【咨询报告】新华信-华夏银行-绩效管理咨询项目董事长报_39页

华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 1页 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 2页 目录 一、 绩效管理体系概述 二、绩效管理体系内容 三、绩效管理实施障碍分析 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 3页 绩效管理是一个控制系统，包括正反馈系统（激励）和负 反馈系统（约束），为绩效的不断提升提供保证 启动 过程 结果 测量分析比较调整 销售记录 网络信息 销售分析 网络分析 销售调整 网络调整 例 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 4页 绩效管理就是通过绩效计划、实施、考核、结果使用四 个阶段的循环，持续提升组织绩效 绩效计划 1、明确岗位职责 2、确定岗位目标 3、制定个人工作目标 1、季度考核 2、半年考核 3、年度考核 绩效考核 反馈改进 1、指导反馈 2、结果运用 3、确定个人发展目标 4、明确个人改进方向 绩效实施 1、日常监督与提醒 2、指导与沟通 3、考核信息记录 人力资源部组织 各部门实施 被评价人沟通确认 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 5页 只有将绩效管理的制度体系和工具技术进行有机结合才 能发挥最大作用 “ 制度大于技术吴敬琏 ” “ 能攻心则反侧自消，从古知兵非好战成都武候祠对联 ” “ 不审势则宽严皆误，后人治蜀要三思 ” 没有科学的绩效管理体系与流程对人性进行控制与把握 ，再好的指标体系也不能发挥作用 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 6页 根据前期访谈和资料分析，项目组认为华夏银行现行绩 效管理体系存在以下几点不足 标准模糊 由于绩效评价标准模糊，导致考核人难以公正衡量下属表现，员工规避责任 奖惩依赖 员工绩效改善依赖于奖惩制度，改善绩效的动力仅仅来自于对惩罚的 惧怕和对收益的偏好 过程缺乏 关注结果而对过程关注不足，依赖定期的、既成绩效的评估而忽略了对过程的控制和督导 主位缺失 过分依赖制度而削弱了组织各级管理者对改善绩效方面的责任，实际上绩效管理是管理者本身最大的天职，而不仅仅是业绩的评价者 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 7页 新华信本次绩效管理体系设计的四个原则如下 建体系 从绩效考核到绩 效管理循环 强调管理者在其 中的主体位置， 使绩效管理成为 管理者的绩效提 升工具 拟标准 绩效指标库逻辑 分解，由上至下 再上的充分沟通 严格的定量、定 性指标计算方式 科学的计算、归 档方法 量表的运用 主位缺失 标准模糊 抓过程 强调前期计划 强调过程指导 强调信息记录 强调事后反馈 基层岗位强调行 为规范与过程要求 重结果 以业绩结果为导 向，加强对高层岗 位的结果控制机制 根据业绩结果进 行绩效分析指导， 以达到组织绩效提 升效果，而不仅仅 是奖惩手段 过程缺乏 奖惩依赖 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 8页 全年可分为四个大小循环，每个循环都由绩效管理的四 个阶段组成，在结果导向的同时强调过程控制 控制点 1 季度循环 控制点 3 季度循环 控制点 4 年度循环 控制点 3 半年循环 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 9页 绩效管理绝不仅仅是公司高层或人力资源部的工作，而 是各级管理者天然的职责与每个员工应尽的义务 高级管理层： 体系的推动者 最终的决策者 人力资源部： 制度的制订者 技术的传播者 工作的组织者 部门总经理与室经理层： 绩效管理的执行者 部门总经理与室经理层： 团队绩效提升的责任人 一般员工层： 个人绩效提升的责任人 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 10页 目录 一、 绩效管理体系概述 二、绩效管理体系内容 三、绩效管理实施障碍分析 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 11页 全年绩效管理流程分为六个控制点，其中指导与反馈贯 穿在整个过程中，形成完整的反馈控制系统 一季度控制 半年控制 目标修正 三季度控制 年底控制 指导反馈 年初目标设定 