西方经济学11ppt课件

第十一章 市场失灵和微观经济政策 * 1 经济学之父亚当 斯密在其巨著 国富论 中，一再强调管理最少 的政府是最好的政府。他认为除了 少数几件事情以外（例如国防、司 法、教育），其他事情应该尽量交 给市场，让看不见的手 价格机 制去解决问题，这也就是有名的 “ 自由放任主义 ”。 Date 2 市场失灵 n 在完全竞争的产品和要素市场上，可以实 现资源最优配置和帕累托最优状态，但完 全竞争只是理想状态，现实中是不存在的 。因此，资源最优配置和帕累托最优状态 通常不能实现，一般称这种情况为市场失 灵（ Market Failure）。 Date 3 市场失灵的主要表现 市场经济活动经常受到波动的影响； 价格机制不能兼顾非市场目标。 垄断因素的存在，降低市场的效率； 市场本身不能提供公共物品； 市场经济中存在外部性； 信息不完全影响经济的有效运转 . Date 4 微观经济政策 n 从微观、个体层次上针对上面几种情况采取相 应的调控政策，以实现资源最优配置和帕累托 最优状态 对垄断的管制 公共物品的供应； 外部性的干预； 信息不对称的干预； Date 5 第一节 垄断 n 垄断与低效率 n 寻租理论 n 对垄断的管制 n 反垄断法 Date 6 一、垄断与低效率 n 垄断与市场失灵： n 垄断的福利损失： n 福利损失的不可弥补性： Date 7 P O D MR Pm qm q* P* b c a d 图：垄断与低效率 PMC 无效率 PAC 不公平 哈伯格 三角 Date 8 二、寻租理论 n 寻租的概念 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利 润而进行的非生产性的寻利活动 n 垄断造成的社会福利净损失（纯损即哈 伯格三角）与进行寻租活动的代价 Date 9 三、反 垄断的措施 1、法律上：反托拉斯法。 2、行政上：价格管制及产量限制。 主要针对自然垄断。 自然垄断：由技术条件和需求条件作用而形成 的。自然垄断不属于反托拉斯范围，但需要政 府管理。 3、经济上：征税。 Date 10 对垄断的管制：递增成本 pm pc P O pz Q D=AR MR AC MC qm A A qc qz C 四、对垄断的公共管制 Date 11 对垄断的管制：递减成本 P QO D=AR MR AC MC qm qc pz qz pm Pc Date 12 对 自然垄断的政府管制 n 自然垄断的主要特征：存在规模经济 n 政府的主要管制方式： n 价格管制：边际成本定价法、 平均成本定价法、 双重定价法 n 资本回报率管制 Date 13 第二节、对外部性的干预 n 外部影响及其分类 n 外部影响和资源配置失当 n 关于外部影响的政策 n 科斯定理 Date 14 1989年，在阿拉斯加的威廉 桑德王子岛附近，几百万 加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生 生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克 森公司声称花 10亿多美元进行清理，但大部分损害需要 好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更 安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？ 答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本 即 使是 10亿美元 也可能小于由于损害环境而造成的全 部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担 成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买 对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。 Date 15 另一起重大灾难是 1986年在乌克兰的切尔 诺贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波 及几千英里之外。 5年后，在瑞典一些地方 饲养的驯鹿仍由于严重的放射性污染而不 能食用。这是外部性存在的又一例 苏联 不必为在国土以外造成的损害付出代价。 Date 16 一、外部影响 外部影响 指生产者或消费者在自己的活动 中给他人带来了一种有利影响或不利影响，这种 有利影响带来的利益或有害影响带来的损失都不 是由消费者和生产者本人所获得或承担的。即 单 个经济单位（个人或企业）经济活动对他人造成 的影响而又未记入市场交易的成本与价格的部分 。 Date 17 分 类 1、外部经济： 一个经济主体活动给他人带来 利益，而自己并没有获得这种利益。 主要 有 生产的外部经济和消费的外部经济 2、外部不经济： 一个经济主体活动给他人带 来损害，又未给他人以补偿。 主要有 生产 的外部不经济和消费的外部不经济 . 产生的原因： 私人利益与社会利益不一致。 社会成本大于私人成本。 Date 18 经济特写：当火车驶过农田的时候 n 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列 车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦 穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。 