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文档简介

一、单项选择题 1. 按照证券公司投资者适当性制度指引的要求，证券公司 可以制作金融产品或金融服务（ ），根据金融产品或金融服务的 评估因素与产品或服务风险等级的相关性，确定各项评估因素的分 值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。 A. 评估分值表 B. 风险等级评估表 C. 结构权重表 D. 评估因素表 2. 金融产品可分为一般金融产品和复杂或高风险的金融产品， 下列属于一般金融产品的是（ ）。 A. 股票挂钩票据 B. 资产支持证券 C. 信托计划 D. 住房抵押贷款 3. 按照证券公司投资者适当性制度指引的要求，证券公司 委托其他机构销售本公司发行的金融产品，应当向（ ）提供本指 引第十四条和第十五条规定的信息，方便受托方履行投资者适当性 职责。 A. 证券公司本身 B. 客户 C. 受托方 D. 监督者 二、多项选择题 4. 建立健全金融产品风险评估管理机制，要做到（ ）。 A. 明确了解产品信息、尽职调查标准 B. 确定评估机构、评估方法、风险等级划分标准 C. 实施集体决策制度 D. 建立动态跟踪机制 5. 按照证券公司投资者适当性制度指引的要求，证券公司 向客户销售金融产品，或者以客户买入金融产品为目的提供（ ） 等金融服务，应当按照本指引的要求，制定投资者适当性制度，向 客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务。 A. 资产管理 B. 融资融券 C. 投资顾问 D. 柜台交易 6. 按照证券公司代销金融产品管理规定的要求，证券公司 应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）管理费 用等信息。 A. 基本性质 B. 风险收益特征 C. 投资安排 D. 发行依据 7. 按照证券投资基金销售适应性指导意见的要求，基金产 品风险评价应当至少依据的因素 A. 投资范围 B. 投资比例 C. 过往业绩 D. 投资方向 三、判断题 8. 金融产品可分为一般金融产品和复杂或高风险的金融产品， 其中常见的复杂或高风险金融产品包括：合成金融工具、住房抵押 贷款支持证券和债务抵押证券等。（ ） 正确 错误 9. 按照证券公司代销金融产品管理规定的要求，证券公司 确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险 收益特征清晰的，即使不能对其风险状况做出合理判断的，也可代 销。（ ） 正确 错误 10. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券投资顾问 应当根据了
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