国外项目管理的两大研究体系介绍

TCCCE系列论丛国外项目管理的两大研究体系介绍张勇毅 朱俊文一、 PMI 及其知识体系 PMBOK美国项目管理学会 PMI（Project Management Institute）成立于 1969 年，是一个有着近 5 万名会员的国际性学会。它致力于向全球推行项目管理，是由研究人员、学者、顾问和经理组成的最大的全球性 项目管理专业组织。PMI 一直致力于项目管理领域的研究工作，全球 PMI 成员都在为探索科学的项目管理体系而努力。PMI 在教育、会 议 、标准、出版和认证等方面发起技术计划和活动，以提高项目管理专业的水准。PMI 的核心机构包括认证部、教育部、公共出版部、全球成员事物部、研究和标准部以及詹姆斯.辛德中心（专为培训项目管理知识及策略而设）。核心业务包括了传统服务、人力资源服务、市 场服务 、会 员服务等。同时，PMI 正在成为 一个全球性的项目管理知识与智囊中心。PMBOK（Project Management Body of Knowledge），是 PMI 早在七十年代末率先提出的。项目管理人员通过在实践方面进行经验总结，于 1976年的一次会议上，把能否将 这些总结形成“标准”作为一个议题，进行深入地思考和研究。1981 年，PMI 组委会批准了 这个项目，组成了 Matthew H. Parry 为主席的 10 人小组进行开发。 这个小组还得到了 25 个自愿者的帮助。1983 年该小组发表了第一份报告。 这个报告中项目管理的基本内容划分为 6 个领域，即：范围管理、成本管理、 时间管理、 质量管理、人力资源管理、和沟通管理。这些成为了 PMI 的项目管理专业化基础内容。1984 年 PMI 组委会批准了第二个关于进一步开发项目管理标准的项目，组成了 20 人小组进行再开发。在 标准的内容方面，提出要增加 3 个部分：项目管理的框架、风险 管理、合同 /采购管理。1987 年该小组发表了研究报告， 题目是“ 项目管理知识体系”。此后的几年，广泛地 讨论和争取了关于 PMI 的主要的标准文件的形式、内容、和结构的意见。有 10000 多个PMI 的成员和 20 多个其他的专业组织做出了贡献。1991 年提出了修订版。1996 年进行了修订，成为现 在的项目管理知识体系，简称为 PMBOK (Project Management Bode of Knowledge )。在 这个知 识体系指南中，把项目管理划分为 9 个知识领域，即：范围管理， 时间管理，成本管理，质量管理，人力资源管理，沟通管理，采 购管理， 风险管理和综合管理。国际标准化组织以该文件为框架，制 订了 ISO10006 关于项目管理的标准。这一知识体系指南的推出促进了世界项目管理行业的发展，推动和鼓励项目管理知识的推广和传播。它总体包括已验证的知识、广泛运用的传统做法以及可能看来使用有限的创新知识和超前做法，并且对被广泛接受的项目管理知识体系的子集进行了分类和描述。 美国的项目管理知识体系可以看成是一个动静结合的整体,包括动态的项目进程管理和静态的项目管理九大知识领域（见下页的图表）。项目管理进程的五个过程:（1）项目的初始过程：初步确定项目组成员、确定项目界限、初步确定项目计划、 项目初始阶段总结评审。 （2）项目的计划过程：建立 WBS 计划、确 认项目流程、确 认项目详细计划、计 划评审、批准项目计划、确定 项目计划基线 等。（3）项目的实施过程：组织和协调人力资源和其它资源，组织和协调各项任务与工作，激励项目 团队完成既定的工作计划，生成项目产出物。（4）项目的控制过程：制定标准、监督和测量项目工作的实际情况、分析差异和问题、采取纠偏措施等管理工作和活动。 （5）项目的结束过程：完成项目移交准备工作、完成项目结束和移交工作计划、 结束项目和完成 项目文档等。需要指出的是项目管理的五大工作过程之间首先是一种前后衔接的关系。管理工作过程的输入和 输出是它们相互之间的关联要素。