2015年下半年河北省证券从业《证券发行与承销》：首次公开发行股票的模拟试题

2015 年下半年河北省证券从业证券发行与承销：首次 公开发行股票的模拟试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、一个完整的经济周期的变动过程是_。 A繁荣衰退萧条复苏 B复苏 上升繁荣萧条 C上升 繁荣下降萧条 D繁荣萧条衰退复苏 2、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是 _。 A市场归类决定法 B算术平均数法 C趋势调整法 D回归调整法 3、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计 算，不得超过该_的 10%。 A上市公司净资产 B证券交易总量 C证券流通市值 D证券发行总量 4、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收 益率与其票面利率的关系是_ A大于 B小于 C等于 D不确定 5、以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是_。 A某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元 B某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元 C某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元 D某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元 6、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格， 并处以 _万元以上_万元以下的罚款。_ A1；10 B2 ；20 C3 ；30 D5；50 7、证券从业资格考试内容包括_，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。 A一门基础性科目和二门专业性科目 B一门基础性科目和一门专业性科目 C二门基础性科目和二门专业性科目 D二门基础性科目和一门专业性科目 8、生活必需品或者必要的公共服务属于_行业。 A增长型 B周期型 C防御型 D幼稚型 9、下列不属于证券中介机构的是_。 A会计师事务所 B律师事务所 C证券业协会 D证券信用评级机构 10、道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是_。 A开盘价 B收盘价 C最低价 D最高价 11、可转换债券按面值发行，每张面值为_元。 A50 B100 C500 D1000 12、下列金融资产的风险按从低到高的顺序为_。 A银行存款、国债、公司债券、股票 B国债、银行存款、公司债券、股票 C股票、公司债券、国债、银行存款 D国债、银行存款、股票、公司债券 13、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有_名以上取 得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A10 B15 C20 D25 14、在基金的投资组合管理过程中，_最为重要，对基金投资组合的最终表现 有着决定性的影响。 A资产配置决策 B制定投资政策 C进行证券分析 D修正投资组合 15、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备 的条件说法错误的是_。 A持有人不少于 1000 人 B募集金额不少于 2 亿元人民币 C基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定 D基金必须有着稳定的持有人 16、_对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。 A基金托管人 B基金持有人 C基金管理人 D基金清算组 17、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定 为：交易数量必须是_手，即 107Y 元面值及其整数倍。 A1 B10 C100 D1000 18、某公司优先股固定的股息率为 8%，最终收益率的上限为 10%，则公司的 税后净利润率为 7%、9%和 11%时，股息率为_。 A7% 、9%和 11% B8%、9%和 11% C8%、9%和 10% D7% 、8%和 10% 19、持有公司_以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A2% B3% C4% D5% 20、场内申购赎回 ETF、采用_的方式。 A金额申购、份额赎回 B份额申购、份额赎回 C份额申购、金额赎回 D金额申购、金额赎回 21、根据中华人民共和国公司法 ，下列属于股东权利的有_。 A有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根 B股东持有的股份可以依法转让 C股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D可以对公司的经营提出建议或者质询 22、_是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认 购。 A网上现金认购 B网下现金认购 C网下组合证券认购 D网上组合证券认购 23、股票交易中通常不采用的委托形式是_。 A口头形式 B自助形式 C书面形式 D电脑形式 24、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担 任。 A实力雄厚的证券公司 B信托投资公司 C商业银行 D基金公司 25、通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低 B赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低 C赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高 D赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低 26、商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行的分析报告、 招募说明书、协议文本等规定的资料。 A中国银监会 B中国证监会 C中国人民银行 D国家发展和改革委员会 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造 重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其 他严重情节的，处_有期徒刑或者拘役。 A5 年以下 B3 年以下 C10 年以下 D2 年以下 2、保荐制度主要包括_。 A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B明确保荐期限 C确立保荐责任 D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施 3、根据证券发行与承销管理办法的规定，战略投资者应当承诺获得配售的 股票持有期限不少于（） 。 A6 个月 B9 个月 C12 个月 D3 年 4、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者持有的股份兰； 股份有限公司股本总额（）以上的股东。 A50% 30% B50% 30% C50% 50% D30% 30% 5、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向_申请保荐机构资格。 A中国证监会 B国务院 C证券业协会 D证券交易所 6、金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。金融期权 的主要特征有_。 A交换的是买卖权利 B买卖双方的权利义务不同 C买卖双方均无须支付标的物的全部价格 D只有买入方才支付期权费 7、上市公司发行新股信息披露的一般要求有_。 A上市公司在公开发行证券前的 25 个工作日内，应当将经中国证监会核 准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报 刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指 定的场所，供公众查阅 B上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中 国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于 中国证监会指定的场所，供公众查阅 C上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于 其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间 D上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、 发行情况公告书刊登于其他网站和报刊 8、上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置 是_。 A标准的 B非标准的 C二者都有 D一般来说是标准的 9、某基金的认购实行净额收费，基金认购费率为 1%，某投资者以 10000 元认 购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为 12.60 元，在前端收费模式下， 该投资者认购基金的份额数量为（） 。 A10012 B10013 C9913.59 D9912.60 10、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提 供资产管理服务的业务为_。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为单一客户办理集合资产管理业务 C为单一客户办理专项资产管理业务 D为单一客户办理融券融资管理业务 11、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为 15 元，每股净利 润为 0.5 元，每股净资产 3 元，其市盈率和市净率分别为_。 A30 和 5 B5 和 30 C7.5 和 5 D7.5 和 30 12、成长型基金以_为基本目标。 A稳定的经常性收入 B现金收益 C资本增值 D资金分散投资 13、资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度，这些人是 _。 A大股东 B中小股东 C经营管理者 D债权人 14、下列对封闭式基金利润分配的描述，正确的有_。 A每年不得少于 1 次 B年度利润分配比例不得低于年度已实现利润的 90% C基金投资的当年发生亏损，则不进行利润分配 D封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额的方式分红 15、根据有关规定，如果_是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 A持有公司 3%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化 B公司的董事长、1/3 以上的董事或者经理发生变动 C涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会董事会决议 D公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 16、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为_以上。 A2 万股 B3 万股 C1 万股 D5 万股 17、发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行 职责的情况。 A股东大会 B董事会 C薪酬委员会 D独立董事 18、ADL 连续上涨了 5 天，而指数却向相反方向下跌了 4 天，这是_信号。 A买进 B卖出 C观望 D盘整 19、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，发生下列_情况时，基金 无权暂停估值。 A出现巨额赎回的情形 B基金管理人为增加管理费用而增加评估次数 C基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 D出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 20、关于市净率在股票价值估计上的应用，说法错误的有_。 A市净率又称本益比，是每股价格与每股收益之间的比率 B市净率反映的是相对于净资产，股票当前市场价格是处于较高水平还是较 低水平 C市净率越大，说明股价处于较高水平 D市净率通常用于考察股票的内在价值，多为短期投资者所关注 21、发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括_。 A股票种类 B发行股数及占发行后总股本的比例 C发行前和发行后每股净资产 D发行方式与发行对象 22、基金财务报表的复核不包括_。 A资产负债表 B基金经营业绩表 C基金收益分配表 D现金流量表 23、全球资产配置的期限在