2016年下半年四川省证券从业《证券市场》：金融期货的定义考试试卷

2016 年下半年四川省证券从业证券市场：金融期货的 定义考试试卷 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、_负责开立并管理基金资产账户。 A基金投资者 B基金发起人 C基金托管人 D基金管理公司 2、下列各项财务指标中，一般不纳入负债比率分析的有_。 A资产负债比率 B权益负债比率 C固定资产净值率 D利息保障倍数 3、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额 不少于公司拟发行股本总额的_。 A10% B15% C20% D25% 4、道氏理论属于_分析方法的一种。 A心理 B学术 C技术 D基本 5、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_来确 定。 A5 元 B当日市场价格 C当日基金份额净值 D当日市场平均价格 6、外资股招股说明书中，在_项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。 A摘要 B概要 C绪言 D风险因素 7、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（） 年。 A5 B10 C15 D20 8、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股 和法人股。涉及利用外资的事项由_负责。 A证券交易所 B外资银行 C中国人民银行 D商务部 9、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截至前_送至证监会。 A15 个工作日 B10 个工作日 C1 个月 D7 个工作日 10、国际债券是指_。 A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债 券 B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债 券 C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债 券 D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债 券 11、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该_，若前景良好则_。 A增加权重；增加权重 B增加权重；降低权重 C降低权重；降低权重 D降低权重；增加权重 12、 （）是集合资产管理计划允许的投资事项。 A将集合计划资产用于资金拆借 B将集合计划资产中的证券用于回购 C将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D将集合计划全部资产用于申购 13、资产管理业务是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品 的投资管理服务行为。 A委托人 B资产管理人 C受托人 D代理人 14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为_。 A弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金 B弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金 C弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股 利 D弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金 15、从 2002 年 4 月起，我国银行间债券市场实行准入_。 A核准制 B审批制 C注册制 D备案制 16、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，计算并每_发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回 基金份额时参考。 A15 秒 B30 秒 C1 分钟 D3 分钟 17、导游人员在介绍他人时，下列情况中不正确的是（） 。 A把男子介绍给女子 B把未婚女子介绍给已婚女子 C把地位高的介绍给地位低的 D把年轻者介绍给年长者 18、长期资本是指合同规定偿还期超过_年的资本或未定偿还期的资本。 A1 B2 C3 D5 19、速动比率为_。 A流动资产/流动负债 B存货 /流动负债 C(流动资产-存货)/ 流动负债 D现金/流动负债 20、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负 责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格， 并处以 _万元以上_万元以下的罚款。_ A1；10 B2 ；20 C3 ；30 D5；50 21、买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为_。 A手续费 B印花税 C申购费 D赎回费 22、外国债券的特点是_。 A发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 B发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 C发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 D发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 23、下列各项中，关于指数基金特点的描述正确的是_。 A当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加 B投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波 动 C基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太 低 D基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落 差很大 24、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是_。 AS 股 BN 股 CH 股 D红筹股 25、设立证券公司的主要股东应最近_年无重大违法违规记录。 A1 B2 C3 D4 26、关于保本基金，以下说法不正确的是_。 A保本期越长，投资者承担的机会成本越高 B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D常见的保本比例介于 80%100%之间 27、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为_。 A龙债券 B武士债券 C熊猫债券 D扬基债券 28、_是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司 的普通股票交换的选择权。 A附有出售选择权条款的债券 B附有可转换条款的债券 C附有交换条款的债券 D附有赎回选择权条款的债券 29、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是 _。 A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金 D平衡性基金 30、_是指对一类或几类资产的价值进行的评估。 A单项资产评估 B部分资产评估 C整体资产评估 D完全资产评估 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、与证券市场形成有密切关系的是_。 A股份公司 B社会化大生产 C信用制度 D商品经济的发展 2、交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为_。 A1 股 B1 手 C10 股 D10 手 3、在我国，证券交易所会员享有_等权利。 A参加会员大会 B有选举权和被选举权 C对证券交易所事务表决权 D促进交易市场的稳定发展 4、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A场内交易员 B营业部电脑系统 C营业部终端处理机 D交易所电脑主机 5、_表明股票买卖双方对价格的认同程度大。 