一个具体过程的结果或输出，就是另一个具体过程的输入，所以各个项目管理工作过程之间有文件和信息的传递。这种输入与输出的关系在有的时候并不是单向的，而是双向的。另外，项目管理的各个工作过程在时间上也并不完全是一个完成以后，另一个才能够开始，在项目管理中一个工作 过程组的各个具体 过程会有不同程度的交叉和重叠。PMP（Project Management Professional）指项目管理专业人员资格认证。PMI 的资格认证制度从 1984 年开始，目前已经 有 8000 多人通过认证，成为“项目管理 专业人员”（PMP）。 PMP 认证考试是 严格评 估项目管理人员知识技能是否具有高品质的资格认证考试。其目的是 为了给项目管理人员提供统一的行业标准。 这是 PMI 顺应“随着经济全球化的 发展项目管理人员必将扮演重要的角色”这种趋势，率先设立的 项目管理 标准。1999年，PMP 考试在所有认证考试中第一个获得 ISO9001 国际质量认证。项目管理现在已经成为美国的优选职业，根据统计数据，在美国，从事项目管理工作的初级工作人员年薪在 4.5-5.5 万美金，中级人员在 6.5-8.5项目管理动 态 管 理初始过程计划过程实施过程控制过程结束过程静 态 管 理综合集成管理范围管理时间管理成本管理质量管理人力资源管理沟通管理风险管理采购管理美金，高级人员为 11-30 万美金。美国的大学开始设立项目管理的硕士学位，并有取代 MBA 专业学位的 趋势。由于美国经济发达，一些国家向其学习，引 进其技术包括 PMP 认证体系。以往，我国有些要进行项目管理认证的人员要到美国去参加考试。现在，美国项目管理学会授 权国家外国专家局作为其在中国开展 PMP 资格认证的总组织协调机构。有关人员在国内就可以参加 PMP 资格认证，还可以参加美国项目管理专家主讲的 PMP 考前系列培训。 。要想获得 PMP 专业认证，考生须达到美国项目管理协会（PMI）规定的对项目管理专业知识的掌握程度及其相应的工作经验和要求；另一方面，获得 PMP 证书 的专业人员应继续从事项目工作，以不断适应项目管理发展的要求。 PMP 认证 只有一个 级别，对参加 PMP 认证学员资格的要求与 IPMP的 C 级 相当。 PMP 应考人 员必须具备以下条件：（1）学士学位或同等的大学学历，至少具有 4500 小 时的项目管理经历。 （2）虽 不具备学士学位或同等学历，但具有至少 7500 小时的管理经历。申 请人通 过提交用英文写成的在规定时间范围内具有至少 4500 至 7500 工时的项目管理工作经验的书面材料，这一点就排除了很多不具备项目管理经验的人。根据 PMI 的有关规定， PMP 证书的有效期为三年。中国考生通过 PMP 考试后，除可获得 PMI 颁发的 证书外，还 可同时获得美国管理技术 大学颁发的“项目管理研究生班结业证书” 。二、IPMA 及其知识体系 ICB国际项目管理协 IPMA 是一个在瑞士注册的、非赢利性的专业性国际学术组织，其 职能是促进国际项目管理的专业化发展。最初的成 员多为欧洲国家，现已扩展到世界各大洲。IPMA 创建于 1965 年，早期称 为INTERNET。它于 1967 年在维也纳主持召开了第一届国 际会议。从那时起一般每两年就召开一次国际会议，极大地推 进了国际项目管理的专业化发展。 IPMA 的成员主要是各个国家的 项目管理学术组织 ，到目前为止共有英国、法国、德国、俄罗斯、中国等 30 多个国家的项目管理专业组织成为其成员组织（NA）。 这些国家的组织用本国语言和英 语开发本国项目管理的专业需求， IPMA 则 以国际上广泛接受的英语作为 工作语言来提供有关的国际层次的服务。除上述各成员组织外，有一些其他国家的学会组织与 IPMA 一起在促进项目管理的国际化。 对于那些已经成为 IPMA 成员的各国项目管理组织，其个人会员或团体会 员可自动成为 IPMA 的会员。在那些没有项目管理组织或本国项目管理组织尚未加入 IPMA 的国家的个人或 团体，可以直接加入 IPMA 作为国际成员。 