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 12页 绩效管理实施的层级权责分工如下 人员 人力资源部 执行层 2 执行层 1 绩效管理委 员会 党委会 绩效管理体系决策权、修订权 部门绩效考核结果决策权 经理及以上绩效申诉的决策权 绩效考核整体最终结果决策权 党委会成员 权限 干部人事变动决策的最终审定权 行长 副行长 行长助理（在总 行工作） 各部门总经理 各部门副总经理 各处室经理 各处室副经理 系统规划室 薪酬人事室 干部人才室 处室经理绩效考核结果建议权 基层员工绩效考核结果审核权 基层员工绩效申述处理决策权 基层员工绩效考核结果建议权 绩效管理体系提案、执行监督权 绩效考核结果审核权 绩效考核结果调整的建议权 绩效申述建议权 责任 绩效管理体系的推动 绩效管理体系实施监控 部门绩效提升辅导 部门绩效管理工作实施 日常指导与管理信息记录 处室绩效提升辅导 员工绩效提升辅导 处室绩效管理工作实施 日常指导与管理信息记录 基层员工绩效提升辅导 全行绩效管理工作推动 绩效管理技术推广 全行绩效管理辅导 干部队伍绩效管理推动 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 13页 绩效考核关系体现直线负责制 被考核人序号 考核人 1 5 3 2 4 部门总经理 部门副总经理 处室经理 处室副经理 一般员工 行长 60，分管行领导 40， 部门总经理 60，分管行领导 40 分管部门领导 60，部门总经理 40 处室经理 60，分管部门领导 40 分管处室领导 60，处室经理 40 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 14页 考核内容以业绩考核为主，综合评价员工在业绩、态度 和能力三个方面的表现 指标体系 态度业绩 能力 衡量各岗位员工 工作职责中的关 键部分完成情况 衡量各岗位员工 对待工作的态度 是否端正、积极 衡量各岗位员工 是否具备胜任本 岗位所必须能力 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 15页 并且在不同的时间分别对业绩、态度和能力进行考核， 权重分布如下 被考核 人 一季 度 半年 三 季 度 年底 关键 业 绩指 标 关 键 业 绩 指 标 态度 关 键 业 绩 指 标 关 键 业 绩 指 标 态 度 能力 总经理级员工 100% 100% 100% 100% 经理级员工 100% 70% 30 100% 70% 30 一般员工 100% 60% 40% 100% 60% 40% 注：能力考核不计指标权重，但为干部选拔、调任提供依据。 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 16页 关键业绩指标分为定性指标与定量指标两类，通过制定 关键业绩指标，将对部门或岗位的工作要求进行细化和 目标指引 财务报告质量 例 利润额 构建工作业绩水平与业绩得分之间的函数关系，给定业绩水平即可得出业绩得分 设定基准行为锚定标准，分为优秀、称职、需改进、不称职 四等，进行级别划分 定性指标 定量指标 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 17页 定量指标需制定分段函数的三个标准，作为指标计算的 依据 1、挑战值，是被考核者优秀的业绩水平，实现起来有很大挑战。对于 我行而言，挑战值是在基准值的基础上提高一定比例，挑战值的实现是 保证提前实现我行五年规划的基础。 2、基准值，是被考核者称职的业绩水平，经过努力能够达到。对于我 行而言，基准值的确定过程应是将董事会下达给经营班子的总目标进行 层层分解的过程，基准值的实现是保证如期实现我行五年规划的基础。 3、底限值，是被考核者不称职的业绩水平，在不作为的情况下会出现 的情况，当重要经营业绩指标（权重排名前三位的指标）低于底限值时 ，我行有权对当事人进行处理直至解除劳动合同。 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 18页 定性业绩指标需要制定 “基准锚定 ” ，是对该指标合格完 成情况的描述，以对相应工作起到标准制定和指导牵引 的功能 财务报告质 量 考核基准 结构清晰，能够囊括所有必要信息 ，并为公司经营提 出建设性意见 评价指标 例 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 19页 绩效考核结果的运用 绩效工资发放 基本工资调整 员工晋升 &淘汰 培训开发开展 一季度考核 半年考核 三季度考核 年度考核 绩效改进指引 注：由于违法、违规、违纪引起的人员经济处罚、行政处罚、解除劳动合同等措施不属于本制 度管理范围，其处理时间不受考核周期约束，按照相关规定进行。 