非讼业务领域的风险及其防范

非 讼 业 务 领 域 的 风 险 及 其 防 范【 正 文 】非 讼 业 务 领 域 的 风 险 及 其 防 范君 汇 律 师 事 务 所 马 克 伟 阎 永 华一 、 序 言随 着 社 会 主 义 市 场 经 济 的 不 断 发 展 与 完 善 ， 律 师 在 以 法 治 为 主 要 特 征 的 市 场 经济 中 的 作 用 越 来 越 大 ， 几 乎 每 一 个 市 场 经 济 领 域 中 都 可 以 看 到 律 师 的 工 作 成 果 和痕 迹 ， 律 师 业 务 已 经 超 越 传 统 的 诉 讼 业 务 ， 而 进 入 制 度 建 构 、 经 济 管 理 、 投 资 决策 、 收 购 兼 并 等 领 域 。 律 师 以 公 正 、 专 业 的 形 象 为 社 会 提 供 高 质 量 的 中 介 法 律 服务 。 中 国 加 入 世 界 贸 易 组 织 日 期 的 临 近 ， 社 会 对 于 法 律 服 务 的 需 求 越 来 越 强 ， 对律 师 的 要 求 也 越 来 越 高 。 政 府 和 社 会 公 众 的 经 济 管 理 、 投 资 决 策 行 为 越 来 越 多 地依 赖 于 律 师 的 工 作 结 论 。 由 于 在 市 场 经 济 中 政 府 、 企 业 和 个 人 的 经 济 行 为 很 大 程度 上 依 赖 于 律 师 的 专 业 工 作 结 论 。 律 师 的 工 作 不 仅 是 对 具 体 的 委 托 人 （ 如 改 制 企业 、 发 行 人 、 证 券 商 等 ） 服 务 ， 而 且 其 工 作 结 果 将 影 响 政 府 审 批 核 准 及 投 资 者 的投 资 决 策 的 正 确 性 。律 师 事 务 所 单 纯 地 依 赖 传 统 的 诉 讼 和 仲 裁 业 务 已 不 能 适 应 客 户 的 需 求 ， 衡 量 一个 律 师 事 务 所 的 服 务 水 准 在 相 当 程 度 上 取 决 于 办 理 非 讼 业 务 的 能 力 和 受 理 非 讼 业务 的 比 例 。 大 量 非 讼 业 务 的 存 在 在 为 律 师 事 务 所 开 拓 了 广 泛 的 服 务 空 间 的 同 时 也给 从 事 非 讼 业 务 的 律 师 事 务 所 带 来 了 风 险 。 笔 者 就 自 己 多 年 开 展 非 讼 业 务 的 经 验及 教 训 分 析 谈 一 下 非 讼 业 务 风 险 产 生 的 原 因 并 从 律 师 事 务 所 管 理 的 角 度 谈 一 下 其防 范 措 施 。二 、 非 讼 业 务 的 概 念 、 特 点 及 其 分 类在 讨 论 非 讼 业 务 的 风 险 之 前 ， 我 们 首 先 先 简 要 地 介 绍 以 下 非 讼 业 务 的 概 念 、 特点 及 其 分 类 。（ 一 ） 非 讼 业 务 的 概 念非 讼 业 务 是 指 律 师 通 过 运 用 法 律 及 相 关 专 业 知 识 ， 用 非 诉 讼 、 非 仲 裁 的 方 式 完成 客 户 委 托 的 法 律 事 项 。 简 单 地 说 ， 除 了 诉 讼 和 仲 裁 以 外 的 任 何 法 律 服 务 项 目 都可 以 划 入 非 讼 业 务 的 范 畴 。（ 二 ） 非 讼 业 务 的 特 点（ 1） 覆 盖 面 极 其 广 泛 ： 随 着 人 们 法 律 意 识 的 增 强 、 专 业 化 分 工 程 度 的 提 高 以及 政 府 部 门 职 能 的 弱 化 ， 律 师 的 非 讼 业 务 已 经 渗 透 到 社 会 生 活 的 各 个 方 面 。 小 到买 房 购 物 法 律 咨 询 、 合 同 审 核 ， 大 到 为 国 家 大 型 工 程 项 目 做 法 律 论 证 、 为 大 型 的企 业 集 团 进 行 改 制 方 案 设 计 。 可 以 说 ， 从 老 百 姓 的 衣 食 住 行 到 大 型 项 目 的 招 投 标甚 至 于 政 府 部 门 的 某 些 行 政 行 为 都 离 不 开 律 师 提 供 的 非 讼 法 律 服 务 。（ 2） 专 业 性 强 ： 多 样 的 经 济 活 动 也 对 中 国 律 师 提 出 了 更 多 的 要 求 。 时 至 今日 ， 新 兴 的 专 业 领 域 已 不 仅 仅 是 金 融 、 证 券 、 公 司 兼 并 、 知 识 产 权 、 海 事 海 商 等方 面 ， 而 是 这 些 领 域 内 的 日 益 发 展 和 进 一 步 专 业 化 。 