两次经营成果审计 改制审计 离任审计等专项审计 合同管理、比价管理 现 有 职 责 建 议 加 强 的 职 责 审 计 部 门 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 61页保密文件 、版权所有 根据访谈和问卷调查结果，大部分集团总部员工认为集团对 权属公司的投资监管需要加强 集团总部员工对投资监管的措施理解 问题： 关于集团总部对权属公司的投资监管应采取的措施（样本量 88） 资料来源 :调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 62页保密文件 、版权所有 对权属公司的重大投资项目 缺乏规范的投资管理流程和清晰 的定义，集团职能部门的参谋作用没有充分发挥 投资项目流程现状 主要问题 权属公司提出立项材料 集团总部有关领导研究 经理办公会审议（职能部 门参与） 集团总部董事会研究 上报政府部门（职能部门 ） 权属公司具体实施 流程不规范，职能部门在参加经 理办公会前， 没有收到相关材料 ，无法进行项目的审查论证 职能部门仅起到上传下达的作用 ，参谋作用没有充分发挥 目前对不同权属公司重大投资项目没有清晰的定义，股东的重大投资决策权不能有效发挥 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 63页保密文件 、版权所有 集团总部缺乏对投资项目整个过程的宏观管理，投资监控力 度有待加强 对投资效果 缺乏考核 集团总部在项目前期的主导权没有得到充分发挥 对项目实施过程 缺少必要的监督 项目期前 项目期 间 提高集团总部对投资项目的管理能力，加强宏观管理力度 项目期后 立 项 可行性研究 项目批准 项目评价机会选择 项目实施可行性研究项目上报 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 64页保密文件 、版权所有 集团应建立从整体战略角度考虑投融资决策的投融资中心 制定集团的投融资战略 对权属公司的项目立项报告 进行审查论证 对投资进行监督 选择融资渠道，降低资金成 本 投融资中心的定位 资源统一规划 更有效地行使集团大股东的 重大投资决策权 投融资中心的必要性 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 65页保密文件 、版权所有 投融资中心对集团投融资战略进行统一规划并组织实施 业务一 业务二 业务三 业务四 业务五 业务六 投资 区域 现行战略 战略资本运营 风险资本运营 战略资本运营 + 风险资本运营 战略思路 投资业务 投资时间 收益时间 资本规模 控股比例资本运营 方式 0年后 1年后 2年后 3年后 4年后 5年后 小规模 中等规模 大规模 0年后 1年后 2年后 3年后 4年后 5年后 国内 国外 直接 间接 0-20% 21-50% 51-100% 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 66页保密文件 、版权所有 集团对权属公司的财务管理建议 改进经营管理目标中的财务指标，以更好地反映财务状况和经营者绩效； 加强对权属公司的财务监控，以降低风险，维护股东权益； 规范投资项目的决策流程，加强投资项目监控； 成立投融资中心，对投融资战略进行规划并组织实施 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 67页保密文件 、版权所有 一、项目运作回顾 二、企业内部诊断及建议 战略管理 管理模式与组织结构 财务管理 人力资源管理 品牌管理 信息化建设 三、下一步工作计划 今日议程 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 68页保密文件 、版权所有 集团总部目前延用着传统国有企业人事劳资管理体制，还没 有真正建成现代人力资源管理体系 传统 人事 劳资 管理 现 代人力 资 源管理 人事档案管理 工 资 福利管理 招聘、培 训 管理 退休、下 岗 人 员 管理 人力 资 源 规 划 人力 资 源吸引和招聘 薪酬激励管理 绩 效考核管理 人力 资 源培 训 和开 发 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 69页保密文件 、版权所有 集团总部人力资源现状有待改善，人员冗余，集团有 80%人认 为总部人员应控制在 120人以下 资料来源：调查问卷 员工对集团总部合理人数的看法 问题： 您理想中万华集团总部合理的人员总数 为？