授权体系优化方案

本报告导读本报告是根据大华集团和斯隆顾问签订的关于大华集团授权体系优化咨询合同而提交的最终成果报告，旨在明晰大华集团内部各层面、及总部各管理中心/部门、区域总部、项目公司之间的权限分工，明确经营管理中主要核决事项的审批程序，探讨与授权相关的监督和控制办法。本报告基于此前斯隆顾问就该项目所形成的咨询诊断报告及2006年12月29日大华董事会专题会议所形成的共识，与大华集团办公室围绕2007年度经营授权书工作，对大华集团各部门和下属公司的职责、授权、考核等进行重新梳理（斯隆顾问高度参与了该项工作）时所遵循的基调不尽相同，二者互为补充，后者立足于基本维持现行的实际做法，而本报告则相对前瞻一些，立足于依据上次大华董事会专题会议所达成的共识，对授权体系进行“审慎优化”的基调。本报告包括以下四部分内容：授权体系优化的总体说明此部分对此次授权体系优化的目的、原则及主要建议措施等进行概要说明。大华集团各层面权限分工优化方案此部分主要通过表格的形式对大华集团各个层面在业务、财务、人事等方面的权限分工进行概括说明，配合授权额度附表，便于各部门集中了解本部门的业务、财务、人事等权限。主要核决事项审批程序优化方案此部分基于权限分工，明晰各部门对房地产开发经营过程中的主要决策事项的审批核决程序、参与部门和人员、以及各自扮演的角色。授权相关的监督和控制办法概要此部分概要探讨与授权相关的监督控制措施，以便于授权体系的推行，减少授权带来的潜在风险。目录TOC\o"1-5"\h\z1、大华集团授权体系优化总体说明1相关概念澄清.分管副总裁、主管副总裁1..审核权、审定权、审批权和其它权1.授权体系.本次授权体系优化要达到的目的2..本次授权体系优化的原则2..本次授权体系优化的主要建议3..2、大华集团各层面权限分工优化方案5方案说明.权限分工优化总体原则5..各层面主要权限分工6..优化后的决权配置8..权限分工体系8..大华集团审批权限表—总裁1..0大华集团审批权限表—副总裁（设计、营销）1.3大华集团审批权限表—副总裁（工程、合约）1.5大华集团审批权限表—副总裁（行政、人力资源）17大华集团审批权限表—财务总监（财务管理中心）19大华集团审批权限表—资金管理部2.0大华集团审批权限表—财务管理部2.1大华集团审批权限表—会计核算部2.3大华集团审批权限表—设计管理中心2.5大华集团审批权限表—设计管理部2.6大华集团审批权限表—技术管理部2.7大华集团审批权限表—产品研发部2.8大华集团审批权限表—工程管理中心3.0大华集团审批权限表—质量管理部3.1大华集团审批权限表—市政工程部3.3大华集团审批权限表—工程技术部3.4大华集团审批权限表—营销管理中心3.6大华集团审批权限表—营销策划部3.7大华集团审批权限表—销售管理部3.8大华集团审批权限表—市场研展部4.0大华集团审批权限表—地区业务部4.1大华集团审批权限表—合约审算部4.2大华集团审批权限表—人力资源部4.4大华集团审批权限表—集团办公室4.5大华集团审批权限表—投资发展部4.7大华集团审批权限表—审计部4..9大华集团审批权限表—项目公司5.1大华集团审批权限表—区域总部5.23、大华集团主要核决事项审批程序优化方案54方案说明5..4.审批程序设计原则5..4审批程序优化方案的体系5.7两级管理模式的审批程表5..7设计管理主要核决事项审批程序表5.8营销管理主要核决事项审批程序表6.2合约审算管理主要核决事项审批程序表（上海本地）69工程管理主要核决事项审批程序表7.4财务管理主要核决事项审批程序表7.7集团总部人力资源管理审批程序表8.0项目公司人力资源管理审批程序表8.7投资管理主要核决事项审批程序表9.5行政管理主要核决事项审批程序表9.6三级管理模式的审批程序表9..9设计管理主要核决事项审批程序表9.9营销管理主要核决事项审批程序表1.04工程管理主要核决事项审批程序表1.09合约审算管理主要核决事项审批程序表112人力资源管理主要核决事项审批程序表1174、授权相关的监督和控制办法概要126授权存在的风险1..26授权监督控制的主要内容1..27授权监督控制的主要手段及要点1.28事前控制1.2.8事中控制1.2.9事后控制1.3.0附录大华集团授权额度表1311、大华集团授权体系优化总体说明相关概念澄清分管副总裁、主管副总裁-分管副总裁：指分管各个专业条线的副总裁，如分管设计、营销副总裁-主管副总裁：指主管区域总部、项目公司的副总裁，如主管锦绣华城副总裁审核权、审定权、审批权和其它权-审核权：指对核决事项进行审核把关的权力，如审核权、复核权、稽核权-审定权：指对核决事项进行专业角度最后审核把关的权力，出具专业审核环节的“审定”意见，对专业审核承担主要责任。-审批权：指对核决事项进行最后拍板的权力，如决定权、批准权、否决权等-其它权：如工作指挥权、专业指导权、建议权、检查权、审计权、考核权等。本次咨询中不单独涉及，而是将其中重要的权限归结到核决权中，如质量检查权归结到质量事故的认定权、奖惩权归结到奖惩方案的决定权等等授权体系指在现行分工体系和组织框架下，审核权、审定权、审批权在不同层面、不同部门之间的分配、协调和相互制衡，构成大华集团完整的权力链条和体系。图1.1授权体系概念示意图本次授权体系优化要达到的目的明确各层面的授权内容，明晰各事项的审批核决程序，实现权责匹配，减少模糊地带；优化权力分配，释放高层精力，培养项目公司的经营管理能力，平衡经营风险和开发效率；优化审批程序，减少过程中的等待，减少过程中的不规范，提高整个经营系统的效率。本次授权体系优化的原则基于新的组织结构方案-本次授权体系优化基于上次“大华集团组织管理体系优化咨询”的成果，包括新的组织结构方案，集团总部各中心和部门、区域总部及项目公司的功能定位，以及各个管理体系的界定及主要管控点等。稳健经营与授权经营的统一-稳健经营与授权经营之间并不存在矛盾，授权经营也是实现稳健经营的有效方式。大华集团经过19年的发展，企业规模快速扩张，对于领导者的精力是很大的挑战。通过授权，把项目开发的日常经营管理权授予项目公司，有可能在开发一线形成快速反应，提高整个开发过程的效率；同时领导者的精力得以释放，可以更好地从全局驾驭企业，从而总体上有助于降低经营风险，实现大华集团更加稳健的经营。授权与控制的平衡既强调授权的必要性，也重视授权潜藏的风险，即在适当扩大对项目公司等的授权范围的同时，进一步完善和规范授权监督控制措施，确保集团总部对房地产开发经营关键环节的控制，规避重大经营风险。既具备前瞻性，又考虑过渡时期的特征-权力的下放是渐进的过程。本报告在参考外部标杆企业做法的同时，又考虑大华集团的实际情况。-从长远发展的角度考虑，大华集团总部最终要成为一种战略性、投资性的集团总部，项目的具体开发及管控应该下放给项目公司和区域总部，形成集团战略、区域管控、项目公司执行三位一体的授权管理模式。本次授权体系优化的主要建议完善组织环境-新的组织架构到位，如集团办公室、工程管理中心、区域总部等-理顺集团高层分工关系，明确业务上以职能分管为主，兼顾项目公司主管条线的作用-理顺项目公司总经理和常务副总的关系，进一步明确项目公司常务副总作为经营目标责任人的身份和权责优化权限分工-以上次组织管理优化咨询报告各条线的主要管控点、项目公司及区域总部的定位为基础划分各层级的权限分工适当调整各层级的授权额度-明确哪些是责任签字，哪些是象征性签字，将模糊权力清晰化优化审批效率-在审批流程优化的基础上，强调各个环节审批、审核的时间承诺，提高整个审批流程的效率-两条审批线路明确主次明确审批中的责任-进一步明确参与主体，包括明确是内部流转主体，还是外部流转主体-进一步明确审核点、审批额度-强化责任回溯机制-严格审批流程、避免越级审核(可以补签的、特批流程除外)加强审批以外的管控手段-事前规范性控制：预算、目标、计划、人力资源编制控制-事中检查控制：关键节点提报、项目公司定期/不定期报告、集团领导及总部部门的巡检制度事后奖惩的威慑性控制：内部审计、考核2、大华集团各层面权限分工优化方案方案说明权限分工优化总体原则业务权重心逐渐下移-逐步建立集团管战略、区域总部管控、项目公司开发经营的格局，业务管理权整体下移一级-区域总部逐渐成为一级管理机构，其权限来源于总部权限的分解下放，而不是项目公司权限的向上重新集中-总裁将部分业务决策权下移各分管副总裁，但保留少数关键的业务决策权2）财务权和人事权谨慎下放-财务和人事方面继续发挥集团总部集中管控优势-财务上适度扩大对项目公司老总和区域老总的授权额度，同时加强对预算和资金计划的控制-人事上对于主管及以下人员的人事审批权下放，集团总部主管及以下由行政副总裁审批、项目公司主管及以下由项目主管副总裁审批和区域总部主管及以下由区域老总审批3）决权和核权的分工格局不变决权继续置于总裁、副总裁（包括分管和主管）、区域老总、项目公司老总四个层面-各级职能管理部门一般仅行使核权，包括专业角度的审定权4）对项目公司逐步实现无差别授权-所有项目公司所拥有的实质性权限，最终基本相同-过渡阶段，项目规模上的差别，上海本地、外地的差别，有区域总部和没有区域总部的差别，住宅地产和商业地产的差别，主要体现在授权额度上的不同-授权额度分为若干类，特定项目公司套用哪类授权额度由集团董事会确定各层面主要权限分工1）总裁-关键的业务决策权（投资、总体/年度计划、设计任务书、销售定价、重要合同等）-财务上额度审批权-部门副经理及以上人事权2）分管副总裁-分管口业务决策权（总裁权限除外）-分管口额度审批权分管口人事建议和审核权（行政副总裁有集团本部主管及以下人事权）3）主管副总裁-主管公司财务上额度审批权-主管公司主管及以下人事权4）集团管理中心/一级部门-专业口业务、合同、费用等审核权-部门内人事审核权5）集团二级部门-专业口业务、合同、费用等初审权-部门内部人事审核权6）区域总部-区域内业务决策权（集团总部权限除外）-区域内额度审批权-区域内项目公司主管及以下人事权7）项目公司-项目上日常业务决策权-项目上额度审批权项目人事建议和审核权优化后的决权配置本次优化后，决权继续置于总裁、副总裁（包括分管和主管）、区域老总、项目公司老总四个层面，详见表—2.1所示。表2.1决权配置表层级权限业务权财务权人事权管理权总裁关键业务决策权额度审批权部门副经理及以上集团管理制度、主持全集团分管副总裁分管□业务决策权额度审批权（对行政副总裁）总部主管及以下条线管理制度、分管部门日常管理（其他分管副总裁）分管□人事建议和审核主管副总裁必要时参与业务决策额度审批权项目公司主管及以下监管项目公司区域老总区域内业务决策权额度审批权区域内主管及以下区域性管理制度、主持区域公司项目老总日常业务决策权额度审批权项目人事建议和审核项目公司管理制度、主持项目公司汪：灰色区域不体现决权权限分工体系本方案涉及大华集团以下各层面在房地产开发经营方面的权限分工，详见表所示。表2.2授权分工体系表总裁营销副总裁/主管副总裁设计管理中心设计管理部区域总部项目公司技术管理部产品研发部营销管理中心营销策划部销售业务部市场研展部地区业务部工程副总裁/主管副总裁工程管理中心质量管理部工程技术部市政工程部合约审算部

