2013公共政策概论形成性考核册答案

本人答案已阅，已无错别，请知悉. 公共政策概论作业 1 时间：学习完教材第一章至第四章之后。 题目：请联系某一具体方案，讨论决策方案应该包含哪里内容？ 形式：小组讨论（个人事先准备与集体讨论相结合） 。要求每一位学员都提交讨 论提纲，提纲包括以下内容： 1联系实际的例子。 （30 分） 2个人的讨论提纲。 （30 分） 3小组讨论后形成的提纲。 （40 分） 指导：题目要求同学们联系某一具体方案进行讨论，讨论决策方案应该包括哪 些内容？同学们可联系下列具体方案： 1 城市生活无着落人员救助安置办法 2 关于调整住房供应结构稳定住房价格的意见 （简称国六条）方法是先上网 查阅上述公共政策方案的内容，并认真阅读。然后结合教材第 98 页“决策方案 的具体内容” ，写出讨论提纲。联系实际的例子很多，从你知道的例子中写 2 到 4 个就行。讨论后形成的提纲，因时间关系没能进行讨论，就不作要求。 只要同学们写的有理有据，条理清楚，能自圆其说就可以。 （注：p98） 决策方案的具体内容： 第一， 方案执行的必要说明。即指出要将 所设计的方案付诸实施，首先应注 意哦哪些问题才能保证方案执行效果与预期效果的一致。 第二， 解决决策问题的基本措施。这是方案的核心内容，要尽量做到明确、具 体，并给决策方案的执行者一定的机动性。要明确指明方案的执行者应该做什 么、如何做与实现决策目标有何必要联系。由此可以增强执行人员对其的可信 性，提高方案的可操作性。 第三， 明确方案对应的阶段。公共决策问题的复杂性使得其解决也呈现出长期 性与阶段性。因此，在方案中必须明确决策阶段，以使得角色者进行有针对性 的划分和决策。 第四， 第四，决策方案性质的界定。即明确决策方案的使用对象，运用期限以 及该方案着重解决的问题等。 第五， 方案所需的各种条件的要求。如实施该方案所需相应机构的调整或重新 设置，人员的配备状况，以及资金等其他资源量的要求等。 政府审计案例讨论提纲 一、本选题简介 （一）选题依据： 1、审计理论界的专家大多数注重从理论层面理解和诠释审计，对于审计实践接 触不多，即使审计科研人员通过审计实地调研，由于被调研对象考虑多方面的 因素，未必肯如实披露审计中发现的真实问题，这就造成审计调研的结果与审 计发现之间存在偏差，由此形成的审计理论也就存在偏差； 2、从事一线审计的人员，具有丰富的审计实战经验，严重的经济问题在他们严 谨的审计程序和准确的专业判断下被发现，但很多一线审计人员缺乏审计理论 知识，无法将揭露问题实质的案例上升到理论，并用于指导审计实践； 3、审计专业的在校学生，在全面掌握审计、财务会计和其他法律法规理论知识 的同时，迫切需要了解审计实战技术，有趣的审计案例不仅会开拓他们的视野， 而且会激发他们的求知欲望和学习激情，并帮助他们真正领会法律精神，将理 论与实践有机结合； 4、各大财经类高校教师苦于缺少审计案例的专业教科书，他们使用的仅有国外 注册会计师审计专家编著翻译过来的版本，书的内容与国内国家审计现状难免 会有出入。目前国内出版的审计案例系列书籍实际还停留在将审计报告内容简 单地转摘，而未进行深层次的思考，尚未将实务与理论有机地结合起来讨论， 对于高校的教学针对性不强。 基于上述 4 点理由，确定了政府审计案例的选题。 （二）目标定位： 该课题以正式出版物的方式，设计二种版本，分别面对基层审计机关和审计人 员、高校审计专业教师和在校学生。二种版本案例选取相同，体例有所变化。 它对于从事审计业务的审计人来说很有启发性，对于审计理论研究人员也具有 参考性，而对于高校审计专业的学生来说又不失为一部提前实习的好读本。同 时，本书还将制作成 ppt 课件，致力于高校审计专业教师讲课之用。 （三）风格定位： 本课题一改学术类文章生硬、枯燥、难懂的通病，全书或采用生动有趣的文学 语言，或采用严谨客观的新闻性语言，间插一般理论与实务性文章所特有的表 述方法。作者力求全书有较强的知识性、启迪性和趣味性。在课题表现形式上 是全新的，在课题内容上也与其他案例书有别。 （四）主要研究内容 1、本书的基本体例：本书从案例背景介绍、审计发现过程、案例分析、审计发 现采用的重要审计技术与方法、案例思考题等方面进行阐述。作者的意图是， 背景介绍主要介绍本案大的宏观背景，如政治、经济、法律等或国家的最新政 策规定、会议精神等；本案的审计依据、审计环境，以及审前调查的有关内容， 这是编制审计实施方案的前提，也是审计发现过程的铺垫；本案的审计目标与 范围、意义；本案的案情提要等。审计发现过程是本案的关键内容，也是审计 一线人员和高校学生渴望了解的部分，其他所有结构应服从于该部分。案例分 析主要结合审计发现过程和审计结果进行的分析评论，该部分有一个不变的内 容是本案适用的法律法规；通过此案例分析发现理论与实践两者之间的差距， 以及今后工作中应改进之处。接下来讲述的是本案发现所采用的重要的审计技 术与方法，但该部分不局限于本案，而是结合其他审计类型综合讲述这一实用 的审计技术与方法；最后是延伸性案例思考题，目的是把与本案有关的内容保 留一部分，留给审计一线和高校学生自由想像和发挥的空间，真正达到案例启 迪的目的。 2、按照国家审计署 2008-2012 年审计工作发展规划关于审计类型的划分，本书 案例分布在：财政审计 12 个案例、金融审计 5 个案例、企业审计 4 个案例、经 济责任审计 4 个案例、资源环境审计 4 个案例、涉外审计 3 个案例，共 32 个案 例。其中，计算机审计案例 8 个、绩效审计案例 8 个、专项审计调查 4 个；中 央级审计案例 7 个、省级审计案例 9 个、市县级审计案例 16 个。 案例讲述过程中，不同类型的审计将会穿插内容。 二、讨论内容 政府审计案例讨论提纲提供了财政 税收征管审计、经济责任 科级 党政领导干部离任审计、资源环境 退耕还林审计共 3 个案例（详见附件 2） 供各位专家从以下几个方面进行讨论： 1、案例选取。 政府审计类型主要有本书选取的六种，但不同的审计类型具体占多少比重？同 一审计类型又应该选取什么内容的案例？只是根据作者日常审计实践经验总结 或作者已有审计成果汇集而成的，正因如此，在案例选取方面作者难免失之偏 颇，甚至有遗珠之憾， 2、体例选择。 本书表述的体例或称结构编排主要为：背景介绍、发现过程、案例分析、重要 的审计技术与方法、案例思考。各位审计专家对此编排不知有何想法？ 3、案例标题。 讨论提纲的附件 1目录直接点出案例的标题，如“税收征管审计”、 “国有企业 法人离任审计” ，是否可以考虑使用隐喻性的标题，如“任务财政”、 “贪污私分”， 或二者的结合，如“ 任务财政 税收征管审计” 、 “贪污私分国有企业法人离 任审计”。是否还有其他更适合的案例标题？ 4、表述语言。 本书表述语言主要有三种：文学性、新闻性、理论性，究竟采用何种单一语言， 或几种语言结合使用等，需要各位的指点。原则是站在读者的角度，力求知识 性、启迪性和趣味性，不落俗套而又实用。 5、如有其他更好的意见或想法，请不吝赐教，在此先表示衷心感谢！ 公共政策概论作业 2 一名词解释（每小题 5 分，共 10 分） 1行动理论 ：认为政策执行是指对某一项公共政策所要采取的广泛行动。 2.德尔菲法：德尔菲方法是一种直觉预测技术。它是 1948 年由兰德公司的研究 人员首先发明的，德尔菲法，又名专家意见法，是依据系统的程序，采用匿名 发表意见的方式，即团队成员之间不得互相讨论，不发生横向联系，只能与调 查人员发生关系，以反覆的填写问卷，以集结问卷填写人的共识及搜集各方意 见，可用来构造团队沟通流程，应对复杂任务难题的管理技术。 二单项选择题（每小题 1 分，共 10 分） 1对于利益不相关的决策类型，一般来说应当强调“（a ） ”。这是一种十分恰当 的“职业行为 ”思维类型，无论是在利益相关决策还是利益无关决策中，我们都 需要提倡。 a.公事公办 b.积极介入 c.不闻不问 d.退避三舍 2 （b ）提出了著名的政策执行模型。 a克朗 b史密斯 c西蒙 d拉斯韦尔 3人们把对政策接受的反应，分为三个不同的层次：服从、认同与（ d） 。 