2016年上半年辽宁省期货从业资格法律法规九：日期试题

2016 年上半年辽宁省期货从业资格法律法规九：日期试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为_。 A一般交易者 B当日交易者 C “抢帽子”交易者 D套利交易者 2、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全 部文件报告中国证监会。 A3 B5 C10 D15 3、在小麦期货市场，甲为买方，建仓价格为 1600 元/吨，乙为卖方，建仓价格 为 1800 元/吨。小麦搬运、储存、利息等交割成本为 60 元/ 吨，双方商定的平仓 价为 1740 元/吨，商定的交收小麦价格比平仓价低 40 元/ 吨，即 1700 元/吨。期 货转现货后节约费用总和是_元/吨，甲方节约了 _元/ 吨，乙方节约了 _元/吨。_ A60；40；20 B60 ；50；25 C65 ；55；30 D70；60；40 4、在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近 1 个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（） 。 A以本人的年收入证明文件为准 B以近 1 个月的金融类资产证明文件为准 C应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分 D可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分 5、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。 A客户代表 B公司的交易部经理 C公司的运作部经理 D出市代表 6、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与 一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货 交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。 A1 个月 B2 个月 C3 个月 D4 个月 7、期货公司会员应当以_为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。 A中国证监会的有关规定 B 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行) C交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D中国银监会的规定 8、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。 A期货公司 B中国期货业协会 C中国证监会 D国务院期货监督管理机构 9、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（） 。 A2 人 B3 人 C10 人 D15 人 10、期货市场的发展历史证明，与电子化交易相比，公开喊价的交易方式具备 的明显优点有_。 A如果市场出现动荡，公开喊价系统的市场基础更加稳定 B提高了交易速度，降低了交易成本 C具备更高的市场透明度和较低的交易差错率 D可以部分取代交易大厅和经纪人 11、是期货市场区别于其他投资工具的主要标志，也是期货市场高风险的最主 要原因。 A：期货价格的波动性 B：期货交易者的非理性投机 C：期货的对抗性交易 D：期货交易的杠杆效应 12、期货市场的组织结构包括_。 A监督机构 B期货交易所 C期货结算所 D期货经纪公司 13、期货市场在微观经济中的作用有_。 A有助于市场经济体系的建立与完善 B提高合约兑现率，稳定产销关系 C促进本国经济的国际化发展 D为政府宏观调控提供参考依据 14、期货投资方案的基本内容有两部分：分析预测和 A：风险识别 B：风险控制 C：交易计划 D：操作策略 15、以下不属于期货交易所职能的是_ A：设计合约、安排上市 B：发布市场信息 C：制定并实施业务规则 D：制定期货合约交易价格 16、套利的存在对期货市场的健康发展起到了非常重要的作用，以下不正确的 是。 A：套利行为有助于期货价格与现货价格、不同期货合约价格之间的合理价差 关系的形成 B：交易者的套利行为，客观上会对相关期货价格产生影响，促使期货合约价 格趋于合理 C：套利行为有助于市场流动性的提高 D：套利交易起到了市场润滑剂和减震剂的作用 17、_是期货市场充分发挥功能的前提和基础。 A合理的投资方式 B健全的组织机构 C资金的有效监管 D有效的风险管理 18、投资者预计大豆不同月份的期货合约价差扩大，买入 1 手 7 月大豆期货合 约，价格为 8 920 美分蒲式耳，同时卖出 1 手 9 月大豆期货合约，价格为 8 870 美分蒲式耳。则该投资者进行的是交易。 A：买进套利 B：卖出套利 C：投机 D：套期保值 19、下列不符合期货交易制度的是_ A：交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金 B：交易所每周结算所有合约的盈亏 C：会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应被强行平仓 D：会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存在限额 20、下列主体中，不能提取风险准备金的是（） 。 A期货交易所 B期货公司 C非期货公司结算会员 D期货保证金安全存管监控机构 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、题干：期货交易中套期保值者的目的是_。 A在未来某一日期获得或让渡一定数量的某种货物 B通过期货交易规避现货市场的价格风险 C通过期货交易从价格波动中获得风险利润 D利用不同交割月份期货合约的差价进行套利 2、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为 _。 A正向市场 B反向市场 C逆转市场 D现货溢价 3、关于投资者本人提供的个人年收入证明，下列说法正确的有_。 A投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行 出具的工资流水单或者其他收入证明 B投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年 度个人所得税纳税单 C投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续 6 个月以上的代发工 资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件 D投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续 3 个月以上的代发工 资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件 4、7 月 1 日，某交易者在买入 9 月白糖期货合约的同时，卖出 11 月白糖期货 合约，价格分别为 4420 元/吨和 4520 元/吨，持有一段时间后，价差缩小的有 _。 A9 月合约价格为 4480 元/吨，11 月合约价格为 4600 元/吨 B9 月合约价格为 4380 元/吨，11 月合约价格为 4480 元/ 吨 C9 月合约价格为 4450 元/吨，11 月合约价格为 4450 元/ 吨 D9 月合约价格为 4400 元/吨，11 月合约价格为 4480 元/吨 5、应用旗形形态时应注意_。 A旗形不具有测算功能 B旗形出现前，一般应有一个旗杆 C旗形持续的时间不能太长 D旗形形成之前和突破之后，成交量都很小 6、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列的行为。 A：收付、存取或者划转期货保证金 B：中国证监会禁止的其他行为 C：以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 D：代理客户从事期货交易 7、某投机者预测 6 月份大豆期货合约会下跌，于是他以 2 565 元吨的价格卖 出 3 手(1 手=10 吨)大豆 6 月合约。此后合约价格下跌到 2 530 元吨，他又以 此价格卖出 2 手 6 月大豆合约。之后价格继续下跌至 2 500 元吨，他再以此 价格卖出 1 手 6 月大豆合约。若后来价格上涨到了 2 545 元吨，该投机者将 头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为。 A：亏损 150 元 B：盈利 150 元 C：亏损 50 元 D：盈利 50 元 8、6 月 3 日，某交易者卖出 10 张 9 月份到期的日元期货合约，成交价为 0.007230 美元/日元，每张合约的金额为 1250 万日元。 7 月 3 日，该交易者将合 约平仓，成交价为 0.007210 美元/日元。在不考虑其他费用的情况下，该交易者 的净收益是_美元。 A250 B500 C2500 D5000 9、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，券商申请介绍业 务资格，其风险控制指标中净资本不低于_亿元。 A5 B8 C10 D12 10、目前期货市场的交易方式有_。 A公开喊价 B私下协商 C计算机撮合 D场外交易 11、期货公司及其营业部有下列（）情形之一的，根据期货交易管理条例 第 71 条处罚。 A违反有价证券充抵保证金的有关规定 B拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理 C发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户 披露期货保证金账户信息 12、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货 公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A拟更换董事长、总经理 B财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 D公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案 调查或者采取强制措施 13、我国期货交易所的职能有。 A：组织并监督结算和交割 B：保证合约的履行 C：监督会员的交易行为 D：监管指定交割仓库 14、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中， _是标准化的。 A商品品种 B交货时间 C商品数量 D交易价格 15、的内容和格式由中国期货业协会制定 A：期货交易效益说明书 B： 期货公司劳动合同 C： 期货交易风险说明书 D：期货经纪合同指引 16、期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是 _。 A向投资者充分揭示股指期货风险 B要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示) C与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 17、人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性 质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A期货合同