IPMA 每两年在其某个成员国召开一次国际项目管理会 议。会议的主题从网络方法的技术问题到组织的相关问题，进而到今天极为普遍的社会化的问题的发展趋势等等。IPMA 也通过各成员组织主办各种国际性和地区性的会 议和专家座谈会。IPMA 在哥本哈根主持其年度的国际性论题的培训课程。典型的主题如“多元文化 项目的管理 ”、“泛欧项目经理” 、“项目型公司” 和“项目的准备和启动”。通常会有一些优秀的社会活动项目以及为 志同道合者所创造的建立联系的机会。 IPMA 的知 识体系 ICB（国际项目管理资质标准）是 IPMA 建立的知识体系。 IPMA 委员会在 1998 年 7 月 14 日的 Ljubljana 会议上，确认了IPMA 项目管理人 员专业资质认证全球通用体系（ICB ）的概念。它决定在所有的会员国逐步实施 IPMA 审定的四级认证计划。以下是 ICB 体系中的重要内容：知识和经验部分的 28 个核心要素和14 个附加要素的简要介绍。（一）28 个核心要素：1.项目和项目管理 2.项目管理的实施3.按项目进行管理 4.系统方法与综合5.项目背景 6.项目阶段与生命周期7.项目开发与评估 8.项目目标与策略9.项目成功与失败的标准 10.项目启动11.项目收尾 12.项目结构13.范围与内容 14.时间进度15.资源 16.项目费用与融资17.技术状态与变化 18.项目风险19.效果量度 20.项目控制21.信息、文档与报告 22.项目组织23.团队工作 24.领导25.沟通 26.冲突与危机27.采购与合同 28.项目质量管理（二）14 个附加要素：1.项目信息管理 2.标准和规则3.问题解决 4.谈判、会议5.长期组织 6.业务流程7.人力资源开发 8.组织的学习9.变化管理 10.行销、产品管理11.系统管理 12.安全、健康与环境13.法律方面 14.财务与会计国际项目管理专业资质认证 IPMP(International Project Management Professional)是国际项目管理 协会（IPMA）在全球推行的四级项目管理专业资质认证体系的总称。 IPMP 是一种对项目管理人员知识、经验和能力水平的综合评估证明，根据 IPMP 认证等级划分获得 IPMP 各级项目管理认证的人员，将分别具有负责大型国际项目、大型复杂项目、一般复 杂项目或具有从事项目管理专业工作的能力。IPMA 依据国际项目管理专业资质标准（IPMA Competence Baseline, 简称 ICB），针对项目管理人 员专业水平的不同将项 目管理专业人员资质认证划分为四个等级，即 A 级、 B 级、C 级、 D 级，每个等级分别授予不同级别的证书：A 级(Level A)证书是认证 的高级项目经理。 B 级(Level B)证书是认证的项目经理。 C 级(Level C)证书是认证的项目管理专家。D 级(Level D)证书是认证的项目管理专业人员。IPMA 的专业证书制正在许多重要的欧洲国家中实 行。到目前为止，谈论最多的是 B 级和 C 级 。而在我国，目前仅实行 C 级和 D 级的认证。三、PMBOK 与 ICB 的比较PMBOK 中涉及到的项目管理知识领域划分为九个部分：项目范围管理、项目 时间管理、项目费用管理、 项目质量管理、项目人力资源管理、项目沟通管理、项目风险管理、项目采购管理、项目集成管理。在这九个部分中又以项目的时间管理、 费用管理和质量管理作为关键部分。认为项目管理的基础是平衡时间、质 量与费用的关系。质量费用 时间在某些情况下，三个因素中的一个受到条件限制而固定不变，因而可以说是“成功 ”的关键。在实践中，对这三个方面都必须进行控制，以保证项目的成功实施。以下是美国项目管理知识体系中九个知识领域与 ICB 的比较：1 范围管理PMBOK 中的项目管理包括了：批准、范围计划、范围定义、范围变更控制、范围核实共五个部分。在 ICB 中与之相对应 的是核心要素