传 统 的 知 识 结 构 、 执 业 经 验和 执 业 方 式 已 无 法 保 证 为 这 些 专 门 的 业 务 提 供 令 客 户 满 意 的 高 质 量 的 法 律 服 务 。为 了 提 供 客 户 满 意 和 社 会 需 要 的 法 律 服 务 ， 律 师 和 律 师 事 务 所 必 须 顺 应 社 会 生 活专 业 化 和 多 样 化 的 要 求 ， “术 业 有 专 攻 ”， 做 知 识 产 权 的 专 做 知 识 产 权 ， 做IT 法 律 服 务 的 专 做 IT 法 律 服 务 ， 做 企 业 改 制 法 律 服 务 的 也 只 在 改 制 的 领 域 中发 展 ， 唯 此 ， 才 能 提 供 高 质 量 的 专 业 化 法 律 服 务 。（ 3） 业 务 量 大 ： 就 每 一 非 讼 业 务 委 托 事 项 而 言 ， 其 工 作 量 往 往 是 非 常 巨 大 而且 所 涉 及 的 法 律 关 系 错 综 复 杂 ， 完 成 委 托 事 项 所 需 要 的 知 识 不 限 于 某 一 个 专 业 ，这 就 需 要 具 有 不 同 专 业 背 景 的 律 师 多 人 协 力 作 战 ， 以 专 业 团 队 （ TEAM WORK） 的 方 式 提 供 服 务 。 同 时 ， 经 济 社 会 的 生 活 是 方 方 面 面 的 ， 其 所 需 要 的 法律 相 关 服 务 也 是 多 种 多 样 的 。 因 此 ， 相 对 于 传 统 的 诉 讼 业 务 而 言 ， 非 讼 业 务 在 律师 事 务 所 的 受 案 比 重 将 呈 日 益 上 升 的 趋 势 。 所 以 这 里 所 说 的 业 务 量 大 就 包 含 着 每一 非 讼 业 务 本 身 的 工 作 量 大 和 非 讼 业 务 的 数 量 大 这 样 两 重 含 义 。（ 4） 开 拓 性 强 ： 与 传 统 的 诉 讼 业 务 相 比 ， 种 类 繁 多 的 非 讼 业 务 属 于 新 生 事 物 ，律 师 和 律 师 事 务 所 在 接 受 委 托 承 办 非 讼 业 务 的 很 长 一 段 时 期 内 ， 是 处 于 探 索 和 摸索 阶 段 的 。 那 么 ， 这 就 需 要 最 先 办 理 新 生 的 非 讼 业 务 的 律 师 事 务 所 和 律 师 具 有 极大 的 开 拓 创 新 的 精 神 和 敢 为 人 先 的 勇 气 。（ 5） 法 律 环 境 复 杂 ： 就 传 统 的 诉 讼 业 务 而 言 ， 国 家 有 着 明 确 的 诉 讼 程 序 及 律师 参 与 该 过 程 的 详 细 具 体 的 规 定 ， 律 师 执 业 规 范 中 也 有 着 执 业 道 德 和 执 业 纪 律 方面 的 明 确 要 求 。 相 比 较 而 言 ， 律 师 和 律 师 事 务 所 开 展 和 从 事 非 讼 业 务 则 没 有 或 少有 这 么 明 确 具 体 依 据 和 可 资 借 鉴 的 指 导 规 则 ， 甚 至 有 些 情 况 下 ， 律 师 、 委 托 人 和政 府 一 样 都 是 在 摸 着 石 头 过 河 。（ 三 ） 非 讼 业 务 的 分 类非 讼 法 律 服 务 按 照 不 同 的 标 准 可 以 有 不 同 的 分 类 ， 按 照 律 师 或 者 律 师 事 务 所 在非 讼 法 律 服 务 中 所 起 的 作 用 的 不 同 ， 可 以 将 非 讼 业 务 分 为 以 下 几 种 类 型 ：1、 咨 询 顾 问 型 ： 律 师 就 某 一 特 定 事 项 为 委 托 人 提 供 法 律 咨 询 、 建 议 的 非 讼 业务 。 这 类 非 讼 法 律 服 务 的 对 象 或 潜 在 客 户 ， 可 以 是 个 人 、 经 济 组 织 ， 也 可 以 是 政府 部 门 或 事 业 单 位 。2、 策 划 设 计 型 ： 律 师 事 务 所 为 企 业 的 商 业 活 动 或 者 制 度 建 设 提 供 整 体 策 划 和方 案 设 计 乃 至 指 导 方 案 实 施 的 系 列 化 全 程 服 务 。 如 ： 为 企 业 提 供 实 施 股 权 激 励 制度 的 策 划 、 方 案 设 计 的 全 程 法 律 服 务 。 