国际经济学微观(第七章).ppt

第七章 关税与非关税壁垒,7.0.1本章介绍,根据国际贸易理论，一国对对外贸易应采取不干预的态度，但现实中，出于各种理由，各国大都会通过相应底贸易政策对对外贸易采取种种干预手段， 贸易政策,是各国政府基于本国某种利益上的考虑，对对外贸易活动所采取干预的政策措施。主要有关税（tariff）和非关税壁垒（nontariff barriers）两大类。 关税是一种价格控制手段，有多种形式，如进口关税、进口附加税、过境税、出口税等。进口关税的征收对一国的生产者有利，但不利于国内消费者： 非关税包括： 进口配额、出口补贴、 倾销,7.0.2本章结构图,7.1 关税,7.1.1关税的概念与种类 （1）关税概念：关税是一国政府从自身的经济利益出发，依据本国的海关法和海关税则，对通过其关境的进出口商品所征收的税赋。 （2）关税的种类 依据关税的课征种类，关税可分为： 进口税、进口附加税、出口税和过境税等。 依据关税的征收方法，关税可分为： 从量税、从价税、选择税和混合税。,7.1.2关税的效应:局部均衡分析,征收关税将产生一系列的经济效应。它将导致资源配置效率的降低，增加政府的财政收入，在各国间和各国内的不同成员之间进行收入的再分配。 这些效应包括：价格效应、生产效应、消费效应、税收效应、贸易条件效应（大国条件下） 、净福利效应等。,7.1 关税,7.1.2关税的效应:局部均衡分析 1）关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形）,图71,图7-1为小国情形，自由贸易时，世界价格（国内价格）为Pw,征税后，国内价格上升为Pt。 生产效应：生产增加，生产者剩余增加a； 消费效应：需求量减少，消费者剩余减少 a+b+c+d 贸易效应生产效应消费效应：进口减少Q1Q3+Q4Q2； 税收效应：关税收入为面 积c； 净福利效应： a-(a+b+c+d)+c= - (b+d)0，福利下降。其中b为生产扭曲，d为消费扭曲,生产者受益 消费者受损 政府受益 出现无谓损失 生产影响 消费影响,7.1.2关税的效应:局部均衡分析 2）关税效应（局部均衡分析）的总结（小国情形）,征税前国内市场和国际市场是一个整体 小国征收进口关税： 贸易价格和国内价格的分离 该行业国内价格上升 供给量上升 消费量下降 贸易量下降,7.1.2关税的效应:局部均衡分析 3）关税效应（局部均衡分析）的图示（大国情形 ）：,图72,在大国情形（图7-2）下，征收关税会降低世界市场价格，即世界价格由Pw降为Pw。 贸易条件效应：征税国贸易条件改善，收益为面积e； 净福利效应 ： a-(a+b+c+d)+（c+e）=e-(b+d) 。净效应不确定。,大国征收进口关税： 影响国际市场价格 一般导致国际市场价格下降 改善大国的贸易条件 大国该行业国内市场价格上升,7.1.2关税的效应:局部均衡分析 4）关税效应（局部均衡分析）的总结（大国情形 ）：,供给增加，生产者受益 消费量下降，消费者受损 贸易量下降，政府受益 整体福利不定 无谓损失 额外利益：来源于国外,7.1.3关税的效应：一般均衡分析（小国模型）,图73,X为出口部门（布），Y为进口替代部门（钢材）。自由贸易时国内相对价格为Pw，征税后为Pt.而世界相对价格仍为Pw。结果是，生产点由Q移至Qt。 X产出减少，Y产出增加；消费点由C移至Ct，征税国的社会福利水平下降。,7.1.4有效保护率与关税结构,以上对关税经济效应的分析，是假定所有的进出口商品税都能起到保护生产的作用。现在要进一步考察的是对不同种类的商品征收同一税率，是否是合理的选择？ （1）名义保护率：是指某种进口商品进入一国关境时该国海关根据海关税则所征收的关税税率 （2）有效保护与有效保护率 有效保护是指某一行业生产或加工中增加的那部分价值（即附加值）受保护的情况 。 有效（实际）保护率是指关税或其他贸易政策措施所引起的国内生产附加值的变动率： （3）政策启示 如果一国的政策目标是保护最终产品部门，则在关税结构安排上，应当对中间产品部门和原材料少征或免征进口关税。,7.2 配额,7.2.1配额及其实施的原因 （1）配额的概念 配额（即进口配额）是指，一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口金额加以限制。 （2）配额的作用与原因 与征收关税相比，进口配额更有助于限制一国进口商品的数量。主要原因是，关税是通过价格变动影响国内对进口商品的需求，而配额则是限制商品的进口量或进口额，从而更直接、更易于控制。 （3）进口配额的分配方法 全球配额； 国别配额。,7.2配额 7.2.2配额的效应（小国情形下）,图74,其中自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限额Q3Q4后价格上涨为Pq 。生产者剩余增加了a，消费者剩余减少（a+b+c+d），净福利效应=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d) 。,b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的净损失。