国内外数字资源统计标准比较分析

国内外数字资源统计标准比较分析赵保颖/范雪2012-9-29 20:30:50 来源：图书与情报(兰州)2010 年 6 期【英文标题】Comparison Analysis of Digital Resources Statistical Standards at home and Abroad【作者简介】赵保颖，女，文化部全国文化信息资源建设管理中心副研究馆员；文化部全国文化信息资源建设管理中心北京 100034范雪，女，文化部全国文化信息资源建设管理中心助理馆员。文化部全国文化信息资源建设管理中心北京 100034【内容提要】文章在针对国内外图书馆及其相关行业数字资源统计标准进行了调研的基础上，分析阐述了主流国际标准、行业标准，国内实施标准的特点，并通过横向比较，提出进一步细化我国图书馆数字资源统计标准的必要性。Based on the investigation of China and foreign countries digital resources statistical standards in library and relevant industries, this paper presented the main international standards, industry standards and the features on implement of standards. Furthermore, this paper argued that Chinas library digital resources statistical standards should be further refined.【关 键 词】数字资源/统计/标准 Digital resources/Statistics/Standards随着我国数字图书馆建设的快速发展，数字资源的种类、数量日益增多，数字资源的统计工作显得越发重要。一个图书馆的数字资源量有多大？各类数字资源占多大比重？数字资源的使用效率如何？这些问题是对数字图书馆建设进行评价，衡量一个图书馆数字资源建设规模与绩效的指标，同时也是未来数字资源建设的重要参考依据。本文在对国内和国外主流资源统计标准或项目及统计情况进行调研的基础上形成。1 国际代表性图书馆资源统计标准及相关标准国际上探讨有关图书馆统计国际标准的课题，始于 1853 年在布鲁塞尔举办的第一届国际统计会议(The First International Statistical Congress)，会议中提出，统计标准的制定有助于各国图书馆分析与比较相互间的统计资料。1.1ISO 2789国际图书馆统计标准 ISO2789 是国际标准化组织(International Organization for Standardization)与国际图书馆协会联合会(International Federation of Library Associations)为图书馆统计制定的国际标准，旨在促进图书馆统计和图书馆界的交流。目前，它的最新版本为 ISO2789:2006，为ISO/TC46 信息与文献技术委员会下属的 SC8 质量统计和绩效评估分委员会制定，它是一个适用于各类型图书馆的国际标准，其参考的其他标准主要为 ISO: 5127:2001、ISO: 9707:1999、COUNTER、Z39.7-2004。该标准为图书馆管理人员提供了性能指示器，可用于战略规划、决策、筹集资金、政策评论和阐述的基础。该标准是电子信息资源、电子传输和传统图书馆业务的统计数据采集的定义和指南。(1)对电子馆藏的服务类型进行了划分。该标准将电子图书馆服务划分为OPAC 服务、图书馆网站服务、电子馆藏、电子文献传递（中介）、电子参考服务、有关电子服务的用户培训、经图书馆访问互联网等七种服务类型。其中，电子馆藏是电子图书馆服务中最为重要的一部分，它被进一步细分为数据库、电子连续出版物、数字文献三部分。其中数据库分全文数据库、文摘、索引数据库及其他类型数据库；数字文献包括电子书、电子专利网络视听文献和其他电子形态的报告、预印本等文献（见图 1）。