行政副总裁人力资源部项目公司集团办公室投资管理部财务总监审计部财务管理中心资金管理部财务管理部会计核算部各层面具体权限详见下面大华集团各层面审批权限表及相关附表大华集团审批权限表一总裁适用部门：总裁权限类别主要权限审核点/审批额度说明业务权投资（拿地）项目的审批权可行性论证报告项目总体与年度开发计划的审批权关键时间节点、资金计划设计任务书的审批权全面审核设计规划方案的审批权全面审核销售价格制定的审批权价格的合理性

销售价格调整的审批权价格调整的必要性、可行性房屋销售合同样本的审批权全面审核合同的审批权超过副总裁审批额度的合同合作金融机构的审批权全面审核各种对外财务、统计报表的审批权报表的完整性审计报告的审批权报告指出的问题财务权投资（拿地）款支付的审批权支付时间、额度资金调拨的审批权调拨的必要性项目融资额度、融资成本的审批权融资额度、总体平衡超副总裁审批额度设计费用支付的审批权副总裁审批额度（）超副总裁审批额度工程款支付的审批权副总裁审批额度（）超副总裁审批额度营销费用支付的审批权副总裁审批额度（）超副总裁审批额度日常办公费用的审批权副总裁审批额度（）人事权人员配置标准审批权配置标准的合理性年度人力资源需求计划的审批权计划的合理性部门副经理及以上人员人事事项审批权全面审核月度工资报表、备忘录的审批权工资的总体水平员工薪酬调整审批权调整的合理性集团总部部门、中心总经理以上的考核权全面考核项目公司（常务副）总经理的考核权年度经营目标、公司管理能力区域总部总经理的考核权年度经营目标、公司管理能力集团各项管理制度的审批权制度的完善性

管理权年度经营计划的审批权计划的可行性、合理性年度授权经营责任书的签署权授权事项、权限责任全面协调、管理整个集团的事务适用部门：营销副总裁权限类别主要权限审批点/审批额度说明设计任务书的审核权全面审核设计合同授权额度内审批权授权额度（）设设计合同授权额度外审核权授权额度（）计设计方案的审定权提报会上进行专业审定设计单位招标的评定权单位的资质、信誉业重大设计变更的审批权变更的合理性、可行性、经济性务外立面分色图审定权分色图的效果、材料的质量权策划单位选择的审批权单位的资质、信誉营营销合同授权额度内审批权授权额度（）销营销合同授权额度外审核权授权额度（）营销费用计划的审定权计划的合理性策划方案提报会审定权提报会上进行专业审定价格制定、调整的审核权价格的合理性房屋销售合同样本的审定权全面审核设计费用支付额度内审批权授权额度（）设计费用支付额度外审核权授权额度（）营销费用支付额度内审批权授权额度（）营销费用支付额度外审核权授权额度（）财务权主管项目公司工程费用支付额度内审批权授权额度（）主管项目公司工程费用支付额度外审核权授权额度（）主管项目公司日常借款、报销额度内审批权授权额度（）主管项目公司日常借款、报销额度外审核权授权额度（）分管部门的日常借款、报销额度内审批权授权额度（）分管部门的日常借款、报销额度外审核权授权额度（）人事权设计、营销部门副经理及以上人事审核权综合素质、业务能力设计、营销部门重要岗位人事异动建议权综合评价设计、营销部门副经理及以上人员的考核权岗位职责、工作态度主管项目公司主管及以下人事审批权全面审核主管项目公司部门经理、项目老总的考核权年度经营目标管理权设计、营销管理制度的审定权全面审核设计、营销中心的日常管理权日常行政管理主管项目公司的日常管理权日常行政管理作为董事会成员的管理权董事会决议适用部门：工程副总裁权限类别主要权限审核点/审核额度说明业务工程内部施工单位的指定权单位的资质、信誉权监理单位选择的审定权单位的资质、信誉质量安全事故通报的审定权是否通报、罚款工程招标文件的审定权文件的完整性、规范性工程招标中标单位的审定权全面审核工程合同授权额度内审批权授权额度（）工程合同授权额度外审核权授权额度（）重大施工方案的审定权方案的可行性销售价格制定的审核权价格的合理性销售价格调整的审核权调整的合理性、必要性合约项目工程量核对争议的审定权具有争议的工程量审算有争议的结算工程量的审定权具有争议的工程量有争议的工程结算单的审定权具有争议的工程量工程中标单位的审定权单位的资质、信誉合同的会签与签署权合同的完善性、规范性财务权工程费用支付额度内审批权授权额度（）工程费用支付额度外审核权授权额度（）主管项目公司设计费用支付额度内审批权授权额度（）主管项目公司设计费用支付额度外审核权授权额度（）主管项目公司日常借款、报销额度内审批权授权额度（）主管项目公司日常借款、报销额度外审核权授权额度（）分管部门的日常借款、报销额度内审批权授权额度（）分管部门的日常借款、报销额度外审核权授权额度（）人事权工程、合约部门副经理及以上人事审核权综合素质、业务能力工程、合约部门重要岗位人事异动建议权综合评价工程、合约部门副经理及以上人员的考核权岗位职责、工作态度主管项目公司部门主管及以下人事审批权综合素质、业务能力主管项目公司部门经理、项目老总的考核权年度经营目标管理权工程、合约相关管理制度的审定权全面审定分管部门的日常管理权日常行政管理主管项目公司的日常管理权日常行政管理作为董事会成员的管理权董事会决议适用部门：行政副总裁权限类型主要权限审核点/审批额度说明业务人力年度人力资源需求计划审核权计划的合理性资源员工年度培训计划审批权计划的合理性集团办公投资发展部门副经理及以上录用、转正的审核权总部部门主管及以下人员录用、转正的审批权部门副经理及以上薪资定级、调整的审核权总部部门主管及以下薪资定级、调整的审批权部门副经理及以上合同续签的审核权总部部门主管及以下合同续签的审批权部门副经理及以上人事异动的审核权总部部门主管及以下人事异动的审批权部门间员工调动的审批权员工考核结果的审核权年度经营计划的审核权年度授权经营责任书的审核权行政发文的审核权投资（拿地）项目建议书的审核权投资（拿地）可行性报告的审核权综合素质综合素质合理性、公平性合理性、公平性综合评价综合评价手续的完备、异动的原因手续的完备、异动的原因调动的原因考核结果的公正、公平计划的合理性授权书的完善性、合理性格式、文字的表达投资的可行性投资的可行性土地合同的审核权全面审核财务权集团行政办公用品采购的审批权授权额度（）集团机关食堂财务审批权授权额度（）集团车辆维修费的审批权授权额度（）分管部门日常借款、报销额度内审批权授权额度（）分管部门日常借款、报销额度外审核权授权额度（）主管公司各项财务额度内审批权授权额度（）主管公司各项财务额度外审核权授权额度（）人事权分管部门副经理及以上人事审核权综合素质、业务能力分管部门主管及以下人事审批权综合素质、业务能力项目公司部门副经理及以上人事审核权综合素质、业务能力分管部门重要岗位人事异动建议权、提名权综合评价分管部门副经理及以上人员的考核权岗位职责、工作态度管理权行政后勤、人力资源管理制度的审定权全面审核集团行政后勤的日常管理权日常行政管理分管部门的日常管理权日常行政管理作为董事会成员的管理权董事会决议适用部门：财务总监权限类别主要权限审核点/审批额度说明业务权年度资金计划的审定权计划的可行性、合理性、准确性合作金融机构的审定权符合集团融资要求融资额度、成本的审定权额度、集团内部的平衡内部资金调拨的审定权调拨的原因、额度对外资金调拨的审核权调拨的原因、额度新开资金银行账户的审批权新开帐户的原因、必要性内部会计报表、统计报表的审批权报表的完整性、准确性、规范性对外会计报表、统计报表的审核权报表的完整性、准确性、规范性财务档案归档的审批权完整性、符合性审计报告的审定权报告的科学性、可信度财务权财务管理中心日常借款、报销额度内审批权授权额度（）财务管理中心日常借款、报销额度外审批权授权额度（）集团各部门报销的审核权票据的合规性