（有效样本数量： 174 ） 工作不饱满 效率低下 人浮于事 互相推诿 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 70页保密文件 、版权所有 集团总部人员年龄结构不合理， 40岁以上的人员占到总人数 的半数以上 集团总部人员的年龄结构 集团总部平均年龄以达到 40岁，缺乏年龄结构合理的人才梯队，缺少 年轻的储备干部，不利于集团未来的发展 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 71页保密文件 、版权所有 集团总部人员结构在学历构成、专业背景方面同样存在问题 ，缺少复合型高级管理人才 集团总部人员学历构成 集团总部人员专业背景构成 虽然总部的拥有专科以上学历的人员达到 了 78%，但大多人员都是技术人员转到管 理工作岗位的，缺乏现代管理知识 由于总部缺少复合型高级人才，使得集团 总部在外派董事、监事时人才储备不足， 出现一人兼任多个下属公司董事现象 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 72页保密文件 、版权所有 为改善目前人力资源现状，支持集团发展战略目标的实现， 需要制定详细明确的人力资源规划 “十五规划 ”涉及的人力 资源问题 集团人力资源战略目标 员工总量 集团未来各类人员的比率 工作措施 集团未来需要引进多少人才 集团未来各层级领导的学历 要求 干部进修和技术人员深造 其他措施 科学的人力资源规划 集团内外部人力资源现状分 析 与公司战略相适应的详细的 人才需求（数量、年龄、专 业、经验、能力） 员工职业发展计划 人才外部引进计划，何时以 什么方式、通过什么渠道引 进人才 人才内部培养计划（培训、 进修、轮岗、助理职位等） 人才保持计划（给予什么样 的薪酬、职位） 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 73页保密文件 、版权所有 在规划中要重点突出集团改革后所需要引进和培养的专业人 才和复合型人才 专业人才 战略规划人才 财务、金融人才 审计监察人才 . 复合型人才 外派董事 外派监事 权属公司管理人员 . 建立、培养并管理好这样一支人才队伍是集团能否实现发展战略的 关键因素，是集团人力资源部的一项重要职能 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 74页保密文件 、版权所有 在激励机制方面，大多数集团总部员工表示不满意，不利于 提高员工工作积极性 问题： 您是否认同 “ 集团总部现行的员工激励机制是科学有效的 ” 的说 法？（有效样本数量 :85） 员工对目前激励机制的看法 资料来源：调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 75页保密文件 、版权所有 中高层管理人员实行年薪制，但年底的奖励总额由国资委确 定，缺少确定性，影响激励效果 年薪的 70%按月支付 年底达到目标按年薪的 30%支 付 超出目标部分按年初奖励办法 奖励，但与年薪总额不能超过 普通职工年平均工资的 5倍 为了对效益好的单位高层管理 人员给予更好的激励，特设立 了一次性奖励，这部分有国资 委确定，不知道如何计算，缺 少明确性 董事长 总经理 副 总、副书记 总会 处长 副 处长 ？ 100% 85% 64% 51% ？ ？ ？ 薪酬与绩效缺少相关性 不知道奖励到底是多少 薪酬与绩效缺少相关性 做 的好与 不好都是这个比例 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 76页保密文件 、版权所有 集团总部对一般管理人员和普通员工仍然延续计划经济时期 国有企业的工资体系，做好做坏没有差别，导致平均主义、 大锅饭现象 53% 固定部分 技能工资 工龄工资 各种津贴 47%变动部分 与考核结果挂钩 因缺少对个人绩效的 考核，薪酬无法与绩 效挂钩，起不到激励 作用 ？ 在 集团出现超额收益时没有参与 分配，员工积极性不足 薪酬结构不合理，变动部分的比 例应当随职级的不同而不同 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 77页保密文件 、版权所有 集团缺少人力资源开发和培养计划及有针对性的职业发展规 划，较多员工对人事晋升方式感到不公平 员工对人事晋升的看法 问题： 您认为集团总部在人事晋升选拔过程是否公正？（有效样本数量 :84） 资料来源：调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 78页保密文件 、版权所有 集团需要为员工建立完善的职业发展计划，这样不仅可以提 高员工工作积极性，同时也为集团引进、培养和留住人才提 供条件 实现实现 集团发集团发 展战略展战略 和员工和员工 个人目个人目 标标 职业发展计划 员工 实现自我价值 知识和技能提升 公司 吸引和保留人才 培养关键岗位人才 双赢 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 79页保密文件 、版权所有 目前总部还没有建立系统的绩效管理体系，绝大多数员工认 为需要建立科学合理的个人绩效管理体系 问题： 您认为是否有必要建立一套科学合理的个人工作绩效考核管理体 系？