在 政 府 机 构 改 革 不 断 深 入 和 国 有 企 业 改 革向 纵 深 发 展 的 新 世 纪 ， 这 类 业 务 的 量 将 是 很 大 的 。3、 尽 职 调 查 型 ： 律 师 事 务 所 就 某 一 特 定 事 项 根 据 当 事 人 的 委 托 开 展 调 查 并 出具 调 查 法 律 报 告 。 如 为 企 业 提 供 产 权 事 实 查 定 法 律 服 务 。 再 如 为 客 户 的 某 笔 应 收帐 款 情 况 进 行 调 查 并 出 具 如 何 处 理 的 法 律 意 见 。4、 居 间 调 解 型 ： 律 师 事 务 所 接 受 一 方 当 事 人 的 委 托 ， 为 双 方 或 者 多 方 法 律 关系 参 与 者 之 间 的 利 益 纷 争 进 行 非 讼 非 仲 裁 的 居 间 协 调 ， 提 供 争 端 解 决 的 法 律 见 证 。三 、 非 讼 业 务 风 险 的 概 念 、 种 类 、 表 现 形 式由 于 市 场 所 涉 及 的 内 容 十 分 广 泛 ， 律 师 非 讼 业 务 范 围 也 越 来 越 广 。 在 律 师 工 作中 影 响 其 结 果 正 确 性 的 因 素 也 非 常 多 ， 这 些 因 素 的 相 互 作 用 导 致 政 府 审 核 及 投 资者 投 资 决 策 的 错 误 。 在 这 种 情 况 下 ， 政 府 、 投 资 者 、 律 师 工 作 结 果 的 使 用 者 及 其利 害 关 系 人 的 利 益 可 能 会 受 损 ， 律 师 应 承 担 因 其 过 错 而 造 成 的 部 分 损 失 。 比 如 ， 证 券 法 第 161条 规 定 律 师 要 对 其 出 具 的 文 件 的 真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担责 任 。 同 时 证 券 法 第 202条 规 定 律 师 、 律 师 事 务 所 承 担 的 法 律 责 任 包 括 行 政的 、 刑 事 的 和 民 事 赔 偿 的 三 种 。律 师 和 律 师 事 务 所 因 所 执 业 务 而 被 要 求 承 担 责 任 ， 并 且 这 种 责 任 的 产 生 受 各 种非 律 师 能 控 制 的 因 素 的 影 响 ， 于 是 ， 律 师 业 务 就 存 在 了 风 险 。1、 非 讼 业 务 风 险 的 概 念非 讼 业 务 的 风 险 是 指 律 师 和 律 师 事 务 所 在 执 行 非 讼 业 务 过 程 中 由 于 主 客 观 条 件的 影 响 而 产 生 的 须 向 有 关 方 面 承 担 法 律 责 任 的 可 能 性 。 这 种 法 律 责 任 主 要 是 民 事上 的 赔 偿 责 任 但 不 限 于 经 济 责 任 。2、 非 讼 业 务 风 险 的 种 类对 于 律 师 、 律 师 事 务 所 从 事 非 讼 业 务 而 产 生 的 执 业 风 险 按 照 不 同 的 标 准 可 以 有不 同 的 分 类 ：按 照 风 险 责 任 的 性 质 可 以 分 为 经 济 风 险 （ 承 担 经 济 责 任 ） 和 非 经 济 的 风 险 （ 承担 行 政 责 任 、 刑 事 责 任 ） ；按 照 承 担 风 险 责 任 的 主 体 可 以 分 为 （ 1） 只 能 由 律 师 本 人 承 担 的 风 险 承 担 刑 事 责 任 ； （ 2） 由 律 师 事 务 所 承 担 的 风 险 承 担 民 事 上 的 赔 偿 责任 ； （ 3） 律 师 和 律 师 事 务 所 均 可 承 担 的 风 险 承 担 行 政 责 任 ；按 照 产 生 风 险 的 主 导 因 素 可 以 分 为 政 策 性 风 险 和 过 错 性 风 险 。 过 错 性 风 险 指 由于 律 师 个 人 或 者 律 师 事 务 所 管 理 上 的 失 误 造 成 客 户 损 失 而 应 承 担 的 风 险 ， 政 策 性风 险 指 由 于 政 策 环 境 的 不 确 定 性 和 政 府 的 朝 令 夕 改 导 致 客 户 损 失 而 可 能 产 生 的 风险 。