人事权财务管理中心人员需求计划的审核权计划的合理性、必要性

财务管理中心人事审核权考核、评价财务部门重要岗位人事异动建议权综合评价、素质评价财务委派人选的建议权、提名权综合评价、素质评价财务管理中心人员考核权全面考核管理权各项财务管理、会计核算、资金制度审定权制度的完善性、科学性内部审计制度的审定权制度的完善性、科学性财务管理中心的日常管理权作为董事会成员的其他管理权参与重事会的决议大华集团审批权限表一资金管理部适用部门：资金管理部权限类型主要权限审核点业务权年度资金计划的审核权计划的可行性、合理性、准确性合作金融机构的审核权符合集团融资要求融资额度、成本的审核权额度、集团内部的平衡对内资金调拨的审核权调拨的原因、额度对外资金调拨的审核权调拨的原因、额度

新开资金银行账户的审核权新开帐户的原因、必要性资金收支、余额、安全的监控权收支状况、余额监控、安全管理对下属公司资金工作的监管权资金使用规范性、安全性财务权部门人员借款的审核权事由、金额部门人员报销的审核权事由、金额人事权部门人员需求计划的拟定权部门人员录用等人事审核权综合素质、个人能力部门人员考核权全面考核管理权资金管理制度的拟定权部门的日常管理权大华集团审批权限表一财务管理部

适用部门：财务管理部权限类型主要权限审核点业务权组织集团财务管理制度的修订组织修订财务人员考核办法的拟定权考核办法的可行性组织完善税收管理办法科学性、合理性集团资产清查的组织权资产清查的组织年度财务会议的组织权会议的安排对下属公司财务工作的监管权财务制度的落实情况等财务权部门借款的审核权事由、金额部门报销的审核权事由、金额人事权部门人员需求计划拟定权部门人员录用等人事审核权综合素质、个人能力部门人员考核权权全面考核管理权财务管理制度的拟定权财务管理部的日常管理权

大华集团审批权限表一会计核算部适用部门：会计核算部权限类型主要权限审核点业务权会计报表的审核权准确性、完整性合并会计报表的审核权准确性、完整性集团日常借款、报销的审核权票据的合规性统计报表的审核权准确性、完整性对下属公司会计工作监管权规范性、准确性财务档案归档的审核权完整性财务权部门借款的审核权事由、金额部门报销的审核权事由、金额人事权部门人员需求计划的拟定权部门人员录用等人事审核权综合素质、专业能力部门人员考核权全面考核管理权会计核算制度的拟定权部门日常管理权

适用部门：设计管理中心权限类别主要权限审核点/审批额度说明业务权设计任务书的审定权全面审核设计单位招标的推存权、审定权全面审核设计合同会签的审核权全面审核扩初设计的抽查权、备案管理权技术性、经济性、程序性设计方案的审核权专业审核施工图抽杳权、备案管理权技术性、经济性、程序性重大设计变更的审核权变更的理由、条件外立面分色图审核权提报会上进行专业评审设计全程管理的执行权、审核权全面审核财务权设计费用支付的审核权是否符合合冋要求设计管理中心日常借款审核权事由、额度设计管理中心日常报销审核权事由、额度人事权设计管理中心人员需求计划的审核权计划的合理性、必要性设计管理中心人事审核权人员的专业素质2.7大华集团审批权限表设计管理中心2.7大华集团审批权限表设计管理中心设计管理中心重要岗位人事异动的建议权专业评价、综合评价设计官理中心人贝的考核权冈位职责、工作态度考核项目公司设计人员录用的建议权专业评价、综合评价项目公司设计管理人员的考核权冈位职责、工作态度考核管理权设计管理制度的审核权制度的合理、完善性设计优化标准的审核权优化标准的合理程度设计管理中心日常管理权2.7.1大华集团审批权限表一设计管理部适用部门：设计管理部权限类型主要权限审核点说明业务权设计任务书的审核权专业审核设计合同会签的审核权合同的技术条款设计方案的审核权方案的可行性、任务书的要求设计过程的检杳权进度、质量施工图抽杳、审核权施工图质量、设计标准设计变更的审核权变更的必要、原因外立面分色图、材料选择的审核权效果、材料质量自主设计任务的执行、审核权讲行全程监控、审核财务权设计费用支付的审核权设计进度、质量审核部门员工借款的审核权事由、金额

部门员工报销的审核权事由、金额人事权部门人员需求计划的拟定权部门人员录用等人事审核权综合素质部门员工的考核权考核意见管理权相关设计管理制度的拟定权部门的日常管理权2.7.2大华集团审批权限表一技术管理部适用部门：技术管理部权限类型主要权限审核点业务权设计任务书审核权专业审核设计合同会签的审核权合冋技术条款设计方案的审核权方案的可行性施工图结构优化的审核权经济性指标重大设计变更的审核权变更的原因、必要性

自主设计任务的执行、审核权进行全程监督、审核财务权部门员工借款的审核权事由、金额部门员工报销的审核权事由、金额人事权部门人员需求计划的拟定权部门人员录用等人事审核权综合素质、个人能力部门员工的考核权考核意见管理权相关设计管理制度的拟定权部门的日常管理权2.7.3大华集团审批权限表一产品研发部适用部门：产品研发部