这正是市场经济的无能为力之处，称为 “市场失灵 ”。 n 将近 70年后， 1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同 游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇 古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车 的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃 稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向 农民收 “赶鸟费 ”。这同样是市场经济无能为力的，也称为 “市 场失灵 ”。 Date 19 n 同样一件事情在不 同的时代与地点其结果不同，两代经 济学家的感慨也不同。 n 但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事 ：不管外部经济或不经济，从社会的 角度看都会导致资源配置的错误，即 造成市场失灵。 Date 20 二、 外部影响与资源配置失当 n 各种形式的外部影响的存在造成一个严重后果： 完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状 态。 “看不见的手 ”在外部影响面前失去了作用。 n 社会的边际收益和边际成本与私人的边际收益和 边际成本是不相等的。造成私人决策下的产量不 是过多就是过少。偏离帕累托最优状态下的产量 Date 21 P XO D=MR MCMC+ME Px X*X* 生产的外部不经济 P XO MC MR MR+ME Px X* X* 生产的外部经济 Date 22 三、有关外部影响的政策 （ 1）税收：对产生消极外部因素的厂商征税或罚款 ，使它向政府支付由于污染等导致社会所增加的 成本，把厂商造成的外在成本内部化，促使其消 灭或减少消极的外部因素。 （ 2）补贴： （ 3）企业合并 ： （ 4）规定所有权：科斯定理 只要所有权明确， 不管所有权的最初配置状态如何，都可以达到资 源的有效配置。 Date 23 庇古税 n 用于纠正负的外部性影响的 税收称为 庇古税 ，以纪念最 早提出这种税收方法的经济 学家阿瑟 庇古。 n 庇古税相当于规定了污染权 的价格。 Arthur Pigou 1877-1959 Date 24 对负的外部性收税的效果 边际社会成本 边际私人成本 厂商需求曲线 税收 成本 产出qq* 边际私人成本税收 实际产出水平 税收 Date 25 庇古税的效率 n 经济学家对税收作为解决污染的一种方 法的偏爱大于管制，因为税收的社会成 本较低。 n 与一般的税收扭曲资源配置的效率不同 ，对负的外部性收税有可能使资源的配 置达到社会最优。 Date 26 在泰国对啤酒征税 n 用消费税来改变消费者的行为是不一定 靠得住的。有时候并不能得到所想像的 结果。最近泰国政府对啤酒征较高的消 费税。设计这种税是为了增加政府的收 入和减少对啤酒的消费。结果是每品脱 啤酒的价格从 1.25美元涨到 1.75美元， 啤酒的消费量降低了近 50。 Date 27 n 但由于只是对啤酒征税，其他酒精饮料就 变得相对便宜。例如，用购买 1品脱啤酒同 样的钱可以购买 1品脱威士忌。结果是可替 代的 (如威士忌和其他酒类 )饮料的消费量增 加了。这样，通过对啤酒征税，政府不自 觉地鼓励了人们饮用酒精含量较高的饮料 。因此，征税的结果可能实际上增加了对 酒精的消费。 摘自克雷格 彼得森，克里斯 刘易斯： 管理经济学 第 4版（中文版），第 528-529页。 Date 28 四、科斯定理 n 只要产权是明确的，并且其交易成本为零或者 很小，则无论在开始时将财产权赋予给谁，市 场均衡的最终结果都是有效率的。 科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需 要制定微观经济政策，市场机制就能通过自我 调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。 Date 29 n 例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围 5户居民晾晒 的衣服，每户由此受损 75元， 5户共损失 375元。再假定有 两个解决方法，一是花 150元给工厂烟囱安装除尘器，二是 给每一户买 1台值 50元的烘干机， 5户共需 250元。不论把产 权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂 或居民都会自动采取 150元解决问题的方法，因为这样最节 省。 n 科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于 产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影 响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明 确的，则他们中任何一方都会想出用 150元安装一个除尘器 来消除污染，即解决外部影响问题。 