3、 律 师 开 展 非 讼 业 务 的 风 险 主 要 表 现 为 如 下 几 个 方 面（ 1） 政 府 对 企 业 行 为 的 审 核 批 准 依 赖 于 律 师 的 工 作 结 论 ， 如 国 有 资 产 管 理 部门 产 权 界 定 、 证 券 的 发 行 等 需 要 律 师 对 企 业 的 产 权 事 实 、 经 济 行 为 进 行 全 面 审 查并 出 具 法 律 工 作 结 论 意 见 ， 政 府 根 据 律 师 的 法 律 工 作 结 论 意 见 作 出 决 定 或 是 否 批准 、 核 准 。 由 于 政 府 的 行 为 是 在 律 师 工 作 结 论 基 础 之 上 作 出 的 ， 因 此 ， 如 果 律 师的 工 作 过 程 及 工 作 结 论 存 在 错 误 ， 就 会 引 起 政 府 行 为 的 错 误 ， 政 府 也 会 因 此 处 罚律 师 ， 并 要 求 律 师 对 造 成 的 相 对 利 益 人 的 损 失 承 担 赔 偿 责 任 。 这 种 风 险 在 财 政 部 、司 法 部 关 于 律 师 事 务 所 介 入 国 有 资 产 产 权 法 律 事 务 试 点 实 施 方 案 的 指 导 意 见 、 证 券 法 等 法 律 文 件 中 已 经 有 非 常 明 确 的 表 述 。（ 2） 企 业 的 制 度 建 设 、 经 营 管 理 决 策 、 对 外 投 资 决 策 依 赖 于 律 师 的 工 作 结 论和 专 业 判 断 。 如 律 师 事 务 所 出 具 的 股 权 激 励 可 行 性 论 证 方 案 是 企 业 决 策 的 前 提 ，而 其 所 出 具 的 股 权 激 励 方 案 则 是 企 业 进 行 深 化 建 立 现 代 企 业 制 度 改 革 的 “内部 法 律 ”。 律 师 的 工 作 成 为 企 业 制 度 建 设 的 重 要 依 据 。 再 如 企 业 对 外 投 资 需 要 律师 的 专 业 调 查 分 析 和 判 断 ， 为 企 业 提 供 意 见 。（ 3） 律 师 从 事 非 讼 业 务 过 程 中 ， 因 自 身 行 为 导 致 损 害 相 关 人 的 利 益 ， 如 泄 露商 业 秘 密 、 遗 失 重 要 证 据 使 当 事 人 丧 失 权 利 或 机 会 、 超 越 代 理 权 限 等 。 这 些 行 为可 能 导 致 委 托 人 要 求 律 师 赔 偿 损 失 。（ 4） 律 师 执 业 过 程 中 因 操 作 程 序 不 合 法 或 触 犯 刑 律 ， 构 成 犯 罪 。 律 师 在 为 企业 提 供 改 制 法 律 服 务 中 涉 嫌 侵 吞 国 有 资 产 、 泄 露 国 家 机 密 罪 等 并 因 此 受 到 法 律惩 罚 而 产 生 律 师 执 业 的 风 险 。四 、 非 讼 业 务 风 险 的 成 因导 致 律 师 和 律 师 事 务 所 从 事 非 讼 业 务 风 险 的 因 素 很 多 ， 有 律 师 和 律 师 事 务 所 主观 方 面 的 原 因 ， 也 有 客 观 的 法 律 环 境 方 面 的 原 因 ， 归 纳 概 括 如 下 ：（ 一 ） 主 观 方 面 的 原 因1、 律 师 执 业 水 平律 师 工 作 是 根 据 对 事 实 的 了 解 和 对 法 律 的 理 解 进 行 逻 辑 推 理 后 作 出 判 断 和 结 论的 ， 因 此 ， 除 客 观 事 实 外 ， 律 师 个 人 的 法 律 理 论 水 平 、 实 践 经 验 和 判 断 能 力 成 为产 生 律 师 执 业 风 险 的 另 一 个 重 要 因 素 。 对 法 律 规 定 的 不 同 理 解 及 运 用 不 同 的 工 作方 法 ， 可 能 会 使 律 师 得 出 完 全 不 同 的 结 论 。2、 不 够 谨 慎 勤 勉 的 工 作 作 风谨 慎 勤 勉 是 律 师 执 业 的 基 本 准 则 。 在 执 业 中 ， 未 能 谨 慎 地 审 查 有 关 法 律 文 件 ，未 能 勤 勉 地 进 行 有 关 验 证 ， 或 对 法 律 及 其 问 题 进 行 严 谨 的 考 虑 而 提 供 意 见 ， 是 造成 执 业 风 险 的 一 个 重 要 原 因 。3、 律 师 个 人 的 道 德 水 平由 于 某 些 律 师 个 人 的 职 业 道 德 低 下 ， 出 于 各 种 自 身 或 其 他 目 的 ， 故 意 隐 瞒 事 实 ，曲 解 法 律 ， 损 害 当 事 人 或 其 他 相 关 人 的 利 益 、 导 致 律 师 及 律 师 事 务 所 承 担 责 任 。这 是 与 律 师 的 职 业 要 求 背 道 而 驰 的 。