权限类型主要权限审核点业务权产品研发计划的审核权计划的合理性产品优化标准的审核权标准的合理性产品研发项目立项的审核权项目可行性、实用性产品研发成果运用的审核权成果质量、效果研发成果专利申请的审核权保护的必要性产品动态调研报告的审核权报告的科学性、完善程度财务权部门借款的审核权事由、金额部门报销的审核权事由、金额研发费用支付的审核权研发进度、质量人事权部门人员需求计划的拟定权部门人员招聘、录用的审核权综合素质部门人员的考核权考核意见、评价管理权相关产品研发制度制度的拟定权部门的日常管理权2.8大华集团审批权限表一工程管理中心适用部门：工程管理中心权限类型主要权限审核点/审批额度说明业质量质量安全的现场巡视检杳权（审核权）规范施工、质量检杳务管理般质量事故的认定权（审定权）般性质量问题现场认定权—般质量事故的现场处理权（审定权）能够现场处理的及时处理事故整改落实的复杳权（审核权）复杳是否符合整改要求重大质量事故的通报建议权对于重大事故建议分管领导给与通报对施工、监理单位评优权（审核权）综合评比对项目工程部评优权（审核权）综合评比工程工程施工方案的审核权方案的可行性技术重大施工技术方案的审定权技术方案的可行性、经济性

市政工程各项市政工程的专业指导权提供专业职导市政工程规划设计的审核权合理性、经济性市政工程中标单位的审核权全面审核市政工程合同审核权全面审核市政工程现场施工管理权质量、进度、成本市政工程外部事务的协调处理权外部关系的处理财务权工程管理中心日常借款审核权事由、额度工程管理中心日常报销审核权事由、额度工程款支付的审核权额度、支付事项的完成情况人事权部门人员需求计划的审核权计划的合理性、用人必要性部门人员录用、任免等人事审核权综合审核部门人员的考核权考核意见管理权各项工程管理制度的审核权制度的完善、合理性各项质量管理制度的审核权制度的完善、合理性市政工程管理规章制度的审核权制度的完善、合理性中心及下属部门的日常管理权2.8.1大华集团审批权限表一质量管理部

适用部门：质量管理部权限类型主要权限审核点业务权质量安全的现场巡视检杳权（审核权）规范施工、质量检杳般质量事故的认定权（审定权）般性质量问题现场认定事故整改落实的复杳权（审核权）复杳是否符合整改要求重大质量事故的通报建议权对于重大事故建议分管领导给与通报对施工、监理单位评优权（审核权）综合评比对项目工程部评优权（审核权）综合评比质量、安全会议组织、召集权浅基坑设计方案的审核权方案的技术性、经济性财务权部门借款的审核权事由、额度部门报销的审核权事由、金额人事权部门人员需求计划的制定权、建议权计划的合理性、用人必要性部门人员录用、任免等人事审核权综合审核部门人员的考核权考核意见管理权质量、安全管理制度拟定权、审核权制度的完善、合理性部门日常管理权

282大华集团审批权限表一市政工程部适用部门：市政工程部权限类型主要权限审核点业务权各项市政工程的专业指导权提供专业职导设计规划的建议权设计与市政配套的合理性市政工程规划设计的审核权合理性、科学性市政工程中标单位的审核权全面审核市政工程合同的审核权全面审核市政工程施工管理权进度、质量、投资市政工程外部事务的协调处理权外部关系的处理财务权市政工程费用支付的审核权支付的额度、工程进度部门借款的审核权事由、额度部门报销的审核权事由、额度人事权部门人员需求计划的制定权、建议权计划的合理性、用人必要性部门人员录用、任免等人事审核权综合审核部门人员的考核权考核意见外派市政工程人员的管理权专业指导、日常管理

管理权各项市政工程管理制度的拟定权、审核权制度的合理性、完善性部门日常管理权大华集团审批权限表一工程技术部适用部门：工程技术部权限类型主要权限审核点业务权工程施工方案的审核权方案的可行性、经济性重大施工技术方案的审定权方案的可行性、经济性工程施工、材料质量的审核权技术规氾、质量标准新材料、新技术运用的审核权可行性、效果财务权部门人员借款的审核权事由、额度部门人员报销的审核权事由、额度

人事权部门人员需求计划的制定权、建议权计划的合理性、用人必要性部门人员录用、任免等人事审核权综合审核部门人员的考核权考核意见管理权工程技术规范的编制拟定权规范的完善性部门日常管理权

适用部门：营销管理中心权限类别主要权限审核点/审批额度说明业务权策划单位选择的审核权资质、信誉营销合同会签的审核权合冋的技术、商务条款营销计划的审核权计划的合理性、与施工进度协调性营销费用计划的审核权费用的合理性策划方案提报会审核权方案的合理性、经济性营销制作合同的审核权合同条款价格制定的审核权价格的合理性价格调整的审核权调整的原因、幅度房屋销售合同样本的审核权合冋的技术、商务条款财务权营销费用支付的审核权额度、支付事项的完成情况营销管理中心日常借款审核权事由、额度营销管理中心日常报销审核权事由、额度人事权营销管理中心人员需求计划的审核权计划的合理性、用人必要性营销管理中心各部门人事审核权人员的专业素质2.9大华集团审批权限表营销管理中心2.9大华集团审批权限表营销管理中心营销管理中心重要岗位人事异动的建议权专业评价、综合评价案场销售人员调配的审核权调动的必要性、与项目的协调情况营销中心、案场人员的考核权冈位职责、工作态度考核专业条线业务人员的考核权考核建议管理权各项营销管理制度的审核权制度的完善、合理性营销管理中心的日常管理权2.9.1大华集团审批权限表一营销策划部适用部门：营销策划部权限类型主要权限审核点业务权策划单位选择的审核权资质、信誉营销合同会签的审核权合冋的技术、商务条款营销计划的审核权计划的合理性、与施工进度协调性营销费用计划的审核权费用的合理性策划方案提报会审核权方案的合理性、经济性营销制作合同的审核权合同条款价格制定的审核权价格的合理性

价格调整的审核权调整的原因、幅度财务权营销策划费用支付的审核权事由、完成质量部门日常借款的审核权事由、金额部门日常报销的审核权事由、金额人事权部门人员需求计划的拟定权部门人员录用的审核权专业能力审核部门人员的考核权考核意见管理权相关营销策划制度的拟定权部门的日常管理权2.9.2大华集团审批权限表一2.9.2大华集团审批权限表一销售管理部适用部门：销售业务部权限类型主要权限审核点业务权营销合同会签的审核权合冋的技术、商务条款营销计划的审核权计划的合理性、与施工进度协调性营销费用计划的审核权费用的合理性策划方案提报会审核权方案的合理性、经济性营销制作合同的审核权合同条款价格制定的审核权价格的合理性价格调整的审核权调整的原因、幅度财务权营销费用支付的审核权事由、金额部门借款的审核权事由、金额部门报销的审核权事由、金额人事权部门人员需求计划的拟定权销售人员录用的审核权综合素质部门人员考核权考核意见案场销售人员综合调配权综合调配原因管理权相关销售管理制度的拟定权部门的日常管理权293大华集团审批权限表一市场研展部适用部门：市场研展部权限类型主要权限审核点业务权市场调研报告的审核权报告的科学性、完善性公司信息发布的审核权信息的完整性公司采访安排的审核权采访的时间、内容公司网站建设的审核权建设风格、事项销售价格制定的审核权定价的市场环境、合理性销售价格调整的审核权调整的合理性财务权部门日常借款的审核权事由、金额部门日常报销的审核权事由、金额人事权部门人员需求计划的拟定权部门人员录用等人事审核权综合素质部门人员的考核权考评意见管理权相关市场研展制度拟定权

部门的日常管理权2.9.4大华集团审批权限表一地区业务部适用部门：地区业务部权限类型主要权限审核点业务权外地项目市场调研报告的审核权报告的科学完善性外地项目营销计划的审核权计划的合理性外地项目策划单位选择的审核权单位资质、业务能力外卜地项目营销合同会签的审核权合同条款外地项目策划方案提报会审核权方案的可行性、完善性外地项目营销制作合同的审核权合同条款

夕卜地项目价格制定的审核权价格合理性外地项目价格调整的审核权调价的依据、调整的合理性外地项目房屋销售合同的审核权合同条款财务权外地项目营销费用支付审核权支付的事由、完成情况部门日常借款的审核权事由、金额部门日常报销的审核权事由、金额人事权外地项目营销骨干招聘录用审核权综合素质外地项目销售团队建设审核权综合素质部门人员需求计划的拟定权部门人员录用等人事审核权综合素质、个人能力部门人员的考核权考核评价管理权外地营销管理制度的审核权部门的日常管理权大华集团审批权限表一合约审算部

