2016年上半年河南省证券从业资格证《证券市场》：基金份额持有人考试试卷

2016 年上半年河南省证券从业资格证证券市场：基金 份额持有人考试试卷 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金管理公司的设立须经_批准。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国银监会 2、下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是_。 A证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠 纷而导致的损失 B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致 对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场 波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 D因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致 的损失 3、董事会会议应由_以上的董事出席方可举行；董事会作出决议，必须经 过全体董事的_通过。_ A1/2 2/3 B2/3 1/2 C2/3 过半数 D过半数 过半数 4、1999 年，美国国会通过金融服务现代化法案 ，废除 1933 年经济危机时 代制定格拉斯斯蒂格尔法案 ，这体现了国际证券市场发展的_趋势。 A证券市场一体化 B金融机构混业化 C证券市场网络化 D金融风险复杂化 5、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的， 中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（） 。 A责令改正 B警告 C罚款 D取消承销资格 6、根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周 5 次股份转让条 件的公司，股份转让的转让日为每周_。 A星期一、星期三、星期五 B星期五 C星期二、星期四 D星期一至星期四 7、关于中小企业板指数，下列描述错误的是_。 A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B中小板指数以最新自由流通股本数为权重 C中小板指数以 2005 年 6 月 7 日为基日，设定基点为 100 点 D中小企业板指数属于综合指数类 8、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账 户信息报_的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披 露义务。 A证券公司所在地 B证券交易所所在地 C期货公司所在地 D中国证监会指定 9、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 10、预期理论暗含的假定之一是_。 A不同期限的债券是可以互相替代的 B长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率 C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 D长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 11、实质上属看涨期权的是_。 A认购权证 B欧式权证 C百慕大式权证 D认沽权证 12、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次_工作日予 以公告。 A1 B2 C3 D4 13、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5% 14、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。 A开户和证券交易过户 B开户和签订证券协议 C证券交易过户和签订证券协议 D开户和接受具体委托 15、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账 户名称为_。 A集合资产管理计划名称 B证券公司托管银行集合资产管理计划名称 C证券公司集合资产管理计划名称 D证券公司名称 16、资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B金融投资 C货币投资 D项目投资 17、在我国，以下证券交易不是以 5 元作为佣金收取点的证券是_。 AB 股 B上证 A 股 C深证 A 股 D基金 18、当 KD 处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上 涨，这叫_。 A底背离 B顶背离 C双重底 D双重顶 19、意味着 20 世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美 国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是_。 A 证券法 B 格拉斯斯蒂格尔法 C 证券交易法 D 金融服务现代化法案 20、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15 世纪，意 大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券 21、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_。 A投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配 C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 22、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年 剩余时间及其后（）个完整会计年度。 A半 B1 C2 D3 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、已知某证券专营机构的净资产为 20 亿元，固定资产净值为 3 亿元，无形资 产及递延资产为 0.2 亿元，提取的损失准备金为 0.5 亿元，证监会认定的其他长 期性或高风险资产为 0.4 亿元，长期投资为 0.3 亿元。该证券专营机构的净资本 是_亿元。 A17.91 B18.41 C18.90 D20.88 2、根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于_。 A技术风险 B法律风险 C营业风险 D管理风险 3、下列关于不记名股票叙述不正确的是_。 A无记名股票安全性差 B无记名股票转让相对简便 C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D无记名股票认购时要求一次缴纳出资 4、 注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请 证券许可证的规定，应当符合的条件包括_。 A所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件 并已提出申请 B具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 C取得注册会计师证书 5 年以上 D不超过 65 周岁 5、上海证券交易所资金的清算和交收以_为明细核算单位。 A会员公司在该所取得的交易席位 B会员公司的账户 C会员公司的客户 D证券公司的保证金账户 6、下列可以销售证券投资基金的是_。 A商业银行与保险公司 B证券公司 C金融咨询机构 D基金管理公司 7、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有_的特点。 A自由认购 B自由转让 C主要吸纳储蓄资金 D通常不记名 8、证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经_以上独立董事同意。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 9、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须_。 A信誉高 B发行期限长 C流动性好 D收益高 10、关于市场间利差互换，以下说法正确的是_。 A市场间利差互换是不同市场之间债券的互换 B利差耳换与替代互换区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的 C利差互换可能在国债和企业债券之间进行 D利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债 券投资者的税后收益率 11、在我国，证券公司办理集合资产管理业务只能是何种形式的资产_。 A实物资产 B货币资金 C证券资产 D托管资产 12、各国资本确定的实现方式以_最具代表意义。 A法定资本制 B实收资本制 C授权资本制 D折中资本制 13、发行人报送申请文件，初次报送应提交_。 A原件两份，复印件两份 B原件一份，复印件两份 C原件一份，复印件一份 D原件一份，复印件三份 14、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在 募集资金到账后_内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存 储三方监管协议。 A一周 B两周 C10 个工作 D15 个工作日 15、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。 A本期已实现收益 B本期加权平均净值利润率 C期末基金份额净值 D净值增长指标 16、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为 _。 A股票股息 B财产股息 C负债股息 D建业股息 17、按通货膨胀的原因可划分为：需求拉动型通货膨胀、成本推动型通货膨胀、 _和结构失调型通货膨胀。 A平衡通货膨胀 B抑制型通货膨胀 C供求混合推动的通货膨胀 D银行信贷型通货膨胀 18、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以 下哪几个条件_ A市场化程度极高 B市场处于均衡状态 C存在一个理性的无摩擦的市场 D期货价格与现货价格具有稳定关系 19、以下属于债券类资产的远期合约的是_。 A短期债券 B长期债券 C商业票据 D定期存款单 20、资产配置过程中，假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，