c，在关税情形下表示政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配额收益（quota revenue）或配额租金（quota rent），它实际上是一种垄断利润，它的去向视政府分配配额的方式而定。,现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合。分配许可证的方法主要有三种： （1）政府可通过拍卖的方法分配许可证。 （2）固定的受惠。 （3）资源使用申请程序。 公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。,7.2配额 7.2.3配额的分配,7.3.1出口补贴含义： 一国政府为改善本国企业的贸易地位有时会向国内生产者提供补贴。政府补贴：现金支付、税收减免、保险安排和低息贷款等多种形式。 可将补贴分为：国内补贴和出口补贴。出口补贴是指一国政府为鼓励某种商品的出口，对该商品的出口所给予的直接补助或间接补助。 7.3.2 出口补贴的效应：贸易条件效应和出口收入效应：补贴是为了降低本国出口产品的国外价格，所以对本国的贸易条件是不利的，即为贸易条件效应。补贴增进出口量，如果国外对出口商品的需求相对富有弹性，那么出口量上升的百分比会大于国外价格下降的百分比，本国的出口收入会增进，即为出口收入效应。,7.3 出口补贴,7.3.2 出口补贴的效应（小国情形） 本国消费者剩余减少a+b，生产者剩余增加a+b+c，政府补贴b+c+d,小国福利净损失为b+d,7.3 出口补贴,7.3.2 出口补贴的效应（大国情形） 补贴引起国内市场价格上涨、国际市场价格下降，损害大国消费者福利,7.3 出口补贴,Q,SX2,7.3.2 出口补贴的效应 （大国情形下） 消费者剩余减少a+b,生产者剩余增加a+b+c，政府补贴部分为矩形ABIH部分（bcdefg），出口补贴后大国福利损失为b+d+e+f+g，b和d为消费扭曲和生产扭曲。补贴使大国贸易条件恶化，e+f+g为向国外消费者转移部分。,图75,7.3 出口补贴,f,g,7.4 倾销与反倾销,7.4.1倾销的含义与判断标准 倾销（dumping）是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的行为。 确定出口商是否倾销的标准：该产品是否以低于本国国内市场价格或成本在国外市场上倾销商品。主要依据有： （1）进口国生产同类产品的企业是否受到低价进口品的冲击，以至其市场份额明显减少 （2）进口国生产同类产品的企业的利润水平是否明显降低 （3）在低价进口品的冲击下，进口国的同类工业是否难以建立起来。,7.4.2倾销的类型: 偶发性倾销（sporadic dumping）：当一个企业在国外市场上以低于国内的价格处理过剩的存货时所发生的倾销（灾难性倾销）。 掠夺性倾销 (predatory dumping) ： 是指为了排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取垄断地位后企业又会重新提高价格，以获取垄断性的超额利润。掠夺性倾销通常被视为一种“不公平贸易”行为。 持续性倾销（persistent dumping）（无限期倾销） 形成持续性倾销的三个条件： (1) 市场是不完全竞争的； (2) 企业在国内外市场所面临需求弹性不同； (3) 国内和国外两个市场是完全隔离的。,7.4 倾销与反倾销,图76,7.4.2倾销的类型:持续性倾销与掠夺性倾销,7.4.3反倾销与反倾销税 倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重的压力，国内生产者会要求政府采取反倾销（anti-dumping）政策措施 。 反倾销的一般做法是征收反倾销税。反倾销税是指，进口国政府在确定外国出口商销售到本国市场的商品有倾销行为时，对该商品所征收的进口附加税。 反倾销税的影响。减少国内对低价进口品的需求；保护国内同类商品的生产者。,7.5 其他非关税壁垒,7.5.1自愿出口限制 7.5.2歧视性的公共采购 7.5.3对外贸易的国家垄断 7.5.4技术标准和卫生检疫标准,本章小结 根据国际贸易理论，一国对对外贸易应采取不干预的态度，但现实中，出于各种理由，各国大都会对对外贸易采取种种干预手段，这些干预手段可分为关税和非关税壁垒两大类。关税是一种价格控制手段，有多种形式，如进口关税、进口附加税、过境税、出口税等。进口关税的征收对一国的生产者有利，但不利于国内消费者，在小国情形下。进口关税会导致社会福利损失；在大国情形下，关税的净福利效果不确定，如果关税的贸易条件效应比较显著，则有可能改善本国福利，反之则降低本国福利水平。进口配额是一种通过对进口数量的限制达到保护本国生产的非关税措施，它所起到的限制贸易作用往往比关税要大，不易渗透，进口配额的影响效应与关税大致相同，进口配额常常与进口许可证结合起来使用，因此在操作过程中透明度较差，容易引发“寻租”等,浪费资源的行为。出口补贴是政府对出口采取补贴的方法，以提高出口企业的竞争力，扩大本国出口