适用部门：合约审算部权限类别主要权限审核点/审批额度说明业务权工程量计算的审核权计量的准确性工程预算备忘录的审核权完整性现场签证的审核权工程量、价格招标文件的审核权商务标合同签署的审核权合同的规范性工程进度付款的审核权工程量竣工结算的审核权工程量园林景观的审算执行权工程量、价格外地项目合约审算的监督权、检杳权指导、抽杳财务权承担审算业务项目工程款支付审核权工程量、支付额度部门日常借款与报销审核权事由、额度人事权部门人员需求计划拟定权部门人事审核权综合评价部门人员的考核权岗位职责、工作态度专业条线业务人员的考核权考核建议

管理权各项规章制度的审核权完善性、科学性部门日常管理权大华集团审批权限表一人力资源部适用部门：人力资源部权限类别主要权限审核点/审批额度说明业务权年度人力资源需求计划审核权人力资源配置标准集团总部、上海公司员工年度培训计划审核权计划的合理性、可行性人员增补审核权审核人员配置标准集团各部门招聘、录用的审核权综合素质项目公司主管及以上招聘录用的审核权综合素质员工转正审核权试用期表现及评价集团及上海公司新员工薪资定级建议权建议薪资级别外地公司主管以上新员工薪资定级建议权建议薪资级别外地公司主管及以下新员工薪资定级审核权定级的合理性、公平性集团及上海公司员工合同续签审核权综合评价

外地公司主管以上合同续签审核权综合评价外地公司主管及以下合同续签备案管理权知晓集团及上海公司主管及以下人员考核审核权考核结果的公平公正性外地公司主管及以下人员考核备案管理权知晓跨单位员工调动审核权调动的原因单位内员工调动的备案管理权知晓员工晋级、降级、任免审核权员工异动的原因年终效益奖分配拟定、审核权合理性、公平性员工薪资调整建议权、审核权调整的幅度集团及上海公司员工离职的审核权离职的原因外地公司主管以上员工离职的审核权离职的原因外地公司主管及以下员工离职的备案管理权知晓财务权部门日常借款、报销审核权借款、报销事由人事权部门人员需求计划的拟定权部门人事审核权、考核权综合评价部门重要岗位人事异动的建议权、提名权综合建议管理权各项人力资源规章制度的审核权制度的规范性、完善性部门日常管理权大华集团审批权限表一集团办公室适用部门：集团办公室

权限类别主要权限审核点/审批额度说明业务权年度经营计划制定的汇总并审核计划的完善性月度运营情况汇总、审核权计划的执行情况集团行政法文的拟定并初审文件的完善性集团行政性资产采购的审核权全面审核办公用品发放的审定权数量集团车辆使用的审定权用车是由、目的地集团会议室使用的审定权使用事由、时间集团公共设施大修的审核权维修的必要集团各项管理制度的审核权制度之间一致性上级交办重要任务的督办权任务完成情况财务权集团总部办公用品采购费用报销的审核权报销事由、额度集团总部食堂财务审核权与专用帐户核对集团总部行政后勤管理费用的审核权事由集团车辆费用报销的审核权事由、额度等设备维修费用支付的审核权事由、额度等部门员工借款的审核权借款事由、额度

部门员工日常报销的审核权报销事由、额度人事权部门人员需求计划的拟定、审核权计划的合理性、必要性部门人事审核权综合评价、个人能力部门员工的考核权综合评价部门重要岗位人事异动的建议权、提名权建议专业条线业务人员的考核权考核建议管理权项目协议的审核、修定权全面审核行政、后勤管理制度的拟定权制度的科学性、完善性行政、后勤部门的日常管理权大华集团审批权限表一投资发展部适用部门：投资发展部权限类型主要权限审核点/审批额度说明业务权集团年度土地储备计划的制定并审核权计划的合理性、可行性集团年度项目投资计划的制定并审核权计划的合理性、可行性新区域项目建议书的审核权专业性、完善性已有项目区域项目建议书的审核权专业性、完善性新区域项目可行性研究报告的审核权项目可行性

已有项目区域项目可行性报告的审核权项目可行性土地合同的拟定权、初审权全面审核财务权部门日常借款的审核权事由、金额部门日常报销的审核权事由、金额人事权部门人员需求计划制定计划的合理性部门人员录用的审核权综合评价部门内人员考核权考核意见、评价管理权部门的日常管理日常事项集团投资管理操作规范的制定完善性、可操作性

适用部门：审计部权限类型主要权限审核点业务权审计过程的取证权集团财务中心财务报表的审计权报表的正确性、完善性、合规性工程决算报告的审计权报告的正确性、完善性下属公司年度经营报告的审计权报告的正确性、完善性下属公司财务状况报告的审计权报告的正确性、完善性投资报告的审计权报告的正确性、完善性项目主要领导人离任的审计权报告的正确性、完善性审计决定的草拟权、初审权决定的依据、合理性整改结果的检查权整改的效果财务权部门日常借款的审核权事由、额度部门日常报销的审核权事由、额度人事权部门人员需求计划的拟定权需求的合理性、必要性部门人员招聘、录用等人事审核权综合素质、个人能力部门人员的考核权考核意见、评价2.14大华集团审批权限表审计部2.14大华集团审批权限表审计部部门其他人事权管理权对项目公司考核的参与权审计的配合度各种审计制度的拟定、审核权制度的科学性、完善性部门的日常管理权

2.15大华集团审批权限表一项目公司适用部门：项目公司权限类型主要权限审核点/审批额度说明业设计设计任务书的编制、审核权从各专业角度进行审核务设计单位招标的评审权设计单位的资质、水平、信誉权设计合同会签的审核权合同条款的严密性设计阶段成果的审核权进行专业审核外立面分色图审核权进行专业评议—般设计变更的审定权变更的理由、条件重大设计变更的审核权变更的理由、条件工程工程计划的审核权计划的合理性、准确性工程合同会签额度内审批权、额度外审核权合同条款严密性工程施工方案的审核权方案的可行性重大技术方案的审核权技术的可行性、经济性施工现场签证的审核权权证的原因质量、安全事故的现场处理权事故原因、措施的有效性对施工队的处罚权处罚的程度合约项目进度工程量的审核权准确性审算工程结算工程量的审核权准确性工程款结算单的审核权准确性营销营销费用计划的审核权计划的合理性、完善性

策划方案提报会审核权方案的可行性价格制定的审核权价格的合理性价格调整的审核权调整的必要性、合理性房屋销售合同样本的审核权合同条款的完善性、严密性案场销售的协调、执行权需协调的事项财务权设计费支付授权额度内审批权、额度外审核权授权额度（）工程款支付授权额度内审批权、额度外审核权授权额度（）营销费支付授权额度内审批权、额度外审核权授权额度（）办公费支付授权额度内审批权、额度外审核权授权额度（）业务招待费授权额度内审批权、额度外审核权授权额度（）公司日常借款额度内审批权、额度外审核权授权额度（）公司日常报销额度内审批权、额度外审核权授权额度（）人事权项目公司内的人事审核权、考核权全面审核、考评公司内各重要岗位人事异动的建议权、提名权建议意见管理权项目总体开发计划的编制、审核权计划的合理性、完善性年度经营计划的编制、审核权计划的合理性、完善性项目公司日常经营管理权公司的日常运营事项2.16大华集团审批权限表一区域总部适用部门：区域总部权限类型主要权限审核点/审批额度说明业设计设计任务书的编制、审核权从各专业角度进行审核

务设计单位招标的评审权设计单位的资质、水平、信誉权设计合同会签额度内的审批权、额度外审核权合同条款的严密性设计阶段成果审核权进行专业审核外立面分色图审核权进行专业评议—般设计变更的审定权变更的理由、条件重大设计变更的审核权变更的理由、条件工程工程计划的审核权计划的合理性、准确性工程合同会签额度内审批权、额度外审核权合同条款严密性工程施工方案的审核权方案的可行性重大技术方案的审核权技术的可行性、经济性施工现场签证的审核权权证的原因质量、安全事故的现场处理权事故原因、措施的有效性对施工队的处罚权处罚的程度合约项目进度工程量计算的审核权准确性审算工程结算工程量的审核权准确性工程款结算单的审核权准确性营销营销费用计划的审核权计划的合理性、完善性策划方案提报会审核权方案的可行性价格制定的审核权价格的合理性价格调整的审核权调整的必要性、合理性房屋销售合同样本的审核权合同条款的完善性、严密性案场销售的协调、执行权需协调的事项