（有效样本数量 : 84） 员工对建立一套个人工作绩效管理体系的看法 资料来源：调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 80页保密文件 、版权所有 集团总部应在组织优化的同时，建立完善的绩效管理体系， 通过绩效管理循环，可以保证员工以目标为导向不断提高个 人业绩，从而提高整个集团的运作效率 绩效管理循环 考核 绩效评估 绩效面谈 绩效审核 结果应用 绩效结果反馈 薪酬、奖金 职务调整、 培训、教育 实施 计划执行 任务指导 任务变更 岗位职责 组织目标 计划 目标设定 任务分解 沟通确认 目前万华的考核结果没有得到有效 的应用，只与下属公司总体工资和 总部部门的工资水平挂钩，导致考 核得不到重视、流于形式 更 合理、切实的应用 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 81页保密文件 、版权所有 万华的员工普遍认为万华具有自己明确独特的企业文化 员工对企业文化的看法 问题： 您是否同意 “ 万华集团有自己明确独特的企业文化 ” ？ （有效样本数量 : 178） 资料来源：调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 82页保密文件 、版权所有 企业未来的发展前景是烟台万华凝聚人心的重要因素 员工对万华集团发展前景的看法 问题： 您认为万华集团的发展前景如何？ （有效样本数量 : 177） 问题： 您认为您个人在万华集团的发展前景如 何？（有效样本数量 : 174） 员工对个人在万华集团发展前景的看法 资料来源：调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 83页保密文件 、版权所有 多数万华的员工认为集团的深化改革势在必行，烟台万华将 来的企业变革会有较为坚实的群众基础 员工对集团改革的看法 问题： 您是否同意 “ 万华集团如果不进行变革，未来可能会出现危机 ” （有效样本数量 : 178） 资料来源：调查问卷 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 84页保密文件 、版权所有 企业文化是企业发展最持久的动力，随着企业的不断发展， 烟台万华应着手对目前的企业文化进行提炼提升，充分发挥 企业文化在企业发展中的重大作用 1. 分析现有文化 ,理 清现有文化的生成 来源及优劣； 2.提炼原有企业文化 ，建设适合企业风 格、支持企业绩效 的优秀文化； 3. 企业文化宣 传、理念的传 播与培训，实 现文化变革 企业高级领导者 具体的行为 重新构建企业体制、企 业经营方针策略 身体力行，自身表率并 大力宣传新型经营方式迫 切需要的原因 倡导、支持其他人士的 改革建议 撤换特定的人员或更改 特定的人士聘用、选拔标 准 行为方式 的改革 以上行为导 致经营中的 新型经营方 式 成就与 业绩 新型经营方 式行之有效 、产生作用 公司企业文化 经营行为规范逐渐 改变，更趋进于新 型远景目标和新型 经营策略 企业共同价值观念 逐渐改变，更趋进 于新型远景目标和 新型经营策略 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 85页保密文件 、版权所有 人力资源及企业文化建议综述 集团总部需要建立现代人力资源管理体系，制定符合企业发展战略的人 力资源规划 集团总部需要建立科学的绩效管理体系，并制定配套的激励方案 集团需要建立内部人力资源开发和培养计划及外部人才引进计划，满足 企业未来发展需要 集团需要对现有企业文化提炼提升，建设促进企业未来发展的新文化 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 86页保密文件 、版权所有 一、项目运作回顾 二、企业内部诊断及建议 战略管理 管理模式与组织结构 财务管理 人力资源管理 品牌管理 信息化建设 三、下一步工作计划 今日议程 烟台万华集团管理诊断报告 2003年 9月 第 87页保密文件 、版权所有 品牌的价值 世界名牌价值 可口可乐 480亿美元 万宝路 476亿美元 麦当劳 199亿美元 迪斯尼 191亿美元 索尼 147亿美元 柯达 144亿美元 英特尔 133亿美元 吉列 120亿美元 耐克 110亿美元 烟台万华集团管理