2016年下半年四川省基金从业考前综合：基金经理的评价对象及有效管理期间确考试试题

2016 年下半年四川省基金从业考前综合：基金经理的评价 对象及有效管理期间确考试试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金管理公司应当向中国证监会报送_。 A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报 告 B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监 控情况的年度评价报告 C监察稽核季度报告和年度报告 D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 2、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。 A每日进行分配 B货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润 C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 3、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括_。 A系统风险 B操作风险 C技术风险 D合规风险 4、金融期货一般不包括_。 A期权期货 B利率期货 C股票指数期货 D货币期货 5、以下属于基金销售操作风险的有_。 A向他人提供基金未公开的信息 B投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险 C销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 D资金清算交收失误引起的风险 6、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是 _ A：股票 B：公司债券 C：商业票据 D：金融债券 7、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 B主要出资人是依法设立的持续经营 2 个以上完整会计年度的法人 C注册资本不低于 2000 万元人民币 D财务状况良好，运作规范稳定，最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处 罚或者刑事处罚 8、基金销售机构内部控制应履行_原则。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 9、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。 A公司交易部 B公司投资部 C公司董事会 D公司投资决策委员会 10、对基金经理投资理念的考察要点有_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理投资哲学 C基金经理投资方法论 D基金经理投资策略 11、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。 AETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B只有大投资者才能参与 ETF 一级市场的交易 CETF 赎回时一般可以得到现金 D正常情况下，ETF 二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 12、以下不属于证券投资基金特征的是_ A：集合投资，专业管理 B：组合投资，分散风险 C：收益平稳，风险较小 D：独立托管，保障安全 13、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起_日内编制并披露临时报 告书。 A2 B3 C5 D7 14、契约型基金投资者享有基金的_。 A份额所有权 B投资决策权 C资产管理权 D资产保管权 15、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。 A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C确保基金信息真实、准确、完整、及时 D实现公司利润最大化 16、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管 理制度，具体包括_。 A完善销售人员招聘程序 B建立科学合理的销售绩效评价体系 C建立健全基金销售人员管理档案 D建立员工培训制度 17、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基 金的日跟踪误差控制目标一般都在_以内。 A0.1% B0.3% C0.5% D0.8% 18、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_等层次。 A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D零风险等级 19、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为_。 A0.33% B1% C1.5% D2.5% 20、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是_。 A股票周转率 B标准差 C贝塔 D协方差 21、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。 A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B对基金销售机构日常经营活动的监管 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售机构基金销售各环节的监管 22、基金_是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。 _ A：份额持有人 B：管理人 C：托管人 D：注册登记机构 23、关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。 A不具有独立法人地位 B由经营证券业务的金融机构自愿组成 C是行业自律组织 D以营利为目的 24、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一 指标排名。 A10 B12 C15 D20 25、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。 A宏观经济政策的调整 B清算方式的变化 C供求关系的变化 D经济形势的变化 26、_是股票最基本的特征。 A永久性 B收益性 C风险性 D流动性 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、QDII 基金面临的风险有_。 A汇率风险 B流动性风险 C国别风险、新兴市场风险等特别投资风险 DQDII 基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险 2、下列关于记名股票特点的说法，正确的有_。 A转让相对简便 B便于挂失，相对安全 C股东权利归属于记名股东 D认购股票款项不一定一次缴足 3、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于_万元人民 币。 A：1000 B：2000 C：3000 D：5000 4、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。 A开放国内资本市场 B在国际资本市场募集资金 C有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D在国际资本市场借贷 5、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/ 股，必要 的收益率为 8%，则该公司股票的理论价格为_元/ 股。 A32 B40 C50 D80 6、 、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值 和计算依据。 A：基金份额净值 B：基金资产净值 C：基金资产总值 D：基金资产的估值 7、特定客户资产管理业务，资产托管人由_担任。 A中国结算公司 B商业银行 C基金管理公司 D中国证监会 8、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回 时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C4% D5% 9、一国的_是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。 A国际收支 B收支平衡 C资本运营 D货币政策 10、如果基金募集不成立，则由_承担将募集资金返还到投资人账户的职责。 A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 11、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申 请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发 生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A15 B10 C3 D5 12、 证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费的费率不得超过认购金额 的_。 A1% B2% C3% D5% 13、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。 A净值收益率 B折价率 C市场走势 D潜在分红能力 14、LOF 与 ETF 都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者 存在本质区别，主要表现在_。 A申购、赎回的标的不同 B申购、赎回的场所不同 C对申购、赎回限制不同 D基金投资策略不同 15、 证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。 A必须为开放式基金 B基金合同期限不超过 5 年 C基金募集金额不低于 2 亿元人民币 D基金份额持有人不少于 1 000 人 16、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交 收的_，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。 A安全性 B及时性 C高效性 D合理性 17、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取 资产的增值的特点是指_ A：集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财 18、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理_年以上的基金业绩才具 有较强的参考意义。 A半 B1 C3 D5 19、全球基金业发展的趋势与特点有_。 A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B封闭式基金是基金的主流产品 C开放式基金是基金的主流产品 D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 20、基金销售渠道中，_销售渠道尚未形成“开放式平台” ，只是在销售自己产 品时“搭售”其他基金管理公司的产品。 A独立的投资顾问 B保险公司 C基金超市 D商业银行 21、证券市场是_。 A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B市场经济发展到一定阶段的产物 C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 22、由于 QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开 放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。 A发售 QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外 汇业务资格 BQD基金份额只可以用人民币进行认购 C基金管理人可以根据产品特点确定 QD及基金份额面值的大小 DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 23、 、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 A：签署基金合同 B：基金募集 C：基金运作 D：基金终止 24、下列关于夏普指数的说法，正确的有_。