财务权设计费支付授权额度内审批权、额度外审核权授权额度（）工程款支付授权额度内审批权、额度外审核权授权额度（）营销费支付授权额度内审批权、额度外审核权授权额度（）办公费支付授权额度内审批权、额度外审核权授权额度（）业务招待费授权额度内审批权、额度外审核权授权额度（）人事权区域总部、分管项目公司人事审核权、考核权全面审核、考评各重要岗位人事异动的建议权、提名权建议意见管理权下属项目公司总体开发计划的审核权计划的合理性、完善性下属项目公司年度经营计划的审核权计划的合理性、完善性区域总部、下属项目公司日常管理权日常运营事项3、大华集团主要核决事项审批程序优化方案方案说明审批程序设计原则本部分是基于权限分工，对大华集团房地产开发经营中的主要核决事项，明确审批核决程序，明确参与审核签字的部门和人员、及各自扮演的角色。方案设计中体现了以下设计原则：1）常规审批程序目前大华集团对大部分项目公司采取两级管理模式，常规的审批程序如图示示：总经裁办主管分管集团项目部门V人<—副总副总4—管理4—公司经理裁裁中老

图3.1两级管理模式的常规审批程序设有图3.2三级管理模式的常规审批程序2）上提报会的审批程序对于项目开发过程中重大节点，需上提报会的，采用以下程序:心裁提报■会;—集团管•S"中.心项公司老总—部理<—iz-E办W4_区「域总部

图3.3上提报会的审批程序3）上总裁办公会的审批程序对于年度计划类等需要总裁办公会审议的事项，采取以下审批程序:项目公司老总区域总部集团管理中心总裁办公会项目公司老总区域总部集团管理中心总裁办公会图3.4上总裁办公会的审批程序4）资金类审批程序对资金计划、资金调拨、新开资金账户等事项的审批，采取以下审批程序:M1财主44i务务M1财主44i务务1管M'心怎__J管副•.Il11L3中二心<总裁项项目目..公公司司老财1“务心彌5）其他类审批程序此类审批程序指无法归集到以上几种类型，例如招标文件的审核、现场签证的审核等，根据业务属性制定相应审批程序。审批程序优化方案的体系1）本方案主要涉及以下几方面核决事项的审批程序：设计管理主要核决事项营销管理主要核决事项工程管理主要核决事项合约审算管理主要核决事项财务管理主要核决事项人力资源管理主要核决事项投资管理主要核决事项集团行政管理主要核决事项2）本方案兼顾目前大华集团两级管理和三级管理并存的现状，对两种模式下的审批程序分别给出。两级管理模式的审批程表