A成交量小 B成交量大 C成交量不变 D成交量连续波动 6、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托 管费的来源有_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 7、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（） 。 A董事长妻子 B持有上市公司已发行股份的 3%的股东 C相关专家 D持有上市公司已发行股份的 15%的股东单位 8、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。 A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之 乘积 C股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要 而产生的 9、市场行为最基本的表现就是（） 。 A市场风险 B投资者数量 C成交价 D成交量 10、证券公司应当在发行完成当年，及其后的一个会计年度发行人年度报告公 布后的_个月内，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开_个 工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。 （） A3；5 B1 ；10 C1 ；5 D3；10 11、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区 别情形，对其采取的措施包括_。 A要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 B责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制 指标水平的报告 C要求公司进行重大业务决策时至少提前 10 个工作日报送专门报告 D向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制 措施 12、_是基金管理公司的核心业务。 A投资运作管理业务 B基金募集与销售业务 C投资咨询服务 D受托资产管理业务 13、下列说法正确的是_。 A我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费 B我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25% C股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 D托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支 付给托管人 14、招股说明书中引用的财务报表在其最近 1 期截止后（）个月内有效。 A3 B4 C5 D6 15、资产支持证券受托机构的信息披露应通过_进行。 A中国货币网 B中国债券信息网 C财政部 D中国人民银行规定的其他方式 16、某公司未清偿的认股权证允许持有者以 30 元价格认购股票，当公司股票市 场价格由 40 元上升到 50 元时，认股权证的理论价值便由 5 元上升到 10 元，认 股权证的市场价格由 6 元上升到 10.5 元。下列计算正确的是_。 A股价上涨 25%时，认股权证理论价值上涨 100% B杠杆作用为 3 C杠杆作用为 4 D股价上涨 25%时，认股权证的市场价格上涨 75% 17、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发 行价格，并在 取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为_。 A招标购买方式 B承销购买方式 C同一价购买方式 D支付购买方式 18、_是基金动作的首要业务环节。 A基金募集申请 B基金发行申请 C基金招股申请 D基金信息报露 19、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是_。 A一般而言，金融期货的基础资产少于金融期权的基础资产 B金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同 D金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金 账户，但需缴纳保证金 20、下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是_。 A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 B可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 CLOF 必须采用指数基金模式 D深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性 20、下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是_。 A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 B可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 CLOF 必须采用指数基金模式 D深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性 21、以下关于债券的说法，正确的有_。 A发行人是借人资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人需要在一定时期付息还本 D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系 22、基于人民警察的性质，人民警察不得散布有损于国家声誉、形象和威信的 口头或书面言论；不得参加国家明令取缔、禁止以及未依法得到批准的社会团 体或其他组织；不得参加以反对国家为目的的集会、游行、示威等活动；不得 参加罢工。这主要是对人民警察_方面的要求。 A政治纪律 B组织纪律 C行动纪律 D工作纪律 23、权证自上市之日起存续时间为_。 A3 个月以上 12 个月以下 B4 个月以上 16 个月以下 C5 个月以上 18 个月以下 D6 个月以上 24 个月以下 24、具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括_。 A公司的经理人员 B公司的股东 C公司的潜在投资者 D公司的债权人 25、如果某可转换债券面额为 2000 元，规定其转换比例为 40:1，则转换价格为 _元。 A5 B25 C50 D100 26、关于招股说明书中股利分配政策的披露，下列说法正确的是_。 A发行人应披露最近 3 年历次实际股利分配情况、实际股利分配情况以及发 行后的股利分配政策 B发行人应披露本次发行完成前滚存利润或损失的分配和已履行的决策程序 C若发行前的滚存利润归发行前的股东享有，应披露滚存利润的审计和实际 派发情况，同时在招股说明书首页对滚存利润中由发行前股东单独享有的金额 以及是否派发完毕作“重大事项提示” D发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准 则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较低者 27、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国 债，从使用方向来看属于_。 A建设国债 B特种国债 C赤字国债 D战争国债 28、上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置 换资产达到（）标准之一的情形。 A购买、出售、置换人的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合 并报表总资产的比例达 30%以上 B购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合 并报表总资产的比