1其对电子服务的划分已经基本涵盖了现阶段图书馆提供电子服务的所有服务类型，并将电子馆藏视为图书馆提供电子服务的最为重要的一部分。(2)提供了操作性较强的电子服务统计方法。为了及时了解和掌握图书馆提供的各类电子服务使用情况究竟如何，该标准从图书馆提供电子服务的利用形式、使用地点和对电子服务的分项数据收集等三方面提供了被认为最能反映图书馆电子服务使用情况并需要测量的数据项，规范了电子图书馆服务统计数据，使图书馆的数据采集能够基于相同的定义和相同的采集方法，不仅可以促进图书馆相互间的了解和交流，而且还有利于图书馆电子服务的规范和发展。标准所提出的统计测量数据，对图书馆了解其电子服务使用情况非常有用。目前，各图书馆都投入大量经费，用于电子资源的采购、电子服务环境的构建，对电子服务的使用效率也越来越关心。2 图 1 电子馆藏服务分类示意图1.2NISOZ39.7NISOZ39.7 全称为“信息服务和使用：图书馆和信息服务机构统计指标数据字典”(Information service and use: Metrics & statistics for libraries and information providersdata dictionary)，为美国图书馆及其他类型组织机构（如出版界信息科技、媒体服务等机构）制定，它是一个适用于美国各类型图书馆以及信息相关机构的国家标准，其参考的其他标准主要为 ICOLC、FSU、NCES STLA、ARL、EQUINOX、CLIR、ISO 2789、ISO 11620、COUNTER、Meta site for E-metrics Projects。该标准的最新版本为ANSI/NISO Z39.7-2004。该标准与其他参考标准相比，有针对性地基于电子馆藏与电子服务提供了一系列统计指标与统计方法。(1)规定了电子资源的类型。该标准关于电子文献的界定包括电子图书、数据库、网络信息资源和其他数字文献。电子馆藏包括图书馆馆藏中所有电子形式的资源，包括数据库、电子期刊等。大致分类为：文摘、索引数据库；光盘；计算机文件；数据库；数字文献；电子数；电子期刊；免费网络资源：链接到的免费网络资源；其他类型的数字文献：如电子形式的音乐等。3(2)规定了电子资源服务的类型。电子资源服务的类型包括：虚拟参考咨询、电子文献传递、外部文献提供、公共存取工作站等。(3)提出了电子资源使用的统计方法。该标准提出的电子资源使用情况统计系列指标，旨在为图书馆管理者评估数字资源投资成本效率而制定。(4)提出了电子资源和相关设施支出的统计。主要包括电子资源的花费、电子存取的支持、相关设施的花费三个部分。(5)提出了用户培训的统计。包括正是进行的信息技术培训和随机进行的信息技术培训。1.3E-MetricE-Metric 项目是美国研究图书馆学会(ARL)发起并主持的研究项目。该项目从用户对电子资源使用的角度出发，为数字图书馆环境中电子资源的使用评估建立了一个科学化的评估指标体系，改变了传统图书馆把馆藏规模作为图书馆馆藏评价的标准，实现了对电子资源进行系统化的评估，为图书馆电子资源采选、续订等决策及评估工作提供了良好的指导和借鉴。E-Metric 项目是在网络环境下对图书馆电子资源的使用及服务评估方法的先导性项目，其主要作用是认清了网络环境下图书馆电子资源及服务使用统计机性能测量方法所面临的问题，即电子资源及其服务在不断变化使得对统计数据的定义、收集和计算方法的不定性。经过项目组的两次修订，最终提出了一个较为科学化的指标体系（见表 1）。该指标体系是从图书馆投入产出的性能评价框架出发提出的，其中的统计数据和测量方法基本实现了网络环境中研究图书馆电子资以及服务的使用评估提供了借鉴指标。1.4COUNTERCOUNTER(Counting Online Usage Network Electronic Resources)是在近年来在线信息资源呈指数增长的情况下产生的，和其他电子资源利用相关研究的项目大多在图书馆界进行不同，COUNTER 是由图书馆界、出版界和相关的中介机构共同发起的，目的在于为在线信息服务者和使用者之间提供标准的、统一的计量方法。