321设计管理主要核决事项审批程序表事项程序提交/始发T审核1T审核2T审疋设计任程序主体项目公司设计部项目老总设计管理中心各部门分管副总裁\总务书审审核点全面审核专业审核全面审核全核审核载体《设计任务书审批表》设计单程序主体项目公司或设计项目公司组织项目老总设计管理中心分位招投管理中心招标标审核点推存投标单位全面审核全面审核全审核载体《投标单位资格预审表》、《实地考察与答疑记录表》、《开标记录单》、《评标记录表》、《招投设计合程序主体项目公司设计部同会签(—万审核点合同条款元以下）审核载体《合同订立会签单》设计合程序主体项目公司设计部同会签审核点合同条款审核载体元之间）《合同订立会签单》设计合程序主体项目公司设计部同会签审核点合同条款审核载体元以上）《合同订立会签单》项目老总全面审核项目老总合同金额设计管理中心合同条款设计管理中心全面审核分管副总裁全面审核设计方程序主体项目公司设计部项目老总设计管理中心提报会\总案审核审核点方案与任务书的方案的可行性、是否符合设计任务书要全面的审核全匹配性经济性求、可行性、经济性审核载体《方案审核记录》、《提报会纪要审核表》施工图程序主体设计院项目公司设计部项审核审核点各专业分项审核全审核载体《施工图会审记录》外立面程序主体设计院项目公司设计管理中心提报会分分色图审核点分色图效果分色图效果分色图效果、材料封样全审核审核载体《分色图审核记录》、《提报会纪要》般设程序主体变更提出部门项目公司设计部计变更审核点变更的原因变更的原因审核审核载体《设计变更工作联系单》、《变更会签单》重大设程序主体变更提出部门项目公司设计部项目老总设计管理中心计变更审核点变更的原因变更的原因变更原因、可行性全面审核的审核审核载体《设计变更工作联系单》、《变更会签单》设计费程序主体项目公司设计部项目公司财务部用支付审核点设计进度、效果合同、资金计划审核载体元以下）《设计跟踪检查、《合同支付请款表》单》设计费程序主体项目公司设计部项目公司财务部项目老总设计管理中心用支付（万兀之间）审核点设计进度、效果合同、资金计划全面审核设计进度、效果全审核载体《设计跟踪检杳、《合同支付请款表》单》设计费用支付（万元以上）程序主体项目公司设计部项目财务部、老总设计管理中心分/主管副总裁\总审核点设计进度、效果合同、资金计划设计进度、效果全面审核全审核载体《设计跟踪检杳、《合同支付请款表》单》设计优化程序主体设计院项目公司设计部项目老总合约审算部设审核点提供图纸全面审核签字上报经济性指标审算审审核载体《最优化设计审算记录》322营销管理主要核决事项审批程序表营销策划合同会签（—万兀以下）程序主体项目公司销售部项目老总营销中心各部门营U审核点合同条款全面审核合同条款全审核载体《合同订立会签单》营销策划合同会签程序主体项目公司销售部项目老总营销中心各部门营销副总裁总审核点合同条款全面审核合同条款全面审核全审核载体《营销策划单位资格审查表》、《营销策划单位选择结果审批表》事项营销策划单位的选程序程序主体审核点提交/始发T审核1T审核2—审疋营销中心策划专员营销中心总经理项目公司销售部事项营销策划单位的选程序程序主体审核点提交/始发T审核1T审核2—审疋营销中心策划专员营销中心总经理项目公司销售部项目老总单位资质单位资质、信誉单位资质单位资质、信誉（万兀以上）审核载体《合同订立会签单》营销策划程序主体项目策划专员营销策划部经理提报会-+营(Z方案提报审核点方案的可行性方案的可行性全面审核提审核载体《策划方案审核记录》、《提报会纪要审核表》营销计划程序主体案场主管项目销售部经理项目老总营销中心各部门-+营(Z审批审核点编制并提交计划合理性与项目进度的匹配性计划的合理性\□/L审核载体《计划审批表》营销制作程序主体案场主管项目策划专员营销中心助理项目销售部经理营(Z任务单审核点提制作任务并填单确认任务价格比照、核对计划任务核实任审核载体《营销制作任务单》营销制作合同审批营销费用（万兀以下）营销费用程序主体审核点审核载体程序主体审核点审核载体程序主体营销中心助理填写合同流转单《营销制作任务单》、经办人、营销中心助理填单并复核《合同支付请款单》经办人、营销中心助理策划专员、营销策划部经理合同条款《合同订立会签单》策划专员、营销策划部经理任务验收及确认策划专员、营销策划部经理项目销售部经理、目老总全面审核项目销售部经理、目老总任务确认、审核金额项目销售部经理、目老总营销中心副总、总经理、合约审算部全面审核营销中心总经理全面审核营销中心总经理、营销副总裁（万兀以上）审核点填单并复核任务验收及确认任务确认、审核金额全面审核按审核载体《合同支付请款单》营销中心日常借款（元以卜）程序主体经办人部门经理营销中心总经理营U审核点填写借款审批表审核借款事由审核借款事由全审核载体《现金借款申请单》营销中心日常借款（—兀以卜）程序主体经办人部门经理营销中心总经理营销副总裁总审核点填写借款审批表审核借款事由审核借款事由审核事由全审核载体《现金借款申请单》营销中心日常报销程序主体经办人部门经理财务部门营销中心总经理营U审核点填写报销单审核报销事由审核票据合规性报销事由全下）（元以审核载体《内部报销凭证》营销中心日常报销（元以上）程序主体下）（元以审核载体《内部报销凭证》营销中心日常报销（元以上）程序主体经办人部门经理审核点填写报销单审核报销事由财务部门营销中心总经理、营销副总裁审核票据合规性报销事由销售价格制定程序主体案场主管、项目公司销售部经理项目公司老总营销中心各部门提报会总审核点定价的依据价格的合理性价格的合理性定价的全面审核确审核载体表》》价格制定审批《价格提报会纪要》程序主体案场主管、项目公司销售部经理项目公司老总营销中心各部门经理营U销售价格审核点调价依据调价的合理性调价依据、合理性调销售价格审核点调价依据调价的合理性调价依据、合理性调上调程序主体案场主管、项目公司销售部经理项目公司老总营销中心营销副总裁/项目主管副总裁\C/C审核点调价原因调价的合理性调价依据、合理性调价合理性确审核载体《销售价格调整审批表》销售价格下降审核载体《销售价格调整审批表》会签程序主体项目公司销售部项目公司各部门物业公司、代表处营销中心各部门营CZ审核点填写流转单各专业部门确认物业确认销售确认审销售合同审核载体《销售合同会签单》323合约审算管理主要核决事项审批程序表（上海本地）事项工程招标文件的审核程序提议/始发T审核1T审核2T审疋程序主体主办工程师、相关技术部门合约审算部总经理项目公司相关部门项目老总分审核点编写招标文件审核商务标技术标全面审核全审核载体《招标文件审核表》工程预程序主体主办工程师合约审算部总经理项目老总分算备忘工程合同会签元以下）工程合同会签元之间）工程合审核点审核载体程序主体审核点审核载体程序主体审核点审核载体程序主体编制备忘录《预算备忘录审核表》项目公司主办工程师填写会签单《合同订立会签单》项目公司主办工程师填写会签单《合同订立会签单》项目公司主办工程师审核备忘事项项目公司合约部、工程部专业审核项目公司合约部、工程部专业审核项目公司合约部、工审核备忘事项项目老总全面审核合约审算部合约审算部专业审核分管副总裁同会签（—万元以上）程部、老总审核点填写会签单专业审核全面审核专业审核全审核载体《合同订立会签单》营销制作合同审核程序主体营销中心助理项目公司营销中心各部门合约审算部分审核点填写合同流转单全面审核全面审核全面审核按项目预结算核对程序主体主办工程师合约审算部总经理施丄单位负责人分审核点审核工程量复核丄程量核对丄程量争审核载体《营销制作任务单》、《合同订立会签单》审核载体《项目工程量汇总表》现场签程序主体施工单位项目工程部、审算部证审核审核点立项、签证审核签证必要性全工程结算工程量审核工程款(—万元以下）工程款审核载体程序主体审核点审核载体程序主体审核点审核载体程序主体审核点《现场签证审核单》合约审算部主管确定工程量《工程结算汇总表》项目公司经办人填写请款单《合同支付请款单》项目公司经办人填写请款单项目工程部、审算部审核确认项目公司相关部门审核确认项目财务部合同、资金计划项目老总全面审核合约审算部总经理确认工程量合约审算部核定工程款审核载体元乙间）《合同支付请款单》工程款程序主体项目公司经办人项目公司相关部门、项目老总合约审算部分/主管副总裁审核点填写请款单审核确认核定工程款全面审核全总元以上）审核载体《合同支付请款单》程序提议/始发事项工程合程序主体项目公司主办工程师同会签审核点填写会签单元以下）审核载体《合同订立会签单》工程合程序主体项目公司主办工程师同会签审核点填写会签单元之间）审核载体《合同订立会签单》324工程管理主要核决事项审批程序表T审核1-审核2T审疋项目公司合约部、工程部专业审核项目公司合约部、工程部专业审核项目老总全面审核合约审算部专业审核项目全面分管全面工程合程序主体项目公司主办工程师同会签审核点填写会签单元以上）施工组织设计审核工程现场签证审核项目公司合约部、工合约神算部分管副总裁总裁程部、老总专业审核全面审核专业审核全面程序主体施工单位项目工程部、设计部合约审算部项目老总分管审核点提父施工方案技术可行性、是否可以优化方案的经济性全面审核全面审核载体《合同订立会签单》审核载体《施工组织设计审核表》程序主体施工单位审核点签证立项审核载体《现场签证审核单》项目合约部、工程部审核签证必要性项目全面工程款程序主体项目公司经办人项目审算部、工程部项目财务部项目支付审核点填写请款单审核确认核定工程款全面(—万元以下）审核载体《合同支付请款单》工程款程序主体项目公司经办人项目公司相关部门项目老总合约审算部分/主支付审核点填写请款单审核确认全面审核核定工程款全面(-—万兀之间）审核载体《合同支付请款单》工程款程序主体项目公司经办人项目公司相关部门、合约审算部分/主管副总裁总裁支付项目老总(万审核点填写请款单审核确认核定工程款全面审核全面元以上）审核载体《合同支付请款单》项目不项目不程序主体质量部、工程部、监工程部、监理单位项目老总分管合格整理单位改审核点发现不合格事项确认不合格事项审核重丿审核载体《不合格报告》、《质量事故报告》325财务管理主要核决事项审批程序表事项程序提议/始发T审核1T审核2T审疋年度资程序主体项目公司各部门项目公司老总财务管理中心汇总财务总监总/II金计划审核点编制计划计划的合理性汇总各公司计划计划的完整性上匚审核载体《年度计划审核表》、《年度计划会议纪要》月度资金计划程序主体项目公司财务部项目公司老总集团资金管理部财务副总监贝;审核点报月度资金计划计划的合理性计划的整体平衡、协调平衡、协调资金计划全审核载体《月度资金计划审核表》资金调拨（项目公司与集团）程序主体项目公司财务部项目公司老总项目主管副总裁财务管理中心总审核点提出调拨申请资金调拨原因资金调拨事由调拨的可行性、资金平衡全审核载体《资金调拨申请单》资金调拨（项目公司之间）程序主体项目公司财务部项目公司老总项目主管副总裁财务管理中心总审核点提出调拨申请资金调拨原因资金调拨事由调拨的可行性、资金平衡全审核载体《资金调拨申请单》年度融程序主体项目公司/资金管资额度、成本审核点审核载体理部提出融资额度新开资程序主体金银行审核点账户审核载体财务经程序主体理的委审核点审核载体《年度融资计划审核表》项目公司财务部项目公司老总申请开户开户原因、必要《新开资金账户审核表》财务总监主管副总裁原因、必要财务管理中心可融资项目、资产负债率、额度资金管理部是否符合财务制度规定贝;推荐人选团总日常销集部般程序主体经办人部门经理中心总经理财务管理中心分审核点填写报销单审核报销事由审核报销事由审核票据合规性按审核载体《内部报销凭证》集团支票领用程序主体经办人部门经理中心总经理财务管理中心分审核点填写支票申请单事由事由支票领用手续综审核载体《支票领用申请单》326集团总部人力资源管理审批程序表7、、程序事项提议/始发T审核1T审核2T审疋人员配置标程序主体人力资源部主管人力资源部总经理行政副总裁审核点编制人员配置标准配置标准的合理性合理性年度人力资源需求计划程序主体各用人部门经理部门/中心老总人力资源部总经理行政副总裁审核点提出用人计划计划完善性用人标准用人必要性审核载体《人员配置标准审核表》员工年度培训计划程序主体人力资源部主管人力资源部总经理审核点制定培训计划计划的合理性、可行性审核载体《年度人力资源需求计划审核表》人员增补程序主体各用人部门经理部门/公司老总人力资源总经理行政副总裁审核点提出增补要求增补必要性用人标准增补必要性审核载体《员工年度培训计划审核表》部门副经理及以上、稀缺性岗位招聘、录用程序主体面试人、用人部门人力资源部总经理行政副总裁分管副总裁审核点面试意见综合素质全面审核全面审核审核载体《面试评估表》、《人员录用审核表》主管以下岗位招聘、录用程序主体面试人、用人部门人力资源部总经理审核点面试意见综合素质审核载体《面试评估表》、《人员录用审核表》新员工薪资定级（部门副经理及以程序主体人力资源部总经理行政副总裁分管副总裁审核点定级建议定级合理性定级的合理性审核载体《人员增补审核表》整整审核点提出建议初步审核、调整幅度调整合理性调整合理性上、稀缺性审核载体《新员工薪资定级审核表》岗位）新员工薪资定级（主管及以下岗位）程序主体人力资源部总经理审核点定级建议审核载体《新员工薪资定级审核表》员工月工资扌报表、备忘录审核程序主体人力资源部主管人力资源部总经理行政副总裁分管副总裁审核点编制准确性、完整性全面审核全面审核审核载体《月度工资报表审核单》、《月度工资备忘录核定单》员工薪酬调程序主体用人部门人力资源主管、总经理行政副总裁分管副总裁审核载体《员丄薪酬调整审核表》程序主体人力资源部主管人力资源部总经理年终效益奖分配（部门副经理及以上）年终效益奖分配（主管及以下岗位）部门副经理审核点编制初步审核合理性审核载体程序主体审核点审核载体程序主体《年终效益奖分配核定单》人力资源部主管人力资源部总经理编制初步审核合理性《年终效益奖分配核定单》部门冲心负责人分管副总裁合理性、公平性人力资源部汇总行政副总裁分管副总裁综合平衡行政副总裁及以上员工审核点填写考核意见公正性、真实性考核公正性绩效考核意审核载体《员工考核表》主管及以下员工绩效考核意见程序主体部门经理审核点填写考核意见审核载体《员工考核表》新员工转正程序主体员工本人部门/中心总经理人力资源部总经理审核点提出转正申请部门意见试用期表现审核载体《员工转正申请表》合同续签程序主体人力资源主管部门/中心总经理人力资源部总经理审核点填写续签表素质评价综合评价审核载体审核载体《员工晋升、降职、任免审核表》审核载体审核载体《员工晋升、降职、任免审核表》审核载体审核载体《劳动合同续签审核表》程序主体员工本人倍8门部门/中心总经理人力资源部总经理行政副总裁、分管副总裁审核点提出离职原因离职原因离职意见全面审核员工离职（辞退、辞职、劝退）员工晋升、降职、任免员工晋升、降职、任免审核载体《员工调动审核单》程序主体所在部门部门/中心总经理人力资源部总经理行政副总裁、主管副总裁审核点出具意见异动的原因异动的原因全面审核程序主体用人部门部门/中心总经理人力资源部总经理分管副总裁审核点出具调动意见调动原因、必要调动的原因全面审核审核载体《员工离职审核表》员工调动（跨单位）