律 师 执 业 存 在 风 险 ， 但 律 师 执 业 的 性 质 决 定 律 师 的 收 益 并 不 是 由 于 承 担 风 险 而获 得 的 ， 律 师 必 须 谨 慎 、 勤 勉 ， 以 其 知 识 和 服 务 获 取 报 酬 ， 因 此 ， 律 师 对 执 业 风险 的 态 度 应 当 尽 力 控 制 和 避 免 ， 而 不 是 利 用 风 险 （ 冒 险 ） 以 获 取 高 额 利 润 与 回 报 。4、 各 自 为 战 的 工 作 环 境律 师 执 业 的 最 大 风 险 来 自 于 业 务 质 量 。 正 如 一 个 人 的 生 命 是 有 限 的 一 样 ， 一 个律 师 的 执 业 经 验 、 能 力 也 是 有 限 的 ， 他 获 取 的 信 息 也 是 有 限 的 。 一 个 律 师 事 务 所即 使 拥 有 众 多 律 师 ， 如 果 他 们 各 自 为 战 ， 一 个 人 所 犯 的 错 误 被 其 他 人 重 复 ， 也 就在 所 难 免 了 。 这 样 的 工 作 环 境 ， 对 合 伙 律 师 事 务 所 的 律 师 而 言 ， 执 业 的 风 险 不 是减 少 了 ， 而 是 成 倍 地 扩 大 了 。 而 对 合 伙 所 或 合 作 制 所 而 言 ， 某 个 律 师 的 执 业 行 为使 事 务 所 声 誉 受 损 ， 实 际 上 也 使 这 个 事 务 所 的 每 个 律 师 受 损 。 律 师 事 务 所 的 规 模化 发 展 ， 能 适 应 市 场 的 层 次 化 和 专 业 化 的 要 求 。 律 师 间 共 享 经 验 和 技 巧 、 共 享 客户 ， 是 共 同 提 高 业 务 质 量 、 降 低 执 业 风 险 的 一 个 重 要 因 素 。5、 缺 乏 内 部 业 务 管 理从 事 务 所 角 度 而 言 ， 律 师 个 人 执 业 的 风 险 应 主 要 通 过 事 务 所 的 管 理 加 以 控 制 。事 务 所 对 业 务 质 量 、 办 案 程 序 等 方 面 不 加 严 格 有 效 的 控 制 ， 必 然 会 大 大 增 加 风 险的 可 能 性 。 诸 如 律 师 聘 用 合 同 在 各 类 业 务 中 由 律 师 个 人 任 意 制 定 ； 事 务 所 并 无 统一 的 法 律 意 见 书 格 式 ； 事 务 所 没 有 完 善 的 办 案 工 作 流 程 管 理 ； 事 务 所 没 有 完 善 的档 案 和 数 据 库 管 理 ； 事 务 所 没 有 利 用 现 代 化 的 网 络 等 工 具 及 时 获 取 国 家 政 府 的 最新 规 范 政 策 ； 事 务 所 没 有 定 期 的 案 件 讨 论 以 使 律 师 能 够 分 享 办 案 经 验 和 技 巧 等 。所 有 这 些 缺 乏 内 部 业 务 管 理 的 做 法 ， 增 加 了 律 师 执 业 的 风 险 。（ 二 ） 客 观 方 面 的 原 因1、 日 益 专 业 化 的 业 务 种 类经 济 的 迅 速 发 展 为 中 国 律 师 提 供 了 前 所 未 有 过 的 广 阔 市 场 。 同 时 ， 多 样 的 经 济活 动 也 对 中 国 律 师 提 出 了 更 多 的 要 求 。 如 今 ， 新 兴 的 专 业 领 域 已 不 仅 仅 是 单 纯 的金 融 、 证 券 、 公 司 兼 并 、 知 识 产 权 、 海 事 海 商 等 方 面 ， 而 是 这 些 领 域 内 的 日 益 发展 和 进 一 步 专 业 化 。 传 统 的 知 识 结 构 、 执 业 经 验 和 执 业 方 式 已 无 法 保 证 为 这 些 专门 的 业 务 提 供 令 客 户 满 意 的 高 质 量 的 法 律 服 务 。 缺 乏 对 这 些 领 域 相 关 运 作 的 了 解和 对 相 关 国 际 惯 例 以 及 相 关 法 律 政 策 的 把 握 ， 必 然 会 造 成 律 师 执 业 本 身 的 高 风 险 。2、 不 确 定 的 法 律 环 境中 国 诸 多 经 济 领 域 的 突 破 是 通 过 试 点 而 逐 步 发 展 的 。 在 这 方 面 ， 大 量 的 具 有 指导 性 的 行 政 性 规 章 或 地 方 规 章 发 挥 着 相 当 大 的 作 用 。 