a响应 b深入 c反映 d内化 4政策效果评价从本质上看是一种(c)判断。 a.利益 b.事实 c.价值 d.可行性 5在某些认识媒介的诱导、启迪下，突然豁然开朗的思维过程指的是（c） a.形象思维 .立体思维 c.灵感思维 d.直觉思维 6政策评估是对政策( )所做的分析。 a.问题 b.结论 c.方案 d.目标 7.人们把对政策接受的反应，分为三个不同的层次：服从、认同与（c） 。 a反映 b深入 内化 d响应 8史密斯认为, 政策执行中有（ a）个基本要素是必须认真考虑的。 a四 b三 c二 d五 9思维就是有意识的头脑对客观事物的本质和规律性关系所作的 b 反映，而思 维方法则是指人们依据事物的客观规律而形成的思维规则和手段。 a自觉性、客观性与直接性 b自觉性、概括性与间接性 c自觉性、概括性与直接性 d概括性、间接性与主观性 10完全理性思维中存在一个基本的假定是：（d） a即人类的行动是或者应当是合乎感性的，或者能够从实用主义的观点把人类 的行动解释为合乎理性的。b即人类的行动是无法合乎理性的，或者无法从实 用主义的观点把人类的行动解释为合乎理性的。c即人类的行动是或者应当是 合乎理性的，或者无法从实用主义的观点把人类的行动解释为合乎理性的。 d人类的行动是或者应当是合乎理性的，或者能够从实用主义的观点把人类的 行动解释为合乎理性的。 三多项选择题（每小题 2 分，共 10 分） 1从政策执行者对执行政策的态度分析，政策执行方面的问题有如下几种类型 （a 、b 、c 、d、e） 。 a抵触型 b折扣型 c滞后型 d僵化型 e结构型 2( )的评价标准是在各类人员协商、平衡利益关系的过程中产生的。 a.有效 b.适度 c.客观 d.全面 3从不同角度进行分类，公共政策评价可以分为(a、b、c)。 a.正式评价和非正式评价 b.内部评价和外部评价 c.事前评价、执行评价和事后评价 d.整体评价和局部评价 4立体思维的内在特征表现为层次性、多维性、联系性、系统性和(a、d)。 a、整体性 b、普遍性 c、灵活性 d、动态性 5头脑风暴法的优点是（a、b、c、d ） 。 a它能够发挥一组专家的共同智慧，产生专家智能互补效应；b 它使专家交 流信息、相互启发，产生“思维共振” 作用，爆发出更多的创造性思维的火花； c专家团体所拥有及提供的知识和信息量，比单个专家所拥有的知识和信息量 要大得多； d专家会议所考虑的问题的各方面以及所提供的备选方案，比单 个成员单独思考及提供的备选方案更多、更全面和更合理。 四简答题（每小题 10 分，共 30 分） 1简述浴盆模型。 答：事物的不断发展变化，与政策相对稳定性之间的矛盾，决定了每一项政策 都有其失效过程。要保证政策执行的可靠性，就要控制它的失效性。依据可靠 性理论分析，在政策方案的执行过程中，失效 表现于早期失效、偶然失效和耗 损失效三个阶段。这种政策失效率的变化，类似于浴盆状。人们把这种曲线也 称为浴盆模型 。比如：家庭联产承包责任制政策的出台、实行及调整。 2渐进思维和剧烈变革思维是矛盾的吗。 答渐进思维和剧烈变革思维不矛盾。 渐进思维指导下的公共决策者通常认为，政策制定和贯彻是且应当是通过缓慢 的进展和小心的改变实现的；目标应当用可行的手段去衡量和加以调整；他们 认为所谓最优化纯粹是乌托邦，能够较为满意就已经不错了；他们怀疑人类是 否有能力来剧烈地改造未来，主张走一步看一步。渐进思维是对完全理性思维 的又一种修正，当今绝大多数公共组织最常用的思维方式，它较为符合客观限 定性条件。但渐进思维不等于优柔寡断，有的时候同样需要“当断则断” 。同时， 渐进思维具有条件性。当社会需要根本性变革时，渐进缓行似乎就不太适用了。 因为这样会丧失许多机遇和造成更大的变革阻力。这时，剧烈的变革思维或称 革命性思维就更加符合实际。 剧烈变革思维主要运用于重新设计，或者是 终止和替换现有系统的决策类型。剧烈变革思维强调决策的迅速和彻底性，要 求在较早的时间内和较大规模下改变系统的运行情况。当系统的问题很多而且 积重难返，关系盘根错节时，就可以运用这种思维方式进行决策，制定剧烈变 革性的决策方案，有利于对问题的迅速解决。 