327项目公司人力资源管理审批程序表程序事项提议/始发T审核1T审核2T审疋人员配置标准程序主体人力资源部主管人力资源部总经理行政副总裁总裁审核点编制人员配置标准配置标准的合理性合理性全面审核载体《人员配置标准审核表》年度人力资源需求计划程序主体各用人部门经理项目公司老总主管副总裁行政副总裁总裁审核点提出用人计划计划完善性用人必要性用人标准全面审核载体《年度人力资源需求计划审核表》员工年度培程序主体项目人事行政部项目训计划审核点制定培训计划全面审核载体《员工年度培训计划审核表》人员增补程序主体各用人部门经理人事行政部/公司老人力资源部总经理行政副总裁、总裁总主管副总裁审核点提出增补要求增补必要性增补必要性用人标准全面审核载体《人员增补审核表》部门副经理程序主体面试人项目老总人力资源部总经理行政副总裁、总裁及以上、稀主管副总裁缺性岗位招审核点面试意见业务及综合素质综合素质全面审核全面聘、录用审核载体《面试评估表》、《人员录用审核表》

主管以下岗程序主体面试人部门经理人事行政部项目老总主管位招聘、录审核点面试意见业务素质综合素质全面审核全面用审核载体《面试评估表》、《人员录用审核表》新员工薪资程序主体人力资源部总经理行政副总裁、主管副总裁总裁定级（部门审核点定级建议定级合理性定级的合理性综口副经理及以上）审核载体《新员工薪资定级审核表》新员工薪资程序主体项目人事行政部项目老总主管定级（主管审核点定级建议定级合理性综口及以下）审核载体《新员工薪资定级审核表》员工月工资程序主体项目人事行政部项目老总人力资源部总经理行政副总裁、总裁

扌报表、备忘录审核主管副总裁审核点编制准确性、完整性全面审核全面审核全面审核载体《月度工资报表审核单》、《月度工资备忘录核定单》员工薪酬调整程序主体用人部门经理人事行政部、项目老总人力资源部总经理行政副总裁、主管副总裁总裁审核点提出建议初步审核调整合理性调整合理性综口审核载体《员工薪酬调整审核表》年终效益奖分配（部门副经理及以上）程序主体项目人事行政部项目老总人力资源部总经理行政副总裁、主管副总裁总裁审核点编制协商并审核合理性、公平性综合平衡全面审核载体《年终效益奖分配核定单》

年终效益奖分配（主管及以下岗位）程序主体项目人事行政部项目老总主管审核点编制合理性综合审核载体《年终效益奖分配核定单》部门副经理及以上绩效考核意见程序主体部门负责人项目老总行政副总裁主管副总裁总裁审核点填写考核意见全面审核考核公正性公正性、真实性全面审核载体《员工考核表》注：项目公司老总由主管副总裁主考主管及以下员工绩效考核意见程序主体部门负责人项目审核点填写考核意见全面审核载体《员工考核表》

新员工转正程序主体员工本人人事行政部项目老总主管（主管及以审核点提出转正申请试用期表现全面下）审核载体《员工转正申请表》新员工转正（部门副经程序主体所在部门人事行政部/项目老总人力资源部总经理行政副总裁主管副总裁总裁理及以上）审核点填写续签表素质评价综合评价全面审核审定审核载体《劳动合同续签审核表》合同续签（部门副经程序主体所在部门人事行政部/项目老总人力资源部总经理行政副总裁主管副总裁总裁理及以上）审核点填写续签表素质评价综合评价全面审核审定审核载体《劳动合同续签审核表》合同续签程序主体所在部门人事行政部项目老总主管副下）（主管及以审核点填写续签表素质评价全面审核审定员工调动（跨单位）员工离职（部门副经理及以上）审核载体程序主体审核点审核载体程序主体审核点审核载体《劳动合同续签审核表》用人部门项目老总人力资源部总经理行政副总裁主管副出具调动意见调动原因、必要调动的原因全面审核综口《员工调动审核单》人事行政部/项目老行政副总裁、员工本人/部门提出离职原因《员工离职审核表》离职原因人力资源部总经理主管副总裁总裁离职意见全面审核审定员工离职程序主体员工本人/部门人事行政部项目老总主管（主管及以审核点提出离职原因离职原因离职原因全面下）审核载体《员工离职审核表》员工晋升、程序主体所在部门项目老总人力资源部总经理行政副总裁、总裁降职、任免主管副总裁审核点出具意见异动的原因异动的原因全面审核综合审核载体《员工晋升、降职、任免审核表》328投资管理主要核决事项审批程序表事项项目建议书审程序程序主体审核点提议事项项目建议书审程序程序主体审核点提议/始发-审核1T审核2T审疋投资发展部主办人投资发展部经理分管副总裁编写项目建议书项目基本情况基本情况、经济性指标项目可行程序主体投资发展部主办人投资发展部经理分管副总裁性研究报审核点编写项目科研报告项目可行性、经济性市场状况、项目可行性告审核审核载体《项目可行性研究报告审核记录》土地合程序主体投资发展部经理财务管理中心营销中心分管副总裁审核载体《项目建议书审核记录》

同会签审核点填写会签单支付条件合同条款全面审核审核载体《合同订立会签单》土地款支付程序主体项目公司主办人项目公司财务部项目公司老总分管副总裁审核点填写请款单资金协调审核支付数额支付额度、时间审核载体《合同支付请款单》329行政管理主要核决事项审批程序表事项程序提议/始发T审核1-审核2T审疋-审批年度计程序主体项目公司集团各职能中心分管副总裁集团办公室总裁办公划制定审核点汇总各部门计划审核计划合理性计划的合理性汇总并审核全面审;审核载体集团行程序主体政发文审核点审核载体行政资程序主体产米购审核点审核载体办公用程序主体品领用审核点审核载体《年度计划审核记录》集团办公室主办人拟定文件集团办公室负责人文件的完善性《集团行政发文审核单》集团各部门申请采购集团办公室主办人汇总《集团办公用品采购申请单》各部门领用人填写领用单部门经理领用用途、数量《集团办公用品领用单》行政副总裁全面审核集团办公室负责人全面审核总裁综合审:行政副丿按额度进集团办公数量集团车程序主体用车人部门负责人集团办公辆使用审核点申请用车用车事由用车事审核载体《用车申请单》集团设程序主体集团办公室合约审算部行政副总备大修审核点设备大修请示审算费用全面审批审核载体《设备大修请示单》设备维程序主体集团办公室主办人集团办公室负责人财务部门行政副总修费用报销审核点填写报销单审核报销事由票据合规性全面审批报销(万审核载体《内部报销凭证》元以下)

设备维程序主体集团办公室主办人集团办公室负责人财务部门行政副总裁总裁修费用报销审核点填写报销单审核报销事由票据合规性全面审核全面审批(万审核载体《内部报销凭证》元以