虽 然 在 理 论 上 ， 行 政 性 规 章或 地 方 规 章 并 不 具 有 法 律 约 束 力 ， 但 实 际 上 ， 它 们 填 补 了 中 国 法 律 的 许 多 空 白 或突 破 了 法 律 已 不 适 应 现 实 经 济 发 展 的 许 多 地 方 。 正 如 许 多 法 官 在 审 判 中 所 考 虑 的一 样 ， 它 们 也 应 是 律 师 在 执 业 中 必 须 加 以 认 真 研 究 和 考 虑 的 原 则 和 政 策 。 但 是 ，在 改 革 开 放 十 多 年 来 ， 这 些 行 政 性 规 章 和 地 方 规 章 并 不 是 全 部 公 开 发 行 ， 大 众 也无 法 获 得 。 虽 然 有 些 规 章 可 以 通 过 这 些 部 门 汇 编 的 手 册 中 获 得 (往 往 是 内 部发 行 )， 但 任 何 律 师 均 不 敢 保 证 他 已 获 得 了 这 个 领 域 或 这 个 部 门 制 定 的 全 部 政 策 性文 件 。 而 且 随 着 经 济 的 发 展 ， 这 些 文 件 的 内 容 ， 往 往 会 很 快 变 更 ， 而 律 师 也 无 法及 时 获 知 这 些 变 更 的 情 况 。 另 一 方 面 ， 中 国 的 政 府 部 门 极 少 公 布 或 在 新 文 件 中 指明 相 关 文 件 的 废 止 情 况 (虽 然 目 前 有 些 部 门 正 试 图 这 样 做 ， 如 外 汇 局 、 外 经 贸 部 )，新 旧 文 本 之 间 的 矛 盾 有 时 亦 令 律 师 执 业 时 无 所 适 从 。法 律 应 是 确 定 的 ， 任 何 法 律 均 应 使 人 能 够 预 见 到 自 己 行 为 的 后 果 。 由 于 中 国 成文 法 律 的 过 于 原 则 ， 各 地 执 法 实 践 的 水 平 相 差 甚 远 ， 类 似 案 件 的 处 理 往 往 会 获 得不 同 的 后 果 。 缺 乏 对 法 律 后 果 的 预 见 性 ， 使 一 个 谨 慎 的 律 师 无 法 为 其 客 户 提 供 准确 而 有 效 的 法 律 意 见 ； 同 时 ， 也 使 出 具 未 加 保 留 之 法 律 意 见 的 律 师 面 临 巨 大 的 风险 。3、 执 业 范 围 外 的 商 业 风 险律 师 是 根 据 客 户 的 指 示 为 客 户 提 供 法 律 服 务 的 专 业 人 士 。 律 师 不 应 是 商 业 交 易的 决 策 者 ， 也 不 应 为 商 业 决 定 承 担 责 任 ， 但 他 应 根 据 具 体 的 案 件 就 法 律 问 题 提 供专 家 意 见 。 虽 然 在 日 益 专 业 化 的 今 天 ， 在 许 多 方 面 ， 法 律 问 题 和 商 业 问 题 并 不 是非 常 容 易 区 分 ， 但 如 对 律 师 地 位 、 作 用 和 服 务 范 围 缺 乏 明 确 的 认 识 ， 就 非 法 律 问题 发 表 意 见 ， 或 就 商 业 问 题 替 客 户 决 策 ， 则 必 然 会 承 担 法 律 风 险 之 外 的 商 业 风 险 。4、 不 遵 守 诚 信 原 则 的 商 业 交 易商 业 交 易 以 诚 信 为 原 则 ， 交 易 的 合 法 性 亦 以 诚 信 为 基 础 。 但 律 师 往 往 无 法 得 知或 把 握 他 所 服 务 的 商 业 交 易 所 有 各 方 的 真 实 意 图 ， 尤 其 是 无 法 了 解 那 些 出 于 保 密需 要 或 有 意 违 反 游 戏 规 则 的 客 户 的 真 实 意 图 ， 在 这 种 情 况 下 ， 不 加 保 留 地 提 供 法律 意 见 ， 将 会 使 律 师 面 临 执 业 上 的 风 险 。 如 在 证 券 发 行 、 公 司 购 并 、 产 权 界 定 等业 务 中 不 能 适 当 地 验 证 项 目 及 文 件 的 真 实 性 ， 或 在 银 行 融 资 活 动 中 未 能 适 当 作 出假 设 ， 把 律 师 的 工 作 限 于 对 法 律 文 件 的 表 面 审 查 等 等 ， 则 有 可 能 被 推 定 为 不 道 德交 易 的 同 谋 。