Date 30 第三节 公共物品的供应 n 物品的特征 n 公共物品与市场失灵 n 共有资源与公地悲剧 n 政府的干预 Date 31 一、四种类型的物品 私人品 面包、衣服 自然垄断 消防、有线电视 共有资源 海洋中的鱼、环境 公共品 国防、知识 竞争性？ 排他性？ 是 是 否 否 Date 32 二、公共物品 Date 33 经济特写：经济学家话灯塔 n 经济学家对灯塔一直情有独钟。 19世纪英国经济学家穆勒 指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要 向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法 ，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英 国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这 种情况下，以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错， 因为这些服务为社会需要而又无法收费。 20世纪剑桥学派 代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的 观点。 n 灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于 一般物品的公共物品。 Date 34 （一）公共物品特征 公共物品是指供给整个社会共同享用的 物品，如，国防、警察、消防、公共道路、 教育、公共卫生，等等。是相对于私人物品 而言的。 公共物品的特点： （ 1） 不具有排他性（非排他性） （ 2） 不具有竞用性（非竞用性） 公共物品（国防）、公共资源（海鱼） Date 35 （二）公共物品的最优数量 n 公共物品的最优数量取决于其需求和供给 供给 ：取决于边际成本状况。 需求 ：由于消费上的非竞争性，每一个消费者的 消费量是他们共同消费这一物品的总量，而价格 是各个消费者所付价格的总和。即把各人对此公 共物品的需求曲线从垂直方向相加，得到对公共 物品的总需求曲线，以决定消费者愿意为这一定 数量的公共物品支付多少。 与私人物品总需求曲线的比较（教材 P383） Date 36 Q P SD1 D2 D P0 Q0 Q P S D D1 D2 私人物品 公共物品 Date 37 （三）公共物品与市场失灵 非排它性导致存在 “搭便车 ”现象，即不用购买也可消费的 行为，因而造成市场失灵。使得市场无力也没有人愿意 提供公共物品。 非竞有性意味着任一个消费者消费一单位商品的机会成 本为 0，也就是说公共物品向消费者提供的边际成本为 0 ，因此，它的价格好象为 0，因此私人不愿意提供。 说明靠市场调节，公共物品的供给小于需求，而很多公 共物品是社会必须的，因而只能由政府来提供。 由政府集中计划生产并根据社会福利原则来分配公共物 品就成为较好的选择。 Date 38 二、公共资源 n 共有资源是指那些任何人都可以使用的 资源。 n 结果，共有资源被过度利用。 n 此为著名的 “公地悲剧 ”。 Date 39 %与牛共舞：印第安人的牧场 n 早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印第安人 的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说，吃野牛的肉， 穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财产，任何人都可以狩猎 ，大家都希望多捕猎一些。经过经年累月的狩猎，野牛的数量 逐渐减少。 n 为使野牛能够持续维持一定的数量，以供印第安人猎食，有 些睿智的印第安长者就将狩猎区划分为几块。然后规定每年只 准在某一块地区狩猎，让其他地区的野牛能有喘息与再生。如 此每年轮流在不同的地方狩猎，印第安人也得以长时期保有足 够的野牛群维生。 n 公地的悲剧 私地的悲剧 Date 40 公地悲剧 n 如果这块土地为私人所 有，那么他该养 4 只或 5 只羊，总增加重量 20 单位 。 养羊 数量 1 2 3 4 5 6 7 8 9 每只羊增重 8 7 6 5 4 3 2 1 0 总增重 8 14 18 20 20 18 14 8 0 Date 41 养羊 数量 1 2 3 4 5 6 7 8 9 每只羊增重 8 7 6 5 4 3 2 1 0 总增重 8 14 18 20 20 18 14 8 0 如果有两个人养羊 n 如果只有两个人，最佳养羊数量是 3+3 只。 n 因为其中的一个人收益为 9，如果养 2 只 羊，收益为 8，养 4 只羊，收益也为 8。 Date 42 养羊 数量 1 2 3 4 5 6 7 8 9 每只羊增重 8 7 6 5 4 3 2 1 0 总 增重 8 14 18 20 20 18 14 8 0 如果有更多的人养羊 n 如果有 3 个人，最佳养羊数量是 2+2+3 只。 n 如果有多个人，最佳养羊数量是 8 只。 n 竞争总是导致竞争者的利益减少。 Date 43 怎么解决城市道路拥挤问题？ n 观点 1： 政府应该多修道路。 n 观点 2： 对使用汽车的人征税。 n 观点 3： 对汽油加收高额税收。 Date 44 例子： 拥挤的不收费道路 私人品 拥挤的收费道路 自然垄断 不拥挤的收费道路 共有资源 拥挤的不收费道路 公共品 不拥挤的不收费道路 竞争性？ 