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文档简介

金赐贵金属有限公司：/提供金赐贵金属有限公司监管机构FSA 宗旨 对金融服务行业进行监管。保持高效、有序、廉洁的金融市场。帮助中小消费者取得公平交易机会。 FSA 目标 依据2000 年金融和市场服务法 ，有四方面： （一）维护英国金融市场及业界信心。 （二）促进公众对金融制度的理解，了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。 （三）确保业者有适当经营能力及财务结构健全，以保护投资者。同时，教育投资者正确认识投资风险。 （四）监督、防范和打击金融犯罪。 金赐贵金属有限公司：/提供FSA 基本原则 （一）重视成本与效益的经营观念。 （二）加速金融服务业的改革。 （三）重视金融管理及金融服务业国际化的本质，维护英国的竞争地位。 （四）在加之于公司的负担和限制，以及对消费者和行业监管利益之间取得平衡；维持公司合理竞争的价值。 FSA 职责范围 负责监管银行、保险以及投资事业，包括证券和期货。与英格兰银行（BOE）同隶属财政部，FSA 负责金融事业管理，而 BOE 主要任务维持金融稳定。 英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家，并且通过金融服务监管局对（FSA）对所有在其境内注册的金融金赐贵金属有限公司：/提供服务机构进行严格的监管。 中国银行今年在英国成立子行和中国国际银行，同样需要向英国金融服务监管局（FSA）递交申请，并在批准后允许其注册，开展业务。 属全世界最权威最严格的金融监管机构。 NFA 的职责 审核和监督会员必须符合 NFA 的财务要求； 制订并强制执行保护客户利益的规则和标准； 对与期货相关的纠纷进行仲裁； 审批 NFA 会员资格，期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs) 和商品合资基金经理(CPOs)都金赐贵金属有限公司：/提供可以成为 NFA 的会员。 NFA 的宗旨 1、由期货业自己对那些交易所标准和监督系统之外的从业机构和人员进行有效的管理； 2、考虑到全体纳税人尤其是市场使用者的利益，通过消除现有的政府和自律组织职能中重复、交替和冲突的部分，通过削减联邦监管成本来达到对监管费用的良好控制 ASIC 的主要工作是： 1. 帮助和保护散户投资者和消费者的金融资产 2. 有信心在澳大利亚首都建立完整的市场 金赐贵金属有限公司：/提供3. 增进国际资本流动和国际执法 4. 控制全球金融风暴对国内和国际的影响5. 为所有 ASIC 利益相关者，提升营运效果及服务水平 6. 使用有效的创新方式使服务更完善 ASIC 的的优势： 在金融运作中，协助和保护零售商和客户 建立对澳大利亚金融市场
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