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 20页 不同考核周期，考核内容与过程的差别 人员分级 半年绩效考核 全年绩效考核 分为优秀 、称职、 需改进 三个级别 分为优秀、称职、 需改进、不称职 四 个级别 考核内容 增加 “态度 ”考核 增加 “态度 ”考核和“能力 ”考核 述职 无需述职程序 总经理级与经理级需述职 季度绩效考核 分为优秀、称职、 需改进 三个级别 只进行绩效考核 无需述职程序 部门分级 部门绩效分三级 部门绩效分三级不进行部门分级 全行目标 进行全行目标审视 进行全行目标审视不进行全行目标审视 人员调整 视情况进行人员调整 进行人员调整不进行人员调整 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 21页 以年度绩效考核为例，分为五个步骤 部门考核 &分级 人员考核 &分级 结果反馈与改进 结果运用全行目标审视 计划财务部统计全 行年度总目标完成 情况； 绩效管理委员会确 定一类部门绩效级 别分布比例。 各位行领导对所 辖部门进行关键 业绩指标考核； 人力资源部汇总 信息确定各部门 绩效分级结果。 绩效管理委员会 审定部门绩效分 级结果 考核人对被考核 人进行关键业绩 指标考核、能力 考核和态度考核 ； 人力资源部按照 考核得分确定总 经理级人员及经 理级人员绩效分 级结果； 各部门按照部门 绩效分级结果确 定一般员工绩效 分级结果。 总经理级与经理 员工进行述职 考核人向被考核 人反馈考核结果 ，制订改进计划 。 根据考核结果进 行绩效提升辅导 人力资源部根据 考核结果发放年度 绩效工资 基本工资调整 进行人员岗位调 整 制订年度培训开 发计划 淘汰不合格员工 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 22页 全行总目标完成情况影响部门绩效分级，部门绩效分级影响 员工绩效分级 部门业绩 全行业绩 个人业绩 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 23页 按照部门绩效分级与总行目标绩效完成情况之间的关系，总 行各部门可划分为 “一类部门 ”和 “二类部门 ”两类 一类部门 绝大部分业绩指标为定性 指标的部门。 包括：办公室、发展研究 部、人力资源部、会计部 、清算中心、信息技术部 、法律事务部、稽核部、 监察部、党委办公室、董 事会办公室（监事会办公 室、证券事务部） 二类部门 绝大部分业绩指标为定量 指标的部门 包括：计划财务部、风险 管理部、授信审查部、国 际业务部、公司业务部、 个人业务部、金融同业部 、基金托管部、资金营运 部、网络银行部、资产保 全部 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 24页 绩效管理委员会根据全行年度总目标完成情况确定一类 部门强制分布比例，根据关键业绩指标评价结果进行排 队 优秀部门 比例 称职部门 比例 需改进部 门比例 超额完成 总目标 30% 70% 0% 完成总目 标 20% 60% 20% 未完成总 目标 10% 60% 30% 例 一类部门的绩 效级别分布直 接与全行目标 实现情况挂钩 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 25页 二类部门的绩效分级由行领导打出的绩效指标得分直接 确定，不采取强制分布的方法 部门绩效指标得 分 部门绩效分级 （ 110， 120 优秀 100,110 称职 100以下 需改进 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 26页 各部门绩效级别即为该部门总经理的绩效级别 部门绩效分级 总经理绩效分级 优秀 优秀 称职 称职 需改进 待定 注： 1、待定类总经理级级人员完成述职后由绩效管理委员会划分为 “需改进和 ”不称职 ”两类； 2、半年与年度考核过程中，各部门 如出现由于经营或管理不善而导致重要业绩指标 （权重排名在前三位的指标）严重低于预定目标的情形（定量指标低于底限值，定性指 标被评为 “不称职 ”），可对责任人进行处理直至解除劳动合同。 