2015年上半年黑龙江证券从业资格证《证券投资基金》：公司内部控制试题

2015 年上半年黑龙江证券从业资格证证券投资基金： 公司内部控制试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、当可转换证券的理论价值高于市场价格时，称为_。 A转换平价 B转换升水 C转换贴水 D转换等价 2、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 A 证券法 B 证券投资基金法 C 基金信息披露管理办法 D 证券投资基金信息披露指引 3、熊猫债券是由_依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民 币债券。 A国际投资银行 B国际商业银行 C国际开发机构 D国际金融组织 4、仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是_。 A一级有担保 ADR B二级有担保 ADR C三级有担保 ADR D144A 私募 ADR 5、假设一个投资者购买了一张面值 100 元、期限为 3 年的可提前退还债券，市 场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债 券的年收益率为 10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。 A9% B10% C11% D12% 6、下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是_。 A内置型衍生工具 B外置型衍生工具 C股权类衍生工具 DOTC 交易的衍生工具 7、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是_。 A摸清风险底数 B向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用 客户交易结算资金的情况 C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近 3 年的净资本达到相应的规 定要求 D申请评审的证券公司最近 1 年净资本不低于净资产的 50% 8、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格， 能够忠实和勤勉的履行职务，最近_个月内未受到过中国证监会的行政处罚、 最近_个月内未受到过证券交易所的公开谴责。_ A36；12 B36 ；36 C12 ；12 D12；16 9、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将_。 A快速上升 B加速下跌 C持续上升 D大幅波动 10、依据公司法的规定，下列说法正确的是_。 A有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在 3 年内分期缴清出资 B有限责任公司的最低注册资本额为人民币 5 万元 C投资公司的注册资本在 5 年内缴足即可 D不存在最低注册资本额的规定 11、下列说法中，符合私募证券特征的有_。 A审核较严格并采取公示制度 B基金多采用这种方式发行 C审查条件相对宽松，投资者也较少 D向不特定的社会公众投资者公开发行 12、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（） 。 A1% B0.5% C0.15% D0.1% 13、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露 一次更新的招募说明书。 A3 B6 C9 D12 14、不标明票面金额的股票被称为_。 A面值股票 B普通股票 C特种股票 D份额股票 15、信息产业中的“吉尔德定律” ，是指在未来 25 年，主干网的宽带将每_个 月增加 1 倍。 A3 B6 C12 D18 16、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是_。 A分解技术 B组合技术 C均衡分析技术 D整合技术 17、以下关于证券投资基金的正确表述是_。 A证券投资基金主要投资于证券市场 B证券投资基金是一种股票 C私募证券投资基金可以向社会公开发行 D证券投资是一种获取固定收益的证券 18、下列各项不属于商品证券的是_。 A提货单 B运货单 C商业本票 D仓库栈单 19、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数 达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 A3 B5 C7 D10 20、 证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决 定的是_。 A更换高级管理人员 B转换基金运作方式 C提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D基金扩募或者延长基金合同期限 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、基金公司会员部成立于_年。 A2005 B2006 C2007 D2008 2、股票这种有价证券从性质来看有_的性质。 A要式证券 B设权证券 C证权证券 D资本证券 3、基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（） 。 A基金申购费 B基金赎回费 C基金转换费 D基金托管费 4、下列各项属于股票上市保荐书内容的是_。 A发行股票的公司概况 B申请上市股票的发行情况 C发行人的上市费用 D保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 5、作为证券交易所会员，其义务之一是_。 A按规定转让交易席位 B对证券交易所的会员活动进行监督 C参加会员大会 D接受证券交易所的监督 6、基金营销的特殊性，主要体现在_。 A服务性 B专业性 C持续性 D适用性 7、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是_。 A交易所规定的总价值/每点价值 B交易所规定的每点价值股票价格 C股票价格/基础指数的数值 D基础指数的数值交易所规定的每点价值 8、新股东增发代码为_。 A “731” B “700” C “730” D “710” 9、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_。 A警告 B罚款 C暂停其从事证券业务 D记过 10、清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、 应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行 为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交 易的清算，适用_解释。 A第一种 B第二种 C第三种 D都不适用 11、关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是 _。 A集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900% B收盘集合竞价的有效竞价范围是最近成为定价的上下 10% C非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下 10% D连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的 90% 12、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提 供资产管理服务的业务是_。 A为单一客户办理集合资产管理业务 B为单一客户办理定向资产管理业务 C为单一客户办理专项资产管理业务 D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 13、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设 T 日为上网定价发 行日，下列说法错误的是（） 。 AT+1 日，冻结申购资金 BT+2 日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配 号 CT+4 日，中签率公告见报；摇号 DT+4 日以后，做好上市前准备工作 14、债券与股票的比较，错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B债券和股票都是筹资手段因而都属于负债 C债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定 D尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大， 但是总体而言，两者的收益率是相互影响的 15、下列关于证券交易所职责的说法，正确的有_。 A提供交易场所与设施 B保证投资者的利益 C制定交易价格 D确保交易市场的公开、公平和公正 16、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有_。 A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面 B系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散， 因此又称为不可分散风险 C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因 此称为不可回避风险 D现实生活中，所有企业都受系统风险的影响 17、我国自（）年开始发行境外上市外资股（H 股、 N 股等） 。 A1991 B1992 C1993 D1994 18、设立股份有限公司，在公司章程中应载明_。 A公司名称和住所 B公司注册资本 C公司总资产 D公司法定代表人 19、下列关于公司解散的说法，正确的是_。 A股份有限