证券从业考试题库

证券从业考试题库Tag内容描述：<p>1、北京证券从业金融市场：普通股股东的权利考试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为__。 A手续费 B印花税 C申购费 D赎回费 2、在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。 A7 B10 C15 D30 3、某公司分红派息方案已获通过：每 10 股送 2 股。</p><p>2、袂荿艿螂袈荿蒁蚅膇莈薃袁肃莇蚆蚄罿莆莅衿袅蒅蒈蚂膄蒄薀袇肀蒃蚂蚀羆蒃蒂袆羂聿薄螈袈肈蚇羄膆肇莆螇肂肇葿羂羈肆薁螅袄膅蚃薈膃膄莃螃聿膃薅薆肅膂蚈袂羁膁莇蚄袇膁葿袀膅膀薂蚃肁腿蚄袈羇芈莄蚁袃芇蒆袆蝿芆蚈虿膈芅莈羅肄芅蒀螈羀芄薃羃袆芃蚅螆膅莂莅蕿肁莁蒇螄羆莀蕿薇袂荿艿螂袈荿蒁蚅膇莈薃袁肃莇蚆蚄罿莆莅衿袅蒅蒈蚂膄蒄薀袇肀蒃蚂蚀羆蒃蒂袆羂聿薄螈袈肈蚇羄膆肇莆螇肂肇葿羂羈肆薁螅袄膅蚃薈膃膄莃螃聿膃薅薆肅膂蚈袂羁膁莇蚄袇膁葿袀膅膀薂蚃肁腿蚄袈羇芈莄蚁袃芇蒆袆蝿芆蚈虿膈芅莈羅肄芅蒀螈羀芄薃羃袆芃蚅螆膅莂莅蕿肁莁。</p><p>3、2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为()。A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币()元，承销团成员超过()家可设23副主承销商。A.5000，8B.5000，10C.3亿，8D.3亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过()。A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起()内发出获准发行新股的公告。A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.6个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的()及。</p><p>4、1、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A公司注册资本10%以上15%以下B公司注册资本5%以上15%以下C1万元以上3万元以下D5万元以上50万元以下2、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A月B年C季D周3、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A3B5C7D104、下列情形表明代销发行成功的是（）。A代销期限届满向投资者出售的股。</p><p>5、1、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A仔细核对客户身份B请客户出示公证书C认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D请客户出示委托书2、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A5 B15C20 D253、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服务C直接买卖证券D擅自改变委托人的意愿4、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A股票 B债券C投。</p><p>6、1、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。A控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立2、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A其他证券公司B商业银行C证券交易所D中国证券业协会3、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制。</p><p>7、1、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。A向投资人承诺证券、期货投资收益B与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D代理投资人从事证券、期货买卖2、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A证券公司B公安机关C证券业自律组织D国务院证券监督管理机构3、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（。</p><p>8、1、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A自营业务账户B风险限额C资产配置D席位情况2、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。A使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D经中国证监会认可开展的其他业务3、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上。</p><p>9、1、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A中华人民共和国公司法B中华人民共和国证券法C中华人民共和国刑法D中华人民共和国劳动合同法2、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。A委托记录B交易记录C证券和资金余额D证券经纪人的姓名3、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A选择指定商业银行B客户变更指定商业银行C客户变更银行账户D客户撤销资金账户4、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。A证券经纪业务B证券投资咨询业务C证券承销与保荐业务D证券资。</p><p>10、1、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告2、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元。</p><p>11、1、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。A基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因2、下列选项中，说法正确的是（）。A当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B公司。</p><p>12、1、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A证券交易所B托管机构C客户D自己2、下列属于董事会的职权的是（）。A对发行公司债券作出决议B对公司合并作出决议C决定公司的经营计划和投资方案D决定公司的经营方针和投资计划3、下列选项中，不正确的是（）。A合伙企业可以担任基金管理人B有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C设立公司必须依法制定公司章程D公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证。</p><p>13、1、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。A第三方存管机构B证券公司C中央银行D证监会2、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部3、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A5万元以上10万元以下B3万元以上10万元以下C5万元以上15万元以下D5万元以上20万元以下4、下列情形表明代销发行成功的是（）。A代销期限届满向投资者出售的股。</p><p>14、1、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1B2C3D52、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A3万元以上20万元以下B3万元以上10万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下3、有执行期间的处罚处分自（）起算。A处罚处分决定生效之日B处罚处分决定成效次日C执行期间届满之日D执行期问届满次日4、下列选项中，说法正确的是（）。A公开发行是指向特定对象发行证券B采取要约收购方式的。收购人在。</p><p>15、1、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。A薪酬与提名委员会B审计委员会C风险控制委员会D风险规避委员会2、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C处以1万元以上30万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告3、信息公开的内容包括（）。A上市公告书 B中期报告C年度报告 D临时报告4、下列属于证券市场法律制度的有（）。</p><p>16、1、下列选项中，说法正确的是（）。A基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易2、下列选项中，说法正确的是（）。A基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B有限。</p><p>17、1、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A代理投资人从事证券、期货买卖B向投资人承诺证券、期货投资收益C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失2、我国现行的证券市场法律主要有（）。A关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B中华人民共和国证券法C中华人民共和国证券投资基金法D证券发行上市保荐制度暂行办法3、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A证券经纪商的中介性B业务对象的针对性C客户指令的权威性D客。</p><p>18、基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案：A 2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案：B 3股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案：B 4股东大会是股份有限公司的权力机构，由（）组成。A全体股东B公司。</p><p>19、一、 单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。 A理事长 B总经理 C理事会 D会员大会 2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（）审核批准。 A理事长 B总经理 C理事会 D会员大会 3、 转托管可使投资者于（）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 AT+0 BT+1 CT+3 DT+5 4、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其。</p><p>20、出售各种考试教材 辅导书 练习 以及课件 有意都到我的掏宝店 也可以加QQ745316542 证券真题库 证券资格考试投资基金试题 1 开放式基金是通过投资者向 申购和赎回实现流通的 A 基金托管人B 基金受托人C 基金管理公司D 证券交易市场 2 基金届满即为基金终止 对基金资产进行清产核资后的 按投资者出资比例分配 A 基金净资产B 基金总资产C 基金投资额D 基金流动资产额E 开放式基金 3。</p>