2016年上半年海南省证券从业《证券交易》之监管措施试题

2016 年上半年海南省证券从业证券交易之监管措施试 题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出， 形成核心竞争力。 A生产、资产、人员、财务、机构 B业务、资产、人员 C业务、资本结构、人员、财务、机构 D业务、资产结构、人员、财务、管理 2、政府证券不包括_。 A中央政府发行的债券 B国债 C地方政府发行的债券 D经批准的政府机构发行的证券 3、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作。_ A基金托管人 B基金承销公司 C基金管理人 D基金投资顾问 4、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为_。 A1986 B1990 C1992 D1998 5、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。 A真实资本 B虚拟资本 C财产直接支配权 D实物直接支配权 6、基金_是证券投资基金投资的起点。 A募集 B交易 C登记 D赎回 7、王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律 规定的是_。 A王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖 活动 B王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 C王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的 5000 股上市公司的股票依 法转让 D王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公 司股票，王某接受了 8、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就 是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代 价，这是指股票的_。 A期值 B现值 C票面价值 D内在价值 9、辅导对象如发生_情况，可以不重新进行辅导。 A辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更 B辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更 C辅导工作结束后 3 年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的 D辅导工作结束至保荐人推荐期间发生 1/3 以下董事、监事、高级管理人员 变更 10、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行 11、20 世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_。 A美国 B英国 C法国 D德国 12、 （）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部 控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。 A合法性原则 B完整性原则 C及时性原则 D有效性原则 13、关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是_。 A记账式国债是一种无纸化国债 B凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C记账式国债只能通过银行间债券市场发行 D凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销 14、我国金融债券的发行始于（） 。 A1985 年 B1982 年 C1983 年 D1994 年 15、证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有_。 A信用交易证券交收账户 B信用交易资金交收账户 C信用交易担保资金账户 D信用交易担保证券账户 16、公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过_ 年。 A3 B4 C5 D10 17、我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的_。 A注册制 B核准制 C定向发行 D承购包销 18、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化 之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。 A5 B7 C9 D10 19、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。 A现金股利和股票股利 B投票权和表决权 C权益 D投资回报 20、指数型消极投资策略认为在有效市场中，_。 A任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 B少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益 21、某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。 A1.88 B1.86 C1.82 D1.80 22、2007 年财政部研究出的特别国债品种为_。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄式国债 D10 年期可流通记账式国债 23、股份有限公司向社会公开募集的，须经_核准。 A国务院 B国家体改委 C省级人民政府 D中国证监会 24、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金 流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算， 这种交易方式是_。 A人民币信用互换交易 B人民币汇率远期交易 C人民币利率互换交易 D人民币利率远期交易 25、_属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一 种证券 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D委托其他证券公司代为买卖证券 26、交易所交易基金又称为（） 。 AETF BLOF CQDII 基金 D结构型基金 27、我国证券交易所中，_是证券交易所的决策机构。 A会员大会 B理事会 C专门委员会 D总经理 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、根据新股上网定价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方， 其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_。 A发行低价格 B实际发行价格 C平均发行价格 D第一笔买入申报家 2、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是_。 A特雷诺指数 B夏普指数 C詹森指数 D信息比率 3、积极型组合管理策略的目的是_。 A超越市场 B获得市场平均收益 C减少交易成本 D降低投资风险 4、证券公司开展自营业务的最高管理机构是（） 。 A董事会 B监事会 C投资决策机构 D自营业务部门 5、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分 立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以（） 。 A直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产 B直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权 利 C直接作为投资折股，产权归控股公司 D直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权 6、证券发行市场，由_组成。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D信托投资公司 7、取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符 合的条件包含_。 A已被机构聘用 B最近 1 年未受过刑事处罚 C品行端正，具有良好的职业道德 D未被中国证监会认定为证券市场禁人者 8、行业股票基金一般包括（） 。 A房地产基金 B科技股基金 C资源类股票基金 D金融服务基金 9、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以_为交易对手。 A买方 B卖方 C期货经纪公司 D交易所(或期货清算公司) 10、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是_。 A2 人以上 B50 人以下 C2 人以上 50 人以下 D至少有 5 人，没有上限 11、基金财产保管的基本要求包括_。 A保证基金资产的安全 B依法处分基金财产 C严守基金商业秘密 D防范和化解经营风险 12、按照_，证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。 A基金的运作方式不同 B投资目标划分 C投资理念的不同 D投资标的划分 13、根据_的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。 A运作方式 B法律形式 C投资对象 D投资目标 14、下列关于上海证券市场 B 股交收制度的说法中，正确的有_。 A上海证券市场 B 股交收实行“净额交收”和 “逐项交收”相结合的制度 B上海证券市场 B 股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度 C对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外) D对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行 “逐项交 收” 15、证券投资分析师的主要职能包括_。 A预测市场或个别证券走势 B分析证券投资证券的可行性 C担任上市公司财务顾问 D为主管部门、政府提供决策 E代替投资者进行理性投资 16、资产配置的类型，从范围上看不包括_。 A全球资产的配置 B战略性资产配置 C行业风格资产配置 D股票债券配置 17、通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是_。 A记账式债券 B实物债券 C票券式债券 D凭证式债券 18、_反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不 同的期限结构理论。 A收益风险曲线 B风险曲线 C收益曲线 D收益率曲线 19、为了简化股票的发行手续，降低发行成本，股票发行应采取_方式。 A平价发行 B折价发行 C公开间接发行 D不公开直接发行 20、假设投资者在 T H 办理了证券转托管，则其可在_日卖出证券。 AT+0 BT+1 CT+3 DT+5 21、_是整个证券市场的核心。 A证券交易所 B证券投资者 C证券发行人 D证券公司 22、发行人应当在每一季度结束后的 2 个工作日内，向社会公布因可转换债券 转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股 的_时，发现人应当及时将有关情况予以公告。 A5% B8% C10% D15% 23、发行可转换公司债券后，因_引起上市公司股份变动的，应当同时调整转 股价格。 A配股 B增发 C送股 D派息 24、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的 数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利 息返还已经认