2016年广东省证券从业资格证《证券市场》：自律性组织考试题

2016 年广东省证券从业资格证证券市场：自律性组织 考试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在证券经纪业务营销中，客户服务中的_是证券经纪业务服务的核心。 A交易通道服务 B有形服务 C信息咨询服务 D技术服务 2、统计数据的直接来源是_。 A第二手资料 B年鉴资料 C第一手资料 D报刊资料 3、以下关于回购交易的表述，正确的是_。 A回购交易更多的具有长期融资的属性 B债券回购交易完全独立于债券现货交易 C从性质上看，回购交易属于资本市场 D债券回购期限一般不超过一年 4、独立衍生工具不包括（） 。 A远期合同 B可转换公司债券 C期货合同 D互换和期权 5、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_。 A投资目标 B特殊现金比例 C投资结构 D正常现金比例 6、_主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增 长形态。 A增长型行业 B周期型行业 C防守型行业 D投资型行业 7、证券投资基金运作中的制衡机制指的是_。 A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产， 三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D基金管理人内部相互制约的制衡机制 8、股票发行的_要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而 且必须符合一系列实质性的条件。 A注册制 B审查制 C监管制 D核准制 9、若 A 股票报价为 40 元，该股票在 2 年内不发放任何股利； 2 年期期货报价 为 50 元。某投资者按 10%年利率借入 4000 元资金(复利计息)，并购买该 100 股股票；同时卖出 100 股 2 年期期货。2 年后，期货合约交割，投资者可以盈 利_元。 A120 B140 C160 D180 10、证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 11、根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限， 应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括_。 A基金运营业绩良好 B基金管理人最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C基金份额持有人大会决议通过 D本法规定的其他条件 12、企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括 _。 A法人证券账户卡 B企业营业执照原件 C企业营业执照复印件 D企业法人代表签署的授权委托书 13、根据证券法规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（） 。 A最近 3 年无重大违法行为 B最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 50%以上的情形 C最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利 润的 30%。 D最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6% 14、_是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构。 A国际投资银行 B国际商业银行 C国际开发机构 D国际金融组织 15、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后_日内主持召开公司 创立大会。发起人应该在创立大会召开_日前将会议日期通知各认股人或 予以公告。_ A15 30 B30 30 C15 15 D30 15 16、配股的发行方式为（） 。 A上网定价发行与往下配售相结合 B网上定价发行 C股票发行的公开推介 D网上网下同时累计投标询价 17、 中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为_。 A1997 年 7 月 1 日 B1999 年 7 月 1 日 C2000 年 7 月 1 日 D2002 年 7 月 1 日 18、外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有_。 A投资必须完全投入，不得分期进行 B涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定 C法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规 D以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方 式 19、公司内部控制的核心是_，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解 风险为出发点。 A权利制衡 B明确责任 C风险控制 D严格授权 20、内幕交易行为不包括_。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 C非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证 券等 D非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息 买卖证券或者建议他人买卖证券等 21、某股份公司因 2008 年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息， 待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于_。 A可转换优先般 B参与优先股 C股息率可调整优先股 D累积优先股 22、MM 理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（） 。 A企业的经营风险可以用 EBIT(息税前利润) 衡量，有相同经营风险的企业处 于同类风险等级 B现在和将来的投资者对企业未来的 EBIT 估计完全相同，即投资者对企业 未来收益和这些收益风险的预期是相等的 C债务融资的税前成本比股票融资成本低 D投资者预期 EBIT 固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固 定年金 23、在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的_。 A利率 B价格 C存在形式 D币种 24、_是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。 A勤勉尽责 B公平竞争 C保守秘密 D诚实信用 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、从事 IB 业务的证券公司应当在_，公开受托从事的介绍业务范围，客户开 户和交易流程、出入金流程等信息。 A交易所指定的信息披露媒体 B证券业协会指定的网站 C其经营场所显著位置或者其网站 D证监会指定的信息披露媒体 2、关于混合基金的风险，下列说法错误的是_。 A混合基金的风险主要取决于股票与债券配置的比例大小 B一般而言，灵活配置型基金、偏股型基金的风险较高，但预期收益率也较 高 C偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低 D股债平衡型基金的风险与收益较为适中 3、对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有_。 A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展 D国际贸易的发展 4、客户融资买入时交付的保证金为 A，融资买入证券数量为 B，买入价格为 C，证券价格为 D，当日收盘价为 E，开盘价位 F。则融资保证金比例为_。 AA/(B BA/(B CA/(B DA/(B 5、收益公司债券是_的债券。 A根据公司盈利比例分红 B有固定到期日 C在清偿时债权顺序与股票相同 D只有在公司盈利时才支付利息 6、关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的是（） 。 A国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立 B 字头证券账户的机构投资者 B不是所有交易所会员均可参与买断式回购 C所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交 易 D会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任 7、可转换公司债券每张面值为_元。 A100 B500 C1000 D5000 8、关于最优证券组合，下列说法正确的是_。 A最优证券组合是收益最大的组合 B最优证券组合是效率最高的组合 C最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合 D相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高 9、附权益权证债券允许权证持有人_。 A以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 B按约定条件向债券发行人购买黄金 C以约定价格购买发行人的普通股票 D以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 10、下列各选项中，反映投资收益指标的是_。 A销售净利率 B销售毛利率 C资产净利率 D每股收益 11、下列有关债券收益的说法中，正确的是_。 A资本利得受债券市场价格变动的影响 B再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响 C债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益 D资本利得受债券票面利率的影响 12、比较而言，下列行业中组织创新不够活跃的行业是_。 A计算机行业 B通讯行业 C生物医药行业 D自行车行业 13、发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括_。 A质量控制标准 B质量控制措施 C质量控制负责人 D出现的质量纠纷 14、_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。 A两极策略 B子弹式策略 C梯式策略 D以上三种均可 15、_要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授 权制度的贯彻执行。 A明确责任 B权利制衡 C风险控制 D严格授权 16、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。 A大体保持相对稳定 B保持相对的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 17、董事会会议的召集权人是_。 A董事会秘书 B副董事长 C董事长 D总经理 18、国际债券的计价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币或外国货币 19、下列说法中，正确的是（） 。 A公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务 所审计 B上市公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所 报送年度财务会计报告 C在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和 证券交易所报送半年度财务会计报告 D在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 l 个月内向中国证监 会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告 20、关于 ETF 与封闭式基金，下列说法不正确的有 _。 A封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同 BETF 发行后规模固定 CETF 需每季度公布一次财务状况 D封闭式基金没有固定的存续期 21、下列关于无差异曲线的表述，正确的有_。 A无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线 B同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 C不同无差异曲线上