2015年福建省证券从业资格《证券投资基金》：风险管理部门考试试卷

2015 年福建省证券从业资格证券投资基金：风险管理 部门考试试卷 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于基金法基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是_。 A基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C公开披露的基金信息内容 D封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 2、我国新国民经济行业分类标准借鉴了_的分类原则和结构框架。 A道琼斯分类法 B联合国的国际标准产业分类 C北美行业分类体系 D以上都不是 3、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法 错误的是_。 A应建立交易数据安全备份制度 B应建立健全经纪业务的实时监控系统 C应在营业部采用统一的柜台交易系统 D应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 4、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（） 。 A防止证券商的信用风险 B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D简化操作手续 5、一般不需要进行证券信用评级的证券是_。 A金融债券 B公司债券 C地方政府债券 D中央政府债券 6、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日_日内成立清算组， 开始清算。 A10 B15 C20 D30 7、下列各项不属于上市公司经理的职权的是_。 A决定对股东的分红方式及分红金额 B拟定公司的基本管理制度 C主持公司的生产经营管理工作 D制定公司的具体规章 8、下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是_。 A目的不同 B风险水平不同 C操作方式及价位观不同 D在现货市场上所处的地位不同 9、1993 年 8 月，_发布了企业债券管理条例 。 A国家计划委员会 B国务院 C中国人民银行 D中国证券监督管理委员会 10、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（） 。 A信用公司债券 B附认股权证的公司债券 C保证公司债券 D收益公司债券 11、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为 _。 A直接融资与间接融资 B内部融资与外部融资 C股权融资与债务融资 D短期融资与长期融资 12、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X 股票，申报价格和时间如下：甲的 买入价 10.75 元，时间为 13:40；乙的买入价 10.40 元，时间为 13:25；丙的买入 价 10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价 10.75 元，时间为 13:38，那么他们交易 的优先顺序应为_。 A丁甲丙乙 B丙乙丁甲 C丁丙乙甲 D丙丁乙甲 13、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是_。 A南方避险增值基金 B银华保本基金 C银河稳健基金 D南方稳健成长基金 14、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展_。 A始终是审批制 B由审批制到核准制 C始终是核准制 D由核准制到审批制 15、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将 采取_的措施。 A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D退市 16、过去，我国 B 股曾经实行_的回转交易制度。 AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 17、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日 交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。 A1% B2% C3% D0.5% 18、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的_个工作日内，通知相关银 行，将应付资金支付给发行人。 A2 B3 C5 D7 19、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报 价格为 14.98 元，则_。 A成交价格为 15 元 B成交价格为 14.98 元 C成交价格为 14.99 元 D不能成交 20、关于任意公积金，下列说法正确的是 。 A任意公积金的提取是由总经理决定的 B任意公积金应从未分配利润中提取 C任意公积金的提取必须经股东大会决议 D 公司法规定，任意公积金至少要占税后利润的 5 21、证券交易的特征主要表现为_。 A流动性、收益性和风险性 B流动性、安全性和收益性 C收益性、安全性和风险性 D流动性、安全性和风险性 22、上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条 件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发 行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于_个完整的会计 年度。 A1 B2 C3 D5 23、被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会 计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是_。 A后续事项 B附注事项 C期后事项 D期间事项 24、境外上市外资股以_标明面值，采取记名股票的形式发行的。 A港元 B美元 C人民币 D上市地货币 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、根据我国税法的规定，印花税是在 A 股和 B 股成交后对 _按照规定的税率 征收的税。 A卖方 B买方 C卖方和买方共担 D卖方和买方分别担当 2、强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映了（） 。 A历史价格信息 B私人信息 C全部公开信息 D未公开的内幕信息 3、开放式基金价格的主要决定因素是_。 A市场供求关系 B经济周期 C基金单位净值 D基金单位面值 4、上市公司的盈利性会影响股价变动，衡量盈利性最常用的指标有_。 A销售收益率 B每股收益 C净资产收益率 D资产周转率 5、并购重组委员会审核_，适用中国证券监督管理委员会上市公司并购重组 审核委员会工作规程 。 A根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的并购重组事项 B上市公司以新增股份向特定对象购买资产的并购重组事项 C上市公司实施合并、分立的并购重组事项 D中国证监会规定的其他并购重组事项 6、套利定价理论认为_。 A市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决 定 B承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率 C期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数 所反映 D当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消 失为止 7、基金财产保管的基本要求包括_。 A保证基金资产的安全 B依法处分基金财产 C严守基金商业秘密 D防范和化解经营风险 8、风险滥估的影响因素不包括（） 。 A发行人种类 B发行人的信用度 C无风险的国债收益率 D提前赎回等其他条款 9、截至 2010 年 3 月，中国证监会已相继与_个国家(或地区)的证券(期货)监管 机构签署了 46 个监管合作备忘录。 A46 B44 C42 D40 10、单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会_。 A下降 B升高 C不变 D无法确定 11、可以将技术分析理论粗略划分为_。 AK 线理论 B切线理论 C形态理论 D循环周期理论 12、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为 _。 A证券登记结算公司 B全国银行间同业拆借中心 C证券交易所 D中央国债登记结算有限责任公司 13、基金监管的手段不包括_。 A法律手段 B行政手段 C经济手段 D教育手段 14、以下不属于垄断竞争型市场特点的是_。 A生产者众多，各种生产资料可以流动 B没有一个企业能有效影响其他企业的行为 C生产者对其产品的价格有一定的控制能力 D生产的产品同种同质 15、在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过（有时可能是 取得附加条件通过的承诺）的情况下，主承销商（或全球协调人）将安排承销 前的国际推介与询价，下列各项中， （）不属于这一阶段工作的环节。 A预路演 B路演推介 C簿记定价 D分销 16、国家股从资金来源上看，主要有_。 A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机 构向新组建股份公司的投资 D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 17、_是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。 A证券登记机构 B贷款服务机构 C资金保管机构 D资金结算机构 18、根据新股发行询价制度的规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的 _等。 A证券投资基金管理公司 B证券公司 C信托投资公司 D商业银行 19、单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名_。 A董事 B经理 C监事候选人 D独立董事 20、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于_的行业。 A幼稚期 B成长期 C成熟期 D衰退期 21、某股份有限公司发行股票 4000 股，交款结束日为 9 月 30 日，当年预计税 后净利润为 6400 万元，公司发行新股前的总股本为 12000 万股，用全面摊薄法 计算的每股净收益为_元。 A0.50 B0.45 C0.40 D0.30 22、下列说法正确的是_。 A内部融资是来源于公司内部的筹资，即公司将自己的储蓄 (未分配利润和折 旧)转化为投资的融资方式 B外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借 款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围 C内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本 D直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现 形式 E内部融资的低风险性