2017年上半年上海证券从业《证券发行与承销》：发行条件一般规定模拟试题

2017 年上半年上海证券从业证券发行与承销：发行条 件一般规定模拟试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、关于股份制改组的法律审查，下列说法错误的是_。 A律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合 法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵 B律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些 诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见 C律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内 D鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保 持一致 2、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人 披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟 踪报告。 A5 B7 C15 D30 3、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（） 。 A1% B2% C3% D5% 4、设某股票报价为 3 元，且该股在 2 年内不发放任何股利。若 2 年期期货报价 为 3.5 元，按 5%年利率借入 3000 元资金，并购买 1000 股该股票，同时卖出 1000 股两年期期货，2 年后盈利_元。 A157.5 B192.5 C307.5 D500.0 5、在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并 公什收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要 约的期限为（） A不得少于 30 日，并且不得超过 90 天 B不得少于 15 日，并且：不得超过 30 天 C不得少于 15 日，并且不得超过 60 天 D不得少于 30 日，并且不得超过 60 天 6、_是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 A全价交易 B净价交易 C差价交易 D市场价交易 7、我国的基金指数是_。 A由上证基金指数和中证基金指数组成 B由上证基金指数和深证基金指数组成 C由上证指数和深证基金指数组成 D由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成 8、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要_。 A列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司 B列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司 C研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势 D研究该行业中企业总家数的变化趋势 9、消耗性缺口一般发生在_。 A行情趋势之初 B行情趋势中途 C行情趋势末端 D无法判断 10、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A盈余公积 B股本账户 C公司资本公积金 D留存收益 11、对指数基金认识正确的是_。 A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种 C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减 少 D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 12、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等 交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（） A1 B2 C3 D4 13、2009 年 4 月 113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行 3500 万 股，承销期为 4 月 1 日5 月 1 日，公司注册股本为 7500 万股，2009 年盈利预 测中的利润总额为 2323 万元，净利润为 1711 万元，那么，加权平均法下的每 股收益为（）元。 A0.174 B0.179 C0.236 D0.243 14、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为_。 A契约型基金和公司型基金 B封闭式基金和开放式基金 C国债基金、股票基金、货币市场基金 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 15、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会 计工作内容的是_。 A开立投资者基金账户 B完成基金份额清算 C按日计提基金管理费和托管费 D设立并管理资金清算相关账户 16、股票发行的_要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息， 而且必须符合一系列实质性的条件。 A注册制 B审查制 C监管制 D核准制 17、证券的风险性是指证券收益的（） 。 A不可预期性 B可预期性 C不确定性 D确定性 18、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。 A90 B180 C270 D360 19、上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按 照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 20、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币_。 A500 万元 B1000 万元 C5000 万元 D1 亿元 21、基金管理费费率大小，通常_。 A与基金规模成反比，与风险成正比 B与基金规模成反比，与风险成反比 C与基金规模成正比，与风险成正比 D与基金规模成正比，与风险成反比 22、根据证券法的规定，_是证券交易所从其收取的交易费用、会员费、 席位费中提取一定比例的金额设立的。 A补偿基金 B保证金 C保证基金 D风险基金 23、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2 亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为 1 元，则其首次发行的普通股数 量不得少于_万股。 A1800 B2118 C3000 D4000 24、下列说法中，不符合无面额股票特点的是_。 A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据 C发行价格灵活 D转让价格灵活 25、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是 （） 。 A8 B10 C15 D20 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 A本期利润 B本期已实现收益 C期末可供分配利润 D未分配利润 2、 （）最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新 闻。 A自动传真 B电子信箱 C手机短信 D邮寄服务 3、如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分 股数目，其可以使用（）来构造具体的投资组合。 A市值法 B分层法 C成本法 D收益法 4、我国刑法规定，提供虚假财务会计报告，对公司直接负责的主管人员和 其他直接责任人员，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 _罚金。_ A3；1 万元以上 5 万元以下 B5 ；1 万元以上 10 万元以下 C3 ；2 万元以上 20 万元以下 D5；2 万元以上 20 万元以下 5、按照规定公式，若要计算会员 T 日清算应收（付）金额，可能涉及 _项目。 A派息款 B交易经手费 C印花税 D配股扣款 6、下列属于内部控制基本要素的是（） 。 A环境控制 B产品管理 C风险评估 D控制活动 7、中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业 政策和投资管理的规定征求以下_部门的意见。 A注册地省级人民政府 B财政部 C国家发展和改革委员会 D国资委 E税务部门 8、全球资产配置的期限在_。 A1 年以上 B半年左右 C3 个月左右 D1 个月以内 9、律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、 违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否 适当，明确发表意见。律师发表意见可分为_。 A肯定性意见 B否定性意见 C保留意见 D拒绝表示意见 10、证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是_。 A财政部 B中国人民银行 C国务院证券监管机构 D证券行业公会 11、基金资产账户主要包括_。 A银行存款账户 B结算备付金账户 C交易所证券账户 D全国银行间市场债券托管账户 12、可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为_。 A公司债券、股票 B股票、公司债券 C股票、股票 D债券、债券 13、外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由_受理。 A证券交易所 B国务院 C国家外汇管理局 D中国证监会 14、根据有关规定，如果_是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 A发行人实施股票的二次发行 B发行人的 2/5 的董事发生变动 C发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 D发行人申请破产的决定 15、按照证券法规定，下列人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股 票的有_。 A证券登记结算机构从业人员 B证券公司从业人员 C上市公司高级管理人员 D证券交易所从业人员 16、下列较容易受购买力风险损害的证券是_。 A保值债券 B浮动收益债务 C固定收益债券 D优先股 17、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是_。 A公司债券的期限在 1 年以上 B公司股本总额不少于 3000 万元人民币 C公司债券实际发行额不少于 5000 万元人民币 D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 18、债券的票面要素包括_。 A票面价值 B到期期货 C票面利率 D发行者名称 19、_是不同市场之间债券的互换。 A替代互换 B市场间利差互换 C税差激发互换 D应急免疫 20、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是_。 A证券投资基金的收益要低于债券 B债券的收益波动性较大 C股票投资的风险小于基金 D基金投资的风险大于债券 21、有下列_情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持 股份的申请。 A收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化 B上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公 司股东大会批准，且收购人承诺 3 年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新 股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 50%，收购人承 诺 3 年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约 D在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的 50% 的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 22、属于 2006 年新证券法对原证券法修改之处的是_。 A取消了综合类和经纪类的分类管理体制 B允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财 务顾问等证券业务 C增加了公司章程的要求 D明确提出了风险管理和内部控制制度 23、资产托管机构