2015年下半年山西省证券从业资格《证券投资分析》第一章汇总试题

2015 年下半年山西省证券从业资格证券投资分析第一 章汇总试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相 关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是_。 A客户的身份 B客户的财产及收入情况 C证券投资经验 D客户的家庭情况 2、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相 应卖出价款，同时该部分资金款项_参与当日资金结算的轧差。 A不能 B能 C一定条件下能 D没有特别规定 3、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人 员在离开原岗位后的_内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 A1 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月 4、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为_。 A股东大会 B董事会 C监事会 D决策委员会 5、关于商业银行次级债券的论述正确的是_。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资 本的债券 6、双重交易机制是_的重要特征。 A存托凭证 B证券交易所交易基金 C认股权证 D备兑凭证 7、我国证券分析师的自律组织是_。 A中国证监会 B中国证券业协会 C中国证券业协会证券分析师专业委员会 D证券交易所投资分析师协会 8、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有_年 以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近_年每年财 务顾问业务收入不低于_万元。 （） A2；2；100 B2 ；2；500 C3 ；3；100 D3；3；500 9、 （）是自我整改的一种处置措施。 A托管、接管 B行政重组 C撤销 D停业整顿 10、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素 11、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后_日内主持召开公司 创立大会。发起人应该在创立大会召开_日前将会议日期通知各认股人或 予以公告。_ A15 30 B30 30 C15 15 D30 15 12、根据_年 4 月中国证监会发布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务 试行办法的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客 户参与期货交易并提供相关服务。 A2005 B2006 C2007 D2008 13、下列不属于部门规章的是_ A 上市公司收购管理办法 B 上市公司证券发行管理办法 C 证券发行与承销管理办法 D 证券法 14、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括_。 A对基金份额持有人的监管 B对基金服务机构的监管 C对基金运作的监管 D对基金高级管理人员的监管 15、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括_。 A了解交易风险，明确买卖方式 B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书 D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法 途径寻求保护 16、在上市公司的税后利润中，其分配顺序是_。 A公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 17、 （）确定资产类别收益预期的计算公式是：。 A历史数据法 B情景综合分析法 C截面分析法 D因素分析法 18、关于证券登记，下列说法不正确的是_。 A证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进 行注册登记 B证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 C证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 D证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 19、下列说法，正确的是（） 。 A股票是虚拟资本，而债券不是 B债券是虚拟资本，而股票不是 C股票和债券都是虚拟资本 D股票和债券都是真实资本 20、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向 二级市场投资者配售的发行方式是_。 A网上竞价发行 B网上定价发行 C网上累计投标询价发行 D网上定价市值配售 21、下列不属于评估的原则的是_。 A客观 B市价 C实事求是 D公正 22、产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产 权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据_的原则进 行。 A投资优先 B谁投资、谁拥有产权 C出资时间先后 D出资额多少 23、下列属于会计异常现象的是_。 A折价交易的封闭式基金收益率较高 B没有被分析家看好的股票往往产生高收益 C股票人选成分股，引起股票上涨 D实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、下列属于_情形的，首个交易日无价格涨幅限制。 A首次公开发行上市的股票和封闭式基金 B增发上市的股票 C暂停上市后恢复上市的股票 D股票除权日 2、H 股的发行方式是（） 。 A国际配售 B上网竞价 C国内配售 D公开发行 3、关于金融期货交易结算所，下列说法正确的有_。 A结算所以公司形式组建 B结算所是金融期货的专门清算机构 C结算所附属于交易所 D结算所实行有负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度 4、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流 的功能称为_。 A价格发现功能 B套利功能 C投机功能 D套期保值功能 5、 公司法中对法律责任的规定内容包括_。 A虚假取得公司登记的法律责任，虚假出资或出资不到位的法律责任 B抽逃其出资的法律责任；在法定的会计账簿以外另立会计账簿的法律责任 C虚假财务会计报告的法律责任；不依法提取法定公积金的法律责任 D人民法院强制执行转让股权的程序 6、考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可以表示为_。 AKb=I(1-Fb)/B(1-T) BKb=B(1-T)/I(1-Fb) CKb=B(1-Fb)/i(1-T) DKb=I(1-T)/B(1-Fb) 7、以下不属于衍生证券投资基金的是_。 A期权基金 B黄金基金 C期货基金 D认股权证基金 8、选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投 资策略。所谓“双低” ，就是_。 A低红利收益率 B低市盈率 C低持续增长率 D低市净率 9、确定资产类别收益预期的主要方法有_。 A历史数据法 B成本收益法 C情景综合分析法 D收益预测法 10、财政部于 1998 年 8 月 18 日向四大国有商业银行定向发行 2700 亿元记账式 附息国债，期限为 30 年，年利率为 7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商 业银行资本金。该国债属于_。 A国家重点建设债券 B财政债券 C长期建设国债 D特别国债 11、基金管理公司的核心业务是_。 A基金设立 B基金投资 C基金发行 D风险管理 12、_的买卖价格受市场供求关系的影响。 A开放式基金 B封闭式基金 C契约型基金 D公司型基金 13、_份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理 人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 14、下列对封闭式基金利润分配的描述，正确的有_。 A每年不得少于 1 次 B年度利润分配比例不得低于年度已实现利润的 90% C基金投资的当年发生亏损，则不进行利润分配 D封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额的方式分红 15、_反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不 同的期限结构理论。 A收益风险曲线 B风险曲线 C收益曲线 D收益率曲线 16、企业股份制改组不必聘请的专业中介机构是（） 。 A具有从事证券相关业务资格的会计审计机构 B具有证券投资咨询资格的投资咨询公司 C具有从事证券相关业务资格的资产评估机构 D律师事务所 17、证券的柜台自营买卖具有的特点有_。 A比较集中 B通常交易量较小 C交易手续复杂 D费时较少 18、关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是_。 A投资者进行投票均选择买入 B申报价格用来代表股东大会议案 C上市公司同时发行 A 股和 B 股的，上海证券交易所为 A 股和 B 股设置同 一投票代码 D申报股数用来代表表决意见 19、关于巨额赎回，下列说法错误的有（） 。 A巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总 份额的 10% B巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金 总份额的 10% C出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受 全额赎回或拒绝所有赎回 D基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂 停接受赎回申请 20、办理委托手续包括_。 A投资者受理委托 B投资者填写委托单 C证券经纪商受理委托 D证券经纪商填写委托单 21、速动比率的为：_。 A流动资产/流动负债 B存货 /流动负债 C （流动资产存货）/流动负债 D 现金/流动负债 22、2009 年 3 月 18 日，沪深 300 指数开盘报价为 2335