渐进思维和剧烈变革思维相辅相 成，互相配合。 3公共政策评价作为公共政策过程的一个不可或缺的环节，与一般的评价活动 有什么区别？ 答：公共政策是政府有选择的管理行为。由于公共政策对利益的分配是一 个动态过程，那么公共政策的实践也是一个动态过程，并会因为时间的推移因 势而动。公共政策是对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程， 对其进行评价时要考虑到社会公共利益是否得到了科学有效地分配和落实。 五论述题（每小题 20 分，共 40 分） 1试分析我国公共政策评价目前存在的问题。 答：我国公共政策评价目前存在的问题。我国公共政策评价目前存在的主要缺 陷为：（1）以研究取代服务。政策主体有时寻找各种借口，通常是任命某人、 某委员会就某问题进行调查和评价，等待结果报告后做出政策，并借口研究， 造成政策时间的延长、公共政策评价结论做出的延缓。 （2）以好恶取代科学。 评价主体有时进行评价的意图在于使效果不佳、绩效不良的公共政策合理化； 有时则以评价来掩饰政策的失败或错失；有时借评价来攻击自己偏好不一致的 公共政策，而不顾其效果。 （3）以评价为沽名钓誉的手段。有时进行评价的初 始目的在于证明其效果，而对公共政策的负效应避而不提，把评价作为炫耀工 作绩效的手段和歌功颂德的途径。 （4）以形式取代实质。有时评价仅仅是具有 象征性意义而无真正实质性评价的行动。 （5）认为制造信息障碍。有些机构或 个人对评价有抵触情绪，常常会故意隐瞒必要的信息，甚至提供虚假信息。 （6）人才、经费的缺乏。我国学术界缺少从事此类工作的人才；而且学术研究 的经费绝大多数来自政府，甚少其他来源的经费。 2举例说明巴拉姆驴子思维法在现实公共决策中的作用。 答：巴拉姆的驴子 说明，一旦决策者知道自己即将获得某样东西时，它的吸引 力就会减退；而放弃某样东西的烦恼就会随之增加。巴拉姆驴子思维法，其基 本过程就是让决策者逐项地对每一个选择方案极尽挑剔之能事，使它失去原有 的吸引力。如果他成功了，那么放弃它们就不再成为痛苦的事，于是最好的决 定就产生出来了。 如某政府在闹市区新近拆迁了一片规模不小的土地，这是黄金地段，而到底把 它拿来做什么用，却成了政府的心头之患。因为哪个领导都知道，一旦决定了， 新建了，就不能再改变了。而在本市的核心区，全市的老百姓乃是兄弟省市都 在盯着，它到底做什么用。决策成了难事，好端端的土地空闲了很长一段时间。 基本方案有： （1）盖一个大型商厦，充分利用闹市区的优势，为税收服务，为市财政服务； 但周围商厦已经林立，新建这样一个大型商厦，到底多大必要，到底是否能够 真正从根本上增加市财政收入是个问题； （2）建一个大型的市民免费公园，为市民提供休闲娱乐的场所，但对于财政却 没有贡献； （3）盖政府大楼，改善办公条件，展示政府的新面貌。但现在政府的办公条件 并不很差，再大兴土木，可能会造成社会的议论； （4）盖一个大型停车场，缓解市中心的交通压力。但这么好的地段，建设一个 停车场，未免浪费；很多人提出兴建一个地下停车场即可。 经过这些考虑，兴建市民公园成为了一个比较可行的方案。 公共政策概论作业 3 时间：学习完教材第八至第九章之后。 运用公共政策概论的基本原理和相关知识，结合实际写一份调查报告或工作报 告。 （字数在 1500 字左右） 指导：题目要求撰写一份调查报告或工作报告，没有标准答案，只要大家写的 有题目有内容、有头有尾、有条理够字数，能自圆其说就可以。可供参考的： 1关于公务车改革的调查与思考 2广州市交通问题的调查与分析 3城市医疗卫生改革问题的思考 4广州市教育消费问题的调查 5网吧管理的现状与思考: 公共政策概论作业 4 时间：学完第十至第十一章之后。 题目要求：对某个具体案例进行分析，没有标准答案，同学们可以找一个公共 政策案例并对它进行分析。只要分析有理有据、条理清楚、字数达到，能自圆 其说就可以。 案例：我国五十年代初建立的公费医疗和劳保医疗统称为职工医疗保险。它是 国家社会保