五 、 非 诉 讼 业 务 领 域 风 险 的 防 范律 师 事 务 所 如 何 来 防 范 非 讼 业 务 风 险 并 在 防 范 风 险 过 程 中 发 展 非 讼 业 务 ， 根 据我 认 为 可 以 考 虑 从 以 下 几 个 方 面 着 手 ：1、 加 强 律 师 事 务 所 的 管 理 ， 提 高 风 险 控 制 能 力律 师 事 务 所 是 律 师 从 事 业 务 的 组 织 形 式 ， 也 是 承 担 律 师 执 业 风 险 的 主 体 。 强 化律 师 事 务 所 的 管 理 将 可 以 有 效 地 控 制 和 降 低 律 师 的 执 业 风 险 。 律 师 事 务 所 应 当 把控 制 和 降 低 律 师 执 业 风 险 作 为 强 化 内 部 管 理 的 一 个 重 要 目 标 和 原 动 力 。 控 制 和 防范 包 括 非 讼 业 务 在 内 的 执 业 风 险 的 具 体 管 理 制 度 应 当 包 括 以 下 方 面 ：（ 1） 团 队 工 作 、 流 程 化 管 理 。 在 现 代 经 济 条 件 下 ， 专 业 化 分 工 极 细 ， 要 求 律师 具 有 专 业 素 质 。 只 有 专 业 化 的 律 师 队 伍 才 能 为 客 户 提 供 优 良 的 服 务 。 为 满 足 客户 日 益 提 高 的 法 律 服 务 需 求 ， 要 求 一 方 面 律 师 个 人 要 专 业 化 发 展 ， 在 自 己 的 独 特领 域 里 “求 精 求 专 ”， 另 一 方 面 要 求 律 师 事 务 所 针 对 具 体 的 委 托 事 项 、 具 体 的 案件 根 据 各 个 律 师 的 专 业 特 长 组 成 业 务 工 作 团 队 ， 以 整 体 团 队 工 作 的 方 式 对 外 提 供法 律 服 务 。 与 此 同 时 ， 律 师 事 务 所 应 当 加 强 对 律 师 办 案 程 序 的 管 理 ： 所 里 面 怎 样接 案 ， 何 时 组 织 业 务 团 队 ， 每 一 工 作 步 骤 应 达 到 什 么 样 的 标 准 ， 业 务 团 队 与 所 里的 行 政 辅 助 人 员 工 作 的 交 接 承 转 如 何 办 理 等 等 ， 都 应 建 立 起 一 套 行 之 有 效 的 制 度来 ， 形 成 一 个 规 范 的 工 作 流 程 。（ 2） 收 案 制 度 。 律 师 的 执 业 风 险 来 自 于 业 务 ， 而 收 案 是 最 初 的 一 步 ， 在 案 件的 受 理 之 前 律 师 事 务 所 应 当 对 案 件 受 理 后 可 能 产 生 的 律 师 执 业 风 险 大 小 、 可 能 的风 险 和 基 本 的 防 范 措 施 作 出 一 个 基 本 的 评 估 与 判 断 。 对 于 风 险 产 生 可 能 性 较 大 的非 讼 案 件 的 受 理 要 由 律 师 事 务 所 权 力 机 构 讨 论 决 定 。（ 3） 档 案 管 理 制 度 。 因 为 律 师 的 执 业 风 险 往 往 是 在 案 件 办 结 后 产 生 ， 档 案 则是 在 风 险 产 生 后 评 判 律 师 是 否 勤 勉 尽 责 ， 确 定 律 师 是 否 应 承 担 责 任 的 重 要 依 据 。律 师 事 务 所 应 加 强 对 非 讼 案 件 的 档 案 管 理 工 作 。（ 4） 疑 难 案 件 的 分 析 讨 论 制 度 。 越 是 疑 难 案 件 ， 产 生 律 师 的 执 业 风 险 的 可 能性 就 越 大 。 建 立 疑 难 案 件 的 分 析 讨 论 制 度 可 以 集 思 广 益 ， 利 用 集 体 的 智 慧 对 经 办律 师 难 以 把 握 或 在 处 理 上 有 不 同 看 法 的 案 件 进 行 分 析 和 讨 论 ， 加 强 各 业 务 团 队 之间 的 经 验 交 流 和 沟 通 ， 对 可 能 产 生 的 风 险 寻 找 解 决 途 径 。 同 时 也 可 以 使 律 师 事 务所 的 主 要 律 师 对 可 能 产 生 的 律 师 执 业 风 险 有 一 个 比 较 完 整 的 了 解 ， 便 于 律 师 事 务所 对 执 业 风 险 在 思 想 上 和 措 施 上 有 预 先 的 控 制 和 准 备 。（ 5） 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 等 律 师 工 作 结 论 性 文 件 的 多 级 复 核 制 度 。 