排他性？ 是 是 否 否 Date 45 四、政府对策 1、政府干预 强制征税 2、自愿捐赠： “经济侦探 ” 3、成本 收益分析 4、公共选择理论 Date 46 经济侦探：三面钟塔之谜 n 在没有出现廉价手表以前，大部分人没有自己的手表。许多 城镇通过其中心建造钟塔来帮助市民知道时间。这些钟塔的 建造都是通过自愿捐赠来筹集资金的。美国东北部的一个城 镇建了一个四面钟塔，却只在它的三面安上了钟。对许多人 来说，这看起来十分费解：既然你建了一个钟塔，为什么不 在它四面都安上钟呢？ n 揭开这一个谜的关键在于搭便车。原因是这个城镇的一个有 钱的守财奴拒绝为修钟塔而捐款，城镇的官员决定不在钟塔 面向他家的那一侧安置钟表，以次来惩罚他。换句话说，这 个有钱人试图搭便车但没有成功。然而问题是在城镇这一侧 的其他市民也跟着吃 了亏。 Date 47 第四节、信息不完全和不对称 信息不完全、不对称与市场失灵 在现实当中，无论消费者还是生产者对市场 的信息掌握并不是完全的，而收集信息是有 成本的，有时由于成本太高，人们只能在有 限的信息中作出决策； n 市场中卖者比买者的信息更充分（比如广告一是 信息性的，二是掩盖性的） n 在人寿保险市场上，在信贷市场上，在人才市场 上均存在信息的不对称性。 Date 48 一、信息、信息的不完全和不对称 n 信息与普通商品一样是一种很有价值的资源， 能够提高经济主体的效用和利润 n 从质上看，信息类似于公共物品 n 从量上看，通常用预期收益的变化来确定新增 信息的价值 n 信息的作用：减少经济主体的决策风险和失误 ，提高他的预期收益 Date 49 信息不完全与不对称 n 信息不完全是指 “相对 ”意义上的不完全，即市场 经济本身不能够生产出足够的信息并有效地配置 它们。 n 信息不对称指市场上一些人比另一些人拥有更多 的相关信息。 n 在信息不完全和不对称的情况下，市场机制不能 很好地发挥作用，出现了市场失灵。 Date 50 二、信息与商品市场 n 逆向选择 ：在商品市场中，当消费者或生产者 掌握的信息不完全时，他们对商品的需求量或 供给量很可能是出现异常，出现了所谓的逆向 选择问题。对于市场机制来讲，该问题的出现 ，意味着市场的低效率。 n 劣品驱良品 Date 51 三、信息与保险市场 保险公司可靠的依据是投保人的平均水平，这样， 状况差的人有较大的热情投保。由于更多的这类人 在市场中，保险公司的定价比较高，状况好的人远 离这一市场。 确定一个 “最优 ”的保险价格是至关重要的。 在信息不完全的情况下，投保人的 “败德 ”行为 或保 险公司面临的 “道德危险 ”会造成市场机制的困难。 Date 52 道德风险 n 在 信息不对称的条件下，还存在有道德风险； n 道德风险与隐藏行为有关，即某些人的行为是 难以观察的，要观察的话其成本相当高； n 比如球员打假球，销售人员不努力，经理缺 乏深入的调查等。 n 再比如，投保人在投保之后的行为与投保前 的行为不一样。 Date 53 四、信息与劳动市场 n 在劳动市场中，招聘者的最优工资策略是什么？ n 在招聘者所出的工资水平与应聘者的平均效率之 间存在着同向变化关系：平均效率随着工资水平 的下降而下降。 n 招聘者在招聘时不仅考虑所支付的工资水平，还 要考虑应聘者的工作效率。 n 工资效率：每单位工资水平上的效率 Date 54 五、信息不完全和激励机制 委托代理问题 n 委托代理问题：如何确保代理人按照委托人的 要求行事 n 解决委托代理问题的方法之一：木马计 股东经理：股票期权计划 雇主雇员：工资报酬计划 Date 55 设计有效的机制，采取有效的措施，向经济活 动主体提供各种必要信息。例：向消费者提供各种 必要的商品信息，如规定厂商必须提供的，国家技 术监督部门抽查公布的。 建立信誉，区分市场 政府在信息方面进行调控，增加市场的透明度 解决措施 信誉和信息调控 Date 56 反对政府干预的声音 n 当政府不能改善经济效率或 道德上可接受的收入分配时 ，表现为 政府失灵 。 n 官僚主义、寻租腐败、特殊 利益集团控制等，是政府行 为难以克服的痼疾。 n 经济学家 弗里德曼 是反对政 府干预经济的代表人物。 Milton Friedman 1912-2006 Date 57 案例： 巴黎的房租控制 n 许多城市的政府都要对房租实行控制。其结果几乎都导致了 租房的短缺及其质量的恶化。二次大战后的巴黎就是一个戏 剧性的例子。那些幸运地能租到有房租控制的房屋的人，所 付的租金很少有超过其收入 4的。今天，在房租上的花费 占到总收入 30的家庭并不少见。 n 不幸的是，需求量远远超过供给量，那些没有租到低租金房 子的人就租不到这种房子。惟一可能是当住在有租金控制的 房子中的人去世时。有时候，为找一套公寓就要阅读讣告， 或与有关人商定，及早告知死亡消息。为了能在将来有一个 廉价的住处，年轻妇女往往嫁给老年人为妻。 Date 58 n 有租金控制的房子的承租权的价格每间高达 6 000 美元 (按 1998年美元计算 )。这样的高价说明实行房 租控制会使资源分配不当。 n 在巴黎，对房租实行控制的另一结果是出租的住 房的损坏情况严重。由于租金很低，没有钱盖新 房，也没有钱维护现有的房屋。 1914-1948年，租 金增加了 6.8倍，但修理费用增加了 120倍。因此， 修理和其他维护都被忽略了。 克雷格 彼得森，克里斯 刘易斯： 管理经济学 第 4版（中 文版），第 569页。 Date 59 便宜汽油