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 27页 各部门副总经理级、经理级员工绩效级别的确定方法与 部门绩效分级结果有关 考核得分 绩效分级 （ 110， 120 优秀 100,110 称职 80,100） 需改进 80以下 不称职 优秀、称职类部门 需改进类部门 人员 类型 考核得 分 绩效 分级 副总 级人 员 待定 经理 级人 员 前 50% 称职 经理 级人 员 后 50% 待定 待定类经理级人员完成述职后由绩效管理委员会划分为 “需改进和 ”不称职 ”两类 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 28页 各部门内一般员工绩效级别分布与部门绩效级别直接挂钩 员工绩效分级 部门绩效分级 优秀 称职 需改进 不称职 优秀 30% 65% 5% 0 称职 20% 60% 15% 5 需改进 10% 55% 25% 10 建议 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 29页 根据员工绩效工资基数和绩效级别系数确定绩效工资发放额 季度绩效工资发放额季度绩效工资系数 个人季度绩效考核级别系数 绩效级别 优秀 称职 需改 进 季度系数（所有员工 ） 1.2 1.0 0.8 全年绩效工资全年绩效工资系数 个人全 年绩效考核级别系数 绩效级别 优 秀 称 职 需改 进 不称 职 全年系数（总经理及 经理级员工） 1.4 1.0 0.6 0.2 全年系数 (一般员工 ） 1.2 1.0 0.8 0.5 半年绩效工资半年绩效工资系数 个人半 年绩效考核级别系数 绩效级别 优秀 称职 需改 进 半年系数（总经理及 经理级员工） 1.4 1.0 0.6 半年系数 (一般员工 ） 1.2 1.0 0.8 建议 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 30页 根据全年绩效考核结果进行基本工资等级调整，如实行 岗位价值为基础的工资体系，则工资上升不超过岗位薪 酬范围上限 工资档次 低 高 全年绩效考核为 “优秀 ” 连续两年或累计三年全 年绩效考核为 “称职 ” 全年绩效考核为 “不称职 ” 连续两年或累计三年全 年绩效考核为 “需改进 ” 考核结果 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 31页 根据当年和历年绩效表现进行员工晋升、淘汰管理 连续两年或累计三次全年绩效考核为 “优秀 ” 的员工优先进入后备人才库或调整相应的级别 对于连续两年或累计三次全年绩效考核为 “不 称职 ”的员工，公司有权依法解除劳动合同 年度绩效考核结果是决定员工是否进行职位晋升的 主要依据，年度能力考核是公司决定总经理级人员 和经理级人员是否晋升的参考依据 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 32页 根据绩效差距和绩效反馈指导结果制定培训开发计划 人力资源部根据年度 “绩效面谈表 ”中的原因分析和绩效改进计划，对全体员工 能力态度考核结果进行分析，制定下年度员工培训计划。 人力资源部每季度根据员工绩效面谈中反应出来的原因和绩效改进计划，对员 工年度培训方案实施具体情况进行总结并不断调整。 1 2 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 33页 绩效指导与反馈贯穿在每个控制循环的过程中，是绩效管理与绩效 考核之间最大的不同，体现过程控制与持续不断的改进，是绩效提 升的源动力，可分为四种类型 指导反馈 2 3 4 1 目标达成过程 信息收集 目标完成情况 目标设定 设定目标的本身需要通过上 级与下级间的不断沟通反馈 ，进行工作方向指引，设定 目标 目标达成过程中上级针对下级具体 情况进行不断的指导，帮助工作的 顺利进行，进行绩效提升辅导 对与绩效相关的日常行 为进行记录，为未来目 标达成评估和绩效提升 提供支持与依据 通过绩效考核，评价目标完成情况 ，并与下级进行绩效面谈，系统分 析优点与不足，为下一个控制周期 的绩效提升提供支持 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 34页 制定目标后，直接上级必须提供目标达成的指引，并在 日常工作的过程中，进行实时监督指导，记录指导过程 与绩效行为信息，作为过程管理的佐证和考核的依据 日常考核信息记录 记录人： 被指导人： 时间： 绩 效行 为 对应 指 标 日期 采取的管理措施 实 施效果 华夏银行绩效管理项目汇报 2005年 1月 保密文件，版权所有 第 35页 绩效改进指引，是 通过绩效考核后的面谈，进行完成情况 与原因分析，制定绩效改进计划，并运用于今后工作中 绩 效面 谈 表 内容 完成情况 原因分析 绩 效改 进计 划 优 点 不 足 通过充分 沟通，共 同制定绩 效改进的 计划 共同分析绩 效差距产生 原因，或优 秀绩效的来