2015年下半年江苏省《证券交易》之交易信息考试试题

2015 年下半年江苏省证券交易之交易信息考试试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、债券收益率的构成因素不包括_。 A息票利率 B基础利率 C再投资利率 D未来到期收益率 2、公开发行的可转换公司债券，如果存在_的情况，应当召开债券持有人会议。 A公司持有金额较大的交易性金融资产 B保证人或者担保物发生重大变化 C净资产收益率平均低于 6% D被注册会计师出具保留意见的审计报告 3、 ”反向的”收益率曲线意味着_。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收 益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短 期债券收益率高 A(2)和(1) B(3)和(2) C(1)和(4) D(4)和(3) 4、公开发行数量在 4 亿股以上（含 4 亿股）的，配售数量应不超过向战略投资 者配售后剩余发行数量的（） 。 A20% B40% C30% D50% 5、自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于_。 A企业数量 B要素流动程度 C产品是否同科 D产品是否同质 6、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券 不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是_。 A不动产抵押公司债券 B信用公司债券 C保证公司债券 D收益公司债券 7、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（） 。 A稳定性 B系统风险 C流动性风险 D非系统风险 8、按照_，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提 供了最大的收益。 ACAPM B组合管理理论 CAPT D多因素模型 9、全国银行间市场买断式回购以_。 A全价交易、全价结算 B净价交易、全价结算 C全价交易、净价结算 D净价交易、净价结算 10、根据我国证券公司客户资产管理业务试行办法 ，应当主要投资于国债、 建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固 定收益类金融产品的资产管理业务是_。 A定向资产管理业务 B集合资产管理业务 C限定性集合资产管理业务 D非限定性集合资产管理业务 11、假设某开放式基金的单位资产净值为 1.50 元，申购手续费率为 3%，赎回 手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为_元。 A1.50；1.50 B1.50(1+3%)；1.50 C1.50(1+3%)；1.50(1+2%) D1.50 (1+3%)；1.50(1-2%) 12、发行人最近 1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产（或股权） ，且被收购企业 资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（）的，应披露被收 购企业收购前 1 年利润表。 A20%(含 ) B20%( 不含) C30%( 含) D30%(不含 ) 13、可转换公司债券自转换期结束之前的_停止交易。 A第 2 个交易日起 B第 3 个交易日起 C第 5 个交易日起 D第 10 个交易日起 14、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措 施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。 A久期+ 到期期限 B久期 凸性 C久期 +获利期 D久期额度 15、通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。 A收益现值法 B重置成本法 C现行市价法 D清算价格法 16、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是_。 A全部成交 B部分成交 C不成交 D推迟成交 17、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为 2008 年 12 月 31 日， 注册会计师完成外勤审计工作的日期是 2009 年 2 月 18 日，向上市公司提交审 计报告的日期是 2009 年 3 月 1 日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日 期是 2009 年 3 月 15 日。则注册会计师签署审计报告的日期是_。 A2008 年 12 月 31 日 B2009 年 2 月 18 日 C2009 年 3 月 1 日 D2009 年 3 月 15 日 18、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应 遵守_。 A当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 B当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出 C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出 19、IB(Introdueing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的 委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定_的业务模式。 A佣金 B委托费 C手续费 D介绍费 20、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入_规定的必备条款的融 资融券业务合同。 A期货交易所 B证券交易所 C中国证券业协会 D中国证监会 21、在_情况下，证券市场将呈现上升走势。 A持续、稳定、高速的 GDP 增长 B高通货膨胀下的 GDP 增长 C宏观调整下的 GDP 减速增长 D转折性的 GDP 变动 22、应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责 任的主体不包括（） 。 A发行人律师 B全体董事 C发行人 D全体监事 23、对基金管理人而言_营销成功与否关系到企业的生存和发展。 A封闭式基金 B开放式基金 C私募基金 D公募基金 24、目前，在沪、深证券市场中，ST 板块的涨跌幅度被限制在_。 A3% B5% Cl0% D无限制 25、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是_。 A对价格与价值间偏离的调整 B对市场心理平衡状态偏离的调整 C对价格与所反映信息内容偏离的调整 D对市场供求与均衡状态偏离的调整 26、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决_ A买卖何种证券的问题 B投资何种行业的问题 C何时买卖证券的问题 D投资何种上市公司的问题 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。 A中国人民银行 B当地政府 C财政部 D国务院证券监督管理机构 2、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为_。 A契约型基金和公司型基金 B封闭式基金和开放式基金 C国债基金、股票基金、货币市场基金 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 3、封闭式基金的募集一般要经过_几个步骤。 A申请 B核准 C发售 D备案和公告 4、下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是_。 A证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“ 实名制”原则 B客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 C客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户 D资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称 一致、名实相符 5、下列_不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。 A选择交易对手的自主性 B选择交易品种的自主性 C选择交易方式的自主性 D选择交易价格的自主性 6、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向_报送有关文件。 A证券交易所 B中国证监会 C发行审核委员会 D国家工商局 7、通过中国证券业协会举办的 CIIA 考试的考生_。 A可申请成为 CIIA 中国注册会员 B可获得由中国证券业协会、ACIIA 联合颁发的 CIIA 证书 C可面试申请 CFA 成员 D可获得高级证券投资咨询人员资格 8、根据我国的相关规定，可转债自发行之日起_个月后方可转换成公司股票。 A3 B6 C12 D18 9、 （）指基金资产因投资于各种债券（国债、地方政府债券、企业债、金融债 等）而定期取得的利息收入。 A证券买卖差价收入 B基金的债券利息收入 C存款利息收入 D买入返售证券收入 10、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的 一个缺陷就是不能直接反映回购的_。 A收益与风险 B成本与风险 C收益与流动性 D收益与成本 11、中证全债指数体系包括_只分年期指数和_只分类别指数。 A3;3 B3;4 C4;3 D4;4 12、新税法于_起正式施行，对我国包括上市公司在内的内资企业的净利润增 长将带来积极的预期。 A2007 年 1 月 1 日 B2007 年 7 月 1 日 C2008 年 1 月 1 日 D2008 年 7 月 1 日 13、中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是 _。 A现场检查与非现场检查 B定期与非定期 C现场检查与定期检查 D核准与报批 14、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（） 。 A具有 5 年以上金融、法律或财务的工作经历 B有履行职责所需要的时间 C直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 D与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系 15、下列关于共同对手方制度说法正确的有_。 A一般将结算参与人作为共同交收对手方 B共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方 C如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则 向守约一方先行垫付其应收的证券或资金 D “共同交收方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有 利于增强投资信心和活跃市场交易 16、以下不属于集合资产管理业务特点的是_。 A集合性 B投资范围有限定性和非限定性之分 C综合性 D通过专门账户经营运作 17、集合竞价确定成交价的原则是_。 A价格优先原则 B时间优先原则 C价格优先和时间优先原则 D最大成交量原则 18、债券的基本性质包括_。 A债券属于有价证券 B债券是一种虚拟资本 C债券是一种真实资本 D债券是债权的表现 19、企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至 少应包括_。 A企业治理情况 B募集说明书 C信用评级报告 D跟踪评级安排 20、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。 A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大 C流动性差，风险相对较小 D流动性差，风险相对较大 21、普通股股东的义务有_。 A遵守公司章程 B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C除法律、法规规定的情形外不得退股 D必须亲自参加股东大会 22、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承 销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登 （）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。 A发行公告 B招股说明书 C招股说明书摘要 D招股意向书 23、下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是_。 A 货币市场基金信息披露特别规定 B 基金合同的内容与格式 C 基金信息披露管理办法 D