证 券 法 规 定 中 介 机 构 出 具 文 件 中 存 在 有 虚 假 、 误 导 和 重 大 遗 漏 的 要 承 担 责 任 ，这 就 明 确 证 券 律 师 执 业 风 险 产 生 的 原 因 是 律 师 所 出 具 的 法 律 意 见 书 是 否 存 在 虚 假 、误 导 和 重 大 遗 漏 。 要 控 制 律 师 执 业 风 险 ， 就 应 当 对 律 师 及 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意见 等 结 论 性 文 件 在 律 师 事 务 所 内 部 进 行 严 格 审 查 和 复 核 ， 以 确 保 这 些 文 件 万 无 一失 。 多 级 复 核 制 度 是 经 办 律 师 制 作 法 律 文 件 并 提 出 疑 难 要 点 ， 律 师 事 务 所 的 业 务部 门 全 面 复 查 ， 事 务 所 分 管 主 任 复 核 并 签 发 的 制 度 。 重 大 复 杂 案 件 应 由 律 师 权 力机 构 讨 论 确 认 无 误 后 ， 再 出 具 律 师 工 作 的 结 论 性 文 件 。 这 样 可 以 有 效 地 把 律 师 执业 风 险 控 制 在 萌 芽 状 态 这 也 是 律 师 工 作 对 客 户 绝 对 负 责 的 一 种 体 现 。（ 6） 认 识 法 律 服 务 的 局 限 。 律 师 事 务 所 和 律 师 应 清 楚 认 识 到 法 律 服 务 的 局 限 。对 于 应 由 律 师 承 担 的 法 律 风 险 ， 律 师 应 通 过 专 业 知 识 和 经 验 加 以 把 握 ， 对 应 由 客户 承 担 的 商 业 风 险 理 应 留 给 客 户 承 担 。 对 任 何 交 易 的 法 律 设 计 、 文 件 起 草 、 谈 判交 涉 乃 至 商 业 决 策 、 诉 讼 决 定 等 过 程 提 供 法 律 服 务 时 ， 应 谨 慎 地 把 握 商 业 条 件 与法 律 问 题 、 商 业 决 策 与 法 律 意 见 的 区 别 ， 从 而 在 体 现 律 师 服 务 价 值 的 同 时 能 够 避免 或 减 少 执 业 的 风 险 。（ 7） 谨 慎 执 业 并 尽 披 露 义 务 。 在 目 前 法 律 不 确 定 的 环 境 下 ， 为 使 律 师 能够 做 到 谨 慎 执 业 ， 事 务 所 应 建 立 法 律 信 息 网 ， 尽 力 收 集 迅 速 变 化 而 又 众 多 的 法 律信 息 和 规 范 性 文 件 ， 从 而 使 律 师 在 执 业 中 能 够 掌 握 这 些 信 息 和 文 件 ， 避 免 为 客 户提 供 不 准 确 的 法 律 意 见 。 对 于 难 以 把 握 的 某 些 领 域 ， 律 师 有 责 任 向 客 户 披 露 这 种法 律 的 不 确 定 性 或 案 件 所 面 临 不 同 后 果 的 可 能 性 。 在 复 杂 的 业 务 中 ， 对 不 确 定 的法 律 问 题 和 不 可 知 的 事 实 情 况 出 具 有 条 件 和 有 保 留 的 法 律 意 见 也 是 国 际 惯 例 中 通行 的 做 法 ， 值 得 中 国 律 师 借 鉴 。2、 综 合 性 经 营 ， 专 业 化 发 展我 国 律 师 办 案 基 本 上 是 采 用 单 兵 作 战 的 方 式 ， 即 一 个 案 件 完 全 由 一 个 律 师 独 立完 成 ， 一 个 律 师 基 本 上 什 么 案 件 都 办 。 在 现 代 经 济 条 件 下 ， 专 业 化 分 工 极 细 ， 要求 律 师 具 有 专 业 素 质 。 只 有 专 业 化 的 律 师 队 伍 才 能 为 客 户 提 供 优 良 的 服 务 。 为 满足 客 户 多 方 面 和 高 水 平 的 法 律 服 务 需 求 ， 律 师 需 要 从 单 兵 作 战 向 群 体 办 案 方 向 转变 、 律 师 之 间 应 分 工 负 责 和 相 互 配 合 。 这 就 要 求 一 方 面 律 师 个 人 要 专 业 化 发 展 ，在 自 己 的 独 特 领 域 里 “求 精 求 专 ”， 同 时 针 对 具 体 的 委 托 事 项 、 具 体 的 案 件 ， 律师 事 务 所 要 根 据 各 个 律 师 的 专 业 特 长 组 成 业 务 工 作 团 队 ， 以 整 体 团 队 工 作（ TEAM WORK） 的 方 式 对 外 提 供 法 律 服 务 。 只 有 这 样 才 能 提