COUNTER 实施规范的目的是为了促进在线使用数据的记录，交换及解释说明，通过建立开放的，国际的标准和协议使得数据库服务商所提供的使用统计是稳定、可信及一致的。COUNTER 基于一系列现在进行着的初步的标准和协议，为关于期刊和数据库在线使用统计的记录和交换提供了一个处于国际水平的框架。它覆盖了以下领域：数据要素的测量及定义；使用报告的内容及格式；数据处理的要求；审计的要求，为使用服务商和集成商的数据库提供指南以避免重复计算。图书馆在所有专著中的百分比此外，COUNTER 是为图书馆员、数据库出版商及数据库服务商所设计的。实施规范中提高的指导方针是图书馆员可以比较不同数据库服务商的统计，可以在获得更多信息的基础上决定购买与否，可以设计更有效的基础结果。COUNTER 同样为数据库出版商和服务商提供详细的规范，这些规范包括以一种堆客户有用的格式产生数据；比较不同传递途径之间的相关使用；学习更多联机使用的方式。COUNTER 同样为其他对在线使用统计感兴趣的人提供指导。4针对不同的供应商提供的统计报告不统一的问题，COUNTER 提供了一套规范统计报告体系。包括期刊报告、数据库报告、选择性报告等。并对报告的统计方法、交付标准进行了详细规定（见表 2）。1.5ISO 11620国际标准化组织(ISO)针对图书馆质量评价于 1998 年公布了 ISO 11620 信息与文献图书馆绩效指标标准(Information and documentation-Library performance indicators)，供各类型图书馆进行绩效评估时参考使用。该标准的最新版本是 ISO11620:2008。它是一个适用于各类型图书馆的国际标准，其参考的其他标准主要为 ISO2789:2006NISO Z39.7。ISO 11620 目前已完成的图书馆绩效指标分 3 类，共计 29 项。对每一项指标的名称、设置目的、应用范围、具体定义、计算方法、影响指标的解释和因素、该指标的出处、该指标的相关指标等都有详尽的描述。这个国际标准的确立进一步推进了图书馆绩效指标的使用，在该标准“绩效指标的使用”一节中，有如下的阐释：“作为图书馆计划制定和评价的手段，该绩效指标有两个目的：一是使经营过程易于控制，提供了图书馆工作人员与出资方和用户间参照商议的基础；二是可比较分析具有同样使命或目的的图书馆的绩效。”5另外，该标准并不是将图书馆业务统计的数值直接作为评价指标，而是与其他数值进行组合，加以比率化而构成一个指标。与历来所谓的图书馆统计不同，它更强调用多种方法进行测度。它注重相对值的比较，而非绝对值的比较。61.61SO 5127ISO 5127 是 ISO-TC46（国际标准化组织文献技术委员会）制定的情报文献工作方面的标准文件。该标准提供了信息与文献领域的一些基本术语及其定义，以便于该领域的信息交流。标准主要由一系列词条组成，词条可作如下理解：包括编号和优先选择的术语、广泛认可的同义词和对术语的简单定义。同时，部分词条可能还包括例子和注释，以便于理解概念和与其他领域的相关词条之间的关系。对术语词条的处理采用 ISO 1087 的方法。该标准的最新版本是 ISO 5127:2001。ISO 5127 与 ISO 2789 在术语定义及词条解释方面具有一定的统一性。1.7ICOLC Guideline国际图书馆集团联盟(ICOLC)于 1998 年 11 月出台基于 WEB 的索引、文摘及全文资源的使用统计评价指标指南（ICOLC Guideline，简称指南），要求数据库商按照指南的要求向用户和集团提供适用数据。指南于 2001年 12 月进行修订，修订的目的是为集团管理者提供需要的信息来有效地实施他们的责任，并且为数据库提供商提供了一个更加实用的框架，在这个框架传递电子资源使用统计数据。统计指标也有所简化，在保密、访问、传递及报告格式方面有所加强。7指南2001 年 12 月修订版规定数据库提供的使用报告分为四类：针对每个数据库；针对机构、机构的一组 IP 地址或其他特定的要求（如帐号）；针对整个集团，在集团层