2016年上半年重庆省证券从业资格《证券市场》：股票价值试题

2016 年上半年重庆省证券从业资格证券市场：股票价 值试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为_。 A交割 B交收 C清算 D结算 2、由于内部融资无须直接支付相关的资金使用费，所以内部融资的成本主要是 _。 A机会成本 B沉没成本 C资金使用成本 D会计审计成本 3、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全 国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。_ A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 4、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司 证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息 中，不属于内幕信息的是_。 A公司将营业用主要资产的 20%进行一次性出售 B公司收购的有关方案 C公司债务担保发生重大变更 D公司的股利分配计划和增资计划 5、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是_。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 6、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的_，发行人应当 及时将有关情况予以公告。 A5% B10% C15% D20% 7、中国证监会在（）个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行 审核。 A10 B15 C30 D45 8、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在 世界排名 100 名以内，管理的证券资产不少于_亿美元。 A50 B100 C150 D200 9、如果市场不是有效市场，基金管理入_。 A卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估” 的股票 B卖出 “价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C买入 “价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 10、某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计 收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数) A15.07 B15.08 C15.09 D15.15 11、以下各客户委托中，最优先的是_。 A9 时 35 分，11.25 元买入 B9 时 40 分，11.30 元买入 C9 时 35 分，11.30 元买入 D9 时 40 分，11.25 元买入 12、下列对社会公益基金认识不正确的是_。 A社会公益基金属于基金性质的机构投资者 B社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值 D福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 13、依法持有并保管基金资产的是_。 A基金持有人 B基金管理人 C基金托管人 D证券交易所 14、1995 年英国的老字号银行_因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。 A巴林银行 B英格兰银行 C苏格兰皇家银行 D巴克莱银行 15、假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值 1000 元、期限 1 年的可提前赎 回债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一 致的普通债券的购买价格为 900 元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能 是_元。 A880 B900 C920 D1000 16、离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并 将募集的资金投资于（）证券投资基金。 A第三国证券市场 B本国或第三国证券市场 C国外 D所有允许投资的国家 17、证券分析师的两大基本业务内容包括_。 A为主管部门决策提供依据 B积极参与投资者教育活动 C证券投资咨询业务 D传授投资技巧 18、对于不收取申购、赎回费的基金还可以按照不高于_的比例从基金资产 中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。 A0.15% B0.2% C0.25% D0.3% 19、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 20、当估值或份额净值计价错误达到_，基金管理公司应当公告并报监管机构 备案。 A0.05% B0.15% C0.25% D0.50% 21、发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保 荐机构的保荐机构资格（）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A3 B6 C12 D24 22、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有_。 A发行人应披露最近 1 期末的主要债项 B发行人应披露最近 3 期末的主要债项 C银行借款 D贷款用途 23、_，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。 A2008 年 10 月 B2009 年 1 月 C2009 年 3 月 D2009 年 5 月 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括_。 A审议和通过理事会、总经理的工作报告 B选举和罢免会员理事 C制定和修改证券交易所章程 D审定总经理提出的工作计划 2、招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为_。 A三个月 B六个月 C九个月 D十二个月 3、凭证式国债和储蓄国债(电子式)不同之处在于_。 A申请购买手续不同 B到期兑付方式不同 C承办机构不同 D发行对象不同 4、下列有关金融期货叙述不正确的是_。 A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B在世界各国，金融期货交易至少要受到 1 家以上的监管机构监管，交易品 种、交易者行为均需符合监管要求 C金融期货交易是非标准化交易 D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 5、实现证券和资金的收付称之为_。 A交收 B交割 C结算 D清算 6、流通性较强的债券_。 A比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小 B在收益率上往往有一定折让 C折让的幅度反映了债券流通性的价值 D折让的大小和凸性有关 7、在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其_分割为两个部分以上另外设 立两个公司。 A全部财产 B全部负债 C全部业务 D全部债权 8、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D不确定性或高风险性 9、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行提高再贴现率 C中央银行通过公开市场业务大量买入证券 D政府大幅提高税率 10、全国银行间债券市场回购交易单位为_。 A元 B百元 C千元 D万元 11、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是_。 A按抽签决定认购成功者 B按价格优先原则决定认购成功者 C按时间优先原则决定认购成功者 D按客户优先原则决定认购成功者 12、证券结算风险基金应_。 A存入指定银行的专门账户 B用于弥补证券登记结算机构的业务亏损 C专项管理 D从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取 13、关于可转换公司债券，下列说法错误的是_。 A赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小， 越有利于转债持有人 B在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用 C股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高 D转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高 14、证券营业部的通讯设备管理包括_。 A机型先进、容量充足 B机型容量 C运行效率、行情分析系统 D数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 15、通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除 下列_问题。 A逆向选择 B道德风险 C基金价格波动性 D基金投资风险 16、_是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特 定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 A招股公告 B招股意向书 C招股说明书 D招股发行书 17、某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日。则已计息天数是 136 天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。 A1.24 B1.86 C2.24 D2.86 18、基本分析的缺点主要有_。 A预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测 的精确度相对较低 B考虑问题的范围相对较窄 C对市场长远的趋势不能进行有效的判断 D预测的时间跨度太短 19、下列说法错误的是（） 。 A1 只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的 80% B1 只基金持有 1 家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的 10% C1 只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的 15% D特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行 20、PSY 技术指标中的参数的选择是人为的，没有硬性规定。以下几个所选择 的参数中， PSY 的取值范围最集中、最平稳的是_。 A10 B20 C30 D40 21、下列属于证券投资基金